2019年6月证券市场法律法规真题及答案精选(2)-15.pdf
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1、20192019 年年 6 6 月证券市场法律法规真题及答案精选(月证券市场法律法规真题及答案精选(2 2) 注意: 本次真题来源于网友反馈, 证券从业考试每个人考的题目不一定一样, 真题仅供参考。 1、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在( ) 。 A.债务责任的承担 B.出资的比例 C.股东的权利 D.出资的方式 答案:A 2、关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( ) 。 A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证 C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
2、 D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务 答案:C 3、 中国证监会根据 ( ) 原则, 可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求, 并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协 助开展工作等方式加强合规监管。 A.全面监管 B.审慎监管 C.有效监管 D.从严监管 答案:B 4、 主办券商因违反规定被终止业务的, 全国股份转让系统公司在终止之日起 ( ) 个月内不再受理其申请。 A.36 B.24 C.6 D.12 答案:D 5、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的( )关系。 A.财产担保 B.财产质押 C.财产托管 D.财产
3、信托 答案:D 6、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是( ) 。 A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记 B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会, 由协会办理变更该人员执业注册登 C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记 D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会, 由协会办理变更该人员执业注册登 记 答案:D 7、出现( )情形时,普通合伙人不能当然退伙。 A.合伙人的法人申请破产 B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 D.普通合伙人丧失偿债能力 答案:A 8、有限合伙企业可以用( )出资。 .货币 .劳务 .知识产权 .土地使用权 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 答案:C 9、根据合伙企业法 ,关于合伙企业概念的要素,正确的有( ) 。 .由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程 .共同出资、共担风险、共享收益 .对合伙企业债务承担责任 .是经营性组织 A.、 B.、 C.、 D.、 答案:D 10、发生下列( )事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐 职责。 .首次公开发行股票并上市 .上市公司发行新股、可转换公司债券 .增资扩股 .配股 A.、 B.、 C.、 D.、 答案:D
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