中登统一账户平台业务方案概述.pdf
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1、中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案 (供证券公司系统改造参考) (1.2版) 中国证券登记结算有限责任公司 二一四年一月 版 本 信 息 版本起草时间起草人员起草 /修订内容备注 1.0 2013.7.5 证券账户业务整合 工作组 于中国结算2013 年统一账户平台 业务与技术培训会上发布。 1.1 2013.8.27 证券账户业务整合 工作组 1.证券账户基础架构: (1)目前 为每个投资者只配发一个一码 通证券账户; (2)修改了一码 通证券账户的定位与使用说 明; (3)一码通证券账户编码 从 16 位改为 12 位。 2.投资者信息: (1)产品类别增 加“私募基金
2、” ; (2)账户状态 增加“禁卖” 、 “冒开”; (3)账 户不合格原因增加“风险处置 休眠”、 “中国结算认定不合 格” 、 “深市账户券商柜面系统 注销” ,取消“冒开” ; (4)证 券账户使用信息中删除“资金 账户开立日期”字段; (5)删 除“注册资本、注册币种” 字段; (6)黑名单增加“国籍 或地区”字段; (7)删除“身 份证明文件发证机关”字段; (8)保留“职业性质”字段。 3.证券账户开立业务: (1)分为 一码通账户开立和证券账户开 立两个接口,如果已有一码通 账户,开立证券账户时不需要 再报送账户注册资料; (2)冒 开账户处理提供实时接口;( 3) 开立接口中的
3、身份证明文件地 址、民族、国有属性由必填改 为非必填,机构简称改为必填。 4.证券账户查询业务: (1)对于 没有委托交易关系的开户代理 机构,反馈信息中不包括投资 者的联系信息,其他信息均可 以查询(之前是仅反馈三要 素) ; (2)反馈数据中增加了产 品账户的9 项信息,以支持查 询产品账户资料; (3)在返回 数据中增加证券账户开户代理 机构名称、证券账户销户日期、 证券账户销户代理机构名称、 不合格标识、不合格导致的交 易限制、不合格原因类别。 5.证券账户资料变更业务:除了 联系信息以外的其他信息发生 变更时,统一账户平台日终发 送数据至其他托管券商(之前 是仅三要素发生变更才主动通
4、 知其他托管券商) 。 6.证券账户关联关系维护:目前 需要在业务办理之前检查账户 关联关系的业务包括:证券账 户开立、 证券账户资料变更 (仅 指关键信息变更) 、休眠账户激 活。 7.境外 B 股开户代理机构业务: 支持境外B 股开户代理机构使 用现有数据接口与通信系统办 理 B 股业务。 1.2 2014.1.28 证券账户业务整合 工作组 1.投资者信息: (1)机构类别字 典增加:中国金融期货交易所。 (2)产品类别字典增加:养老 金产品;银行理财产品。(3) 一码通账户状态、证券账户状 态字典中删除“冒开” 。 (4)增 加“账户管理机构编码(预留)” 字段。 (5)适当性管理信息
5、中 删除“深市资金结算账号” 。 (6) 账户年检信息(预留)字段从 证券账户层改为记载到一码通 账户层。(7)增加“第二章第 二节投资者信息的存放”。 2.证券账户开立业务: (1)投资 者申请开立A 股账户时,将一 并为其开立沪深A 股账户,收 取一笔 A 股账户开户费。 (2) 统一沪深新开立证券账户可用 于交易时间为T+1 日。 (3)取 消冒开账户处理实时接口。 3.提供证券账户关联关系转挂接 口(仅限于在三要素相同的两 个一码通账户之间转挂),对于 投资者持有两个一码通账户需 要合并的需求,可以先修改三 要素为相同后再通过转挂接口 实现。 4.增加对休眠账户、不合格账户 信息存放的
6、说明。 5.增加“第三章第十三节开户费 用收取”。 目录 第一章概述 5 第一节证券账户基础架构. 5 第二节相关系统的功能. 9 第二章投资者信息管理 11 第一节投资者信息类型. 11 第二节投资者信息的存放. 18 第三节黑名单 . 18 第三章证券账户业务操作方案 20 第一节证券账户业务的主要变化. 20 第二节证券账户开立. 23 第三节证券账户查询. 33 第四节证券账户资料变更. 44 第五节证券账户注销. 49 第六节证券账户关联关系维护. 52 第七节证券账户使用信息维护. 56 第八节投资者适当性管理信息维护. 60 第九节合伙人信息维护. 64 第十节休眠账户业务. 6
7、6 第十一节不合格账户业务. 71 第十二节境外 B 股开户代理机构账户业务. 76 第十三节开户费用收取. 76 第一章概述 为了方便投资者,提高效率,适用资本市场创新发展的形势,中 国结算于 2012 年 8 月启动了证券账户业务整合工作,决定建立一套 以投资者为核心, 服务多个证券交易场所的统一管理的多层次证券账 户架构,并建立与之配套的统一账户平台,由统一账户平台对市场各 方提供账户服务。 第一节证券账户基础架构 一、多层次投资者账户架构 证券账户架构由客户号、一码通证券账户、证券账户三层构成。 (一)客户号 第一层为客户号,一个投资者只有一个客户号,客户号用于识 别投资者。 对于具有
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