2019年10月基金从业资格预约式考试《基金法律法规》真题及答案解析.docx
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1、2019年10月基金从业资格基金法律法规真题及答案解析1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括()。 员工的诚信、道德价值观和胜任能力 管理层的理念和经营风格 管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式 董事会给予的关注和指导A.、B.、C.、D.、【正确答案】C2、按公开募集证券投资基金运作管理办法规定,发起式基金的基金合同生效3 年后,若基金资产净值低于()的,基金合同自动终止。A.5000万元B.1000万元C.1亿元D.2亿元【正确答案】D3、目前我国基金代销机构包括()。 商业银行、证券公司 期货公司、保险机构 证券咨询机构、独立基金销告机构 信托公司、资产管理机构A.、B.、C
2、.、D.、【正确答案】 C4、关于指数基金,以下表述错误的是()A.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B.ETF 联接基金是一种指数基金C.ETF 基金是一种特殊的指数基金D.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现【正确答案】B5、封闭式基金上市交易的条件包括()I 基金合同期限5 年以上 基金募集金额不低于2 亿元人民币 基金份额持有人不少于 1000人 公司自有资金认购不少于 1000 万元人民币【正确答案】B6、依据法律形式的不同,证券投资基金可以分为( )。、契约型基金、公司型基金、开放式基金、封闭式基金A.、B.、C.、D.
3、、【正确答案】A7、关于基全分类,以下说法正确的是()A.基金资产 60%投资于债券的为债券型基金B.基金资产 60%投资于殷票的为股票型基金C.货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额【正确答案】C8、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于()人A.1B.2C.3D.4【正确答案】C9、关于开放式基金份额的转换,以下说法正确的是()A.转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额B.当转入基金的申购羡率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时,一般应在转换时补齐C.基金份额的转换一般采用未
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