2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案.pdf
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1、第 1页/共 16页 2019 年 11 月基金从业资格基金法律法规考试真题及答案2019 年 11 月基金从业资格基金法律法规考试真题及答案 以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案,仅供广大考生参考使用。以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案,仅供广大考生参考使用。 1、 按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求, 代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括()。 A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况 B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况 C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力 D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流 【参考答案】D 2、以下表述中属于基金管理人制定内部控
2、制制度的目的的是() 、保护资产的安全完整 、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求 、提高经营管理效率 、防止舞弊和控制风险 A.、 B.、 C.、 D.、 【参考答案】B 3、关于封闭式基金的交易报价,下列说法正确的是() 、基金的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币 、基金报价单位为每十份基金价格 、基金买卖申报数量应当为 100 份或其整数倍 、基金单笔最大数量应当低于 100 万价 A.、 B.、 C.、 第 2页/共 16页 D.、 【参考答案】A 4、关于基金托管人,下列说法错误的是() 、基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需做好业务隔离 、基金财产必须
3、独立于基金托管人自有财产 、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离 A.、 B.、 C.、 D.、 【参考答案】C 5、基金管理人合规管理的基本原则包括() 、客观性原则 、独立性原则 、公正性原则 、专业性原则 A.、 B.、 C.、 D.、 【参考答案】C 6、相较传统的指数基金,以下关于 ETF 基金表述错误的是() A.ETF 基金具有独特的实物申购、赎回机制 B.ETF 基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象 C.ETF 基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度,可以进行套
4、利交易 第 3页/共 16页 D.ETF 基金可以在交易时间内进行买卖 【参考答案】B 7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息,公示的内容包括 ()等信息。 、姓名 、从业资质证明 、从业资质证明编号 、所在营业网点 A.、 B.、 C.、 D.、 【参考答案】A 8、在通常情况下,以下基金类型风险从大到小,排列正确的是() 、货币市场基金、混合基金、股票基金 、混合基金、二级债券基金、货币市场基金 、股票基金、混合基金、债券基金 、可转债基金、混合基金、货币市场基金 A.、 B.、 C.、 D.、 【参考答案】D 9、契约型私募基金合同必备条款不包括(
5、) A.私募基金的费用和税收 B.入股、退股和转让 第 4页/共 16页 C.私募基金的募集 D.私算基金的财产 【参考答案】B 10、关于 ETF 基金上市交易价格的涨幅限制,以下表述正确的是 A.上市首日无涨跌幅限制,下一交易日实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10% B.自上市首日起实行瘴跌幅限制,涨跌幅比例为 5% C.上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制 D.自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10% 【参考答案】D 11、中国证券投资基金业协会章程由()制定。 A.中国证券投资基金业协会会员代表大会 B.中国证券投资基金业协会理事会 C.中国证券投资基金业协会会员大会
6、 D.中国证监会 【参考答案】C 12、关于基金管理人的内部控制,正确的是 、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度 、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略 、所有基金都应当由基金托管人进行托管 、管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务 A.、 B.、 C.、 D.、 【参考答案】D 13、投资人持有的公募基金所有投资的股票明细,可以在该基金的()中查询。 第 5页/共 16页 A.基金年度报告 B.基金合同 C.基金季度报告 D.更新的招募说明书 【参考答案】A 14、某基金公司的以下工作安排和业务流程中,符合反洗钱合规性
7、风险管理要求的是() 、在合规部门设立反洗钱专岗 、个人出具授权委托书,方可委托他人在直销柜台开户 、禁止代销机构直接办理非交易过户 、直销仅接受转账、电汇,不接受现金交易 A.、 B.、 C.、 D.、 15、封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额上市交易的场所是() 、中国银行间市场 、期货交易所 、证券交易所 、金融期货交易所 A.、 B.、 C. D. 【参考答案】D 16、关于公募基金管理人的信息技术系统控制,以下说法错误的是() A.用户密码口令应定期更换,数据库和操作系统的密码口令应当由不同人员保管 第 6页/共 16页 B.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内
8、外网分离制度等管理措施 C.在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,保证计算机系统的可稽性 D.应当建立电子数据的即时保存和备份制度,重要数据 17、申请开展基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。 A.第三方支付公司 B.中国人民银行清算总中心 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.基金托管银行 【参考答案】C 18、公司基金募集由过去的核准制改革为注册制,体现为()。 A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核 B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核 C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核 D.公募基金的募集材料只需备案,无需审核 【参考答案】A 19
9、、关于 QDII 基金净值的披露,以下说法正确的是 、在开放申购、赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值 、开放申购、赎回后,需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值 、基金的净值在估值日后 1-2 个工作日内披露 、QDII 基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价 A.、 B.、 C.、 D.、 【参考答案】B 20、基金管理人在合规管理的过程中,需要遵循()。 第 7页/共 16页 、中国证监会发布的法规 、中国证券投资基金业协会制定的行业规范 、基金管理人的公司章程 、诚实、守信的职业道德 A.、 B.、 C.、 D.、 【参考答案】D 21、私募基金募集机构在投资冷静
10、期满后的回访中,必须涉及的内容有()。 、确认受访者是否为投资者本人或机构 、确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配 、确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用 、确认投资者是否知悉纠纷解决安排 A.、 B.、 C.、 D.、 【参考答案】B 22、基金管理人合规部门的合规检查内容包括()。 、重大关联交易的执行情况 、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金 、股东会、董事会、监事会是否有效运转 、公平交易原则的遵循情况 A.、 B.、 第 8页/共 16页 C.、 D.、 【参考答案】B 23、以下公司治理原则中,以实现公司长期价值增加为主要目的的是() A.股东会、董事会
11、、管理层协同高效、相互制衡原则 B.公平对待股东原则 C.长效激励约束原则 D.经营运作公开、透明原则 【参考答案】C 24、下列不属于基金管理人的合规管理目标的是()。 A.提升基金投资业绩 B.促进基金管理人依法稳健经营 C.建立健全合规风险管理体系 D.实现对违法违规风险的有效识别 【参考答案】A 25、关于金融市场的过程要素,以下表述正确的是() 、金融市场构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式 、中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场最大参与者 、我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场 、目前场内市场与场外市场之间的截
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