中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则.pdf
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1、精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - - -精品文档 - 中央国债登记结算有限责任公司 债券交易结算规则 目 录 第一章总则 3 第二章结算成员 4 第三章交易结算方式与结算业务 . 6 第四章交易结算指令与结算合同 . 8 第五章交易结算处理 9 第六章非正常情况处理 11 第七章丙类成员结算业务处理 . 14 第八章账务查询、对账与信息服务 . 15 第九章重要日期、营业日及簿记系统运行时间 . 17 第十章法律责任 17 第十一章附则 21 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应
2、有尽有- - - -精品文档 - 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - - -精品文档 - 第一章总则 第一条为规范债券交易结算业务参与各方的行为,维护市场 参与者的合法权益和全国银行间债券市场交易结算秩序,根据相 关法律法规和中国人民银行全国银行间债券市场债券交易管理 办法等有关规章,制定本规则。 第二条中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公 司)是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券结算机构, 为全国银行间债券市场债券交易提供结算服务。 第三条本规则中下列词语具有以下含义: (一) 债券:指在全国银行间债券市场流通的各
3、类记账式债 券。 (二) 中央债券簿记系统 (简称簿记系统):指由中央结算公 司开发、运行和管理 , 用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其 他相关业务的电子化账务处理系统。 (三) 支付系统 : 指中国人民银行的中国国家现代化支付系 统的大额转账系统。 (四) 现券交易:指交易双方以约定的价格于T+0日或 T+1 日转让债券所有权的交易行为。 (五) 债券质押式回购(简称质押式回购): 指资金融入方(正 回购方)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)融入资金的同 时,双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,
4、方案手册,应有尽有- - - -精品文档 - 资金额向逆回购方返还资金,逆回购方向正回购方解除出质债券 质押冻结的融资行为。 (六) 债券买断式回购(简称买断式回购): 指债券持有人(正 回购方)将债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时,交易双方 约定在未来某一日期,正回购方再以约定价格从逆回购方买回相 等数量同种债券的交易行为。 (七) 付券方:指债券现券交易中的卖方,回购首期结算的 正回购方和回购到期结算的逆回购方。 (八) 收券方:指债券现券交易中的买方,回购首期结算的 逆回购方和回购到期结算的正回购方。 (九) 交割日:指债券交易双方指定的结算执行日期。回购 业务的交割日包括首期交割日和
5、到期交割日。 第二章结算成员 第四条凡符合主管部门有关市场准入规定要求的机构投资 人,均可在中央结算公司开立债券账户,成为中央结算公司结算 成员,参与全国银行间债券市场的债券交易结算。结算成员开立 债券账户时,应与中央结算公司签署客户服务协议。 第五条按照参与债券结算业务资格和方式的不同,结算成员 分为甲类成员、乙类成员和丙类成员。可办理债券自营结算和代 理结算相关业务的结算成员为甲类成员;只能办理债券自营结算 相关业务的结算成员为乙类成员;债券自营结算及相关业务需委 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - - -精品文档 - 托一个
6、甲类成员办理的结算成员为丙类成员。 第六条甲类成员和乙类成员为直接结算成员,丙类成员为间 接结算成员。直接结算成员应安装配有电子身份认证机制的簿记 系统结算成员终端(简称客户端) ,通过客户端进行业务操作。 第七条直接结算成员的经办人员分为授权管理员和业务经 办人员。授权管理员、业务经办人员经中央结算公司培训,通过 考试取得上岗资格证书,并在簿记系统注册后方可通过客户端进 行债券结算业务操作。 第八条授权管理员应至少两名。 对授权管理员的注册由中央 结算公司根据结算成员单位提交的法定代表人授权委托书及相关 资料办理。对业务经办人员的注册和业务权限管理由授权管理员 通过客户端或书面委托中央结算公
7、司办理。 第九条结算成员除债券账户名称、 法定代表人、 授权管理员 及资金汇路以外的自身资料,可由其授权人员通过客户端进行修 改。 第十条结算成员自愿终止其结算成员资格时,应在中央结算 公司注销其债券账户。注销时,结算成员债券账户中债券余额应 为零,且无尚未了结的债权债务关系,结清所应缴纳的各项服务 费用。客户端的撤销与债券账户的注销同时办理。 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - - -精品文档 - 第三章交易结算方式与结算业务 第十一条中央结算公司为结算成员之间的债券交易和中国 人民银行公开市场业务提供债券结算服务。中国人民银行
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