2019年11月基金从业资格《证券投资基金基础知识》考试真题及答案.pdf
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1、第 1页/共 10页 2019 年 11 月基金从业资格证券投资基金基础知识考试真题2019 年 11 月基金从业资格证券投资基金基础知识考试真题 以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案,仅供广大考生参考使用。以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案,仅供广大考生参考使用。 1、关于现金流量表,以下表述错误的是() A.由经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、筹资活动产生的现金流量 B.能够帮助投资者评价企业偿还债务、支付投资利润的能力 C.编制基础为权责发生制 D.反映企业的现金流量,评价企业未来产生现金净流量的能力 2、关于资产配置的层次,以下表述正确的是()。 A.战略资产配
2、置的有效性存在争议,战略资产配置对战术资产配置的偏高旺旺被限制在一定范围内 B.战术资产配置根据投资者的风险承受能力,对资产做出事前的、完整性的,与投资者需求匹配的规划 C.运用战术资产配置的前提条件是基金管理人能够准确地预测市场变化, 发现单个证券的投资机会, 并能够 有效实施动态资产配置方案 D.战术资产配置是在较长投资期限内以追求长期回报为目标的资产配置 3、关于基金中基金的估值,以下表述错误的是() A.以所投资基金的收盘价估值的,如估值日无交易,且最近交易日后市场环境未发生重大变化,按最近交易 日的收盘价估值 B.投资标的为境内上市交易型货币市场基金, 如该基金披露份额净值, 可以按
3、所投资基金估值日的份额净值 估值 C.以所投资基金的基金份额净值估值的,若所投资基金与该基金中基金的估值频率一致但未公布估值日净 值,按其最近公布的份额净值为基础估值 D.被投资基金前一估值日期间发生分红除权、 折算或者拆分, 按所投资基金前一估值日的份额净值或收盘价 估值 4、关于债券的发行主体,以下表述错误的是()。 A.证券公司短期融资券也可归类为金融债券 B.我国中央财政可以代理地方政府发行地方政府债 C.无论在哪个国家,非股份制企业都是不允许发行债券的 D.特许金融债券是指经中国人民银行批准, 由部分金融机构发行的, 所筹集的资金专门用于偿还不规范证券 回购债务的有价证券 5、关于零
4、息债券,以下表述正确的是() 第 2页/共 10页 A.贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金 B.贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息 C.溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金 D.溢价方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息 6、 某基金管理公司旗下有一只债券型基金和一只按固定价格 1.00 元报价的货币市场基金。 关于这两只基金 的会计核算处理,以下表述正确的是() A.货币市场基金按季度计提债券、银行存款、清算备付金、回购等各类资产的利息,并确认利息收入 B.债券型基金对持仓资产进行估值,并与当日将投资估值增(减)值确认为投资损益 C.债券型基金在开放日对基金份额的申购与赎回情况、转
5、入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算 D.货币市场基金在月末结转当期损益 7、关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作,以下表述错误的是()。 A.基金经理会根据资本市场预期的变化对投资组合进行调整 B.如果资产配置方案的变化是永久性的,那么基金经理会更新投资策略说明书 C.投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行决策 D.基金经理会对投资组合进行优化 8、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用() A.会员制 B.合伙制 C.公司制 D. 9、关于卖空交易,根据上海证券交易所融资融券交易实施细则中对标的证券的规定,以下表述错误的 是() A.对股票价格有上限要求 B.对股票价格
6、波动幅度有上限要求 C.对上交易间有下限要求 D.要求 10、关于 QDII 基金境外投资的流程,以下表述正确的是() 第 3页/共 10页 A.境内托管人在收到结算指令后,和券商做结算准备 B.各市场收市后,券商发回的成交回报经复核无误后,将结算指令发送给境内托管人 C.交易部与券商就每一笔交易指令进行实时比对,若发现差异则告知基金经理该交易失败,重新下达交 易 D.会计在主要投资市场开市前将头寸余额一次性告知基金经理 11、主动比重为 100%则意味着() A.该投资组合与基准完全不同 B.该投资组合的表现一定与基准差别较大 C.该投资组合与基准完全相同 D.该投资组合实质上是一个指数基金
7、 12、以下金融机构中,()不可以申请 RQFII 试点资格。 A.境内商业银行的香港子公司 B.注册地及主要经营地在香港地区的美资金融机构 C.境内保险公司的香港子公司 D.注册地及主要经营地在中国大陆的香港金融机构 13、某基金管理人计划发行一只开放式基金产品,在确定基金估值相关条款时,以下表述正确的是() 、根据监管要求,开放式基金必须每个自然日估值 、该基金管理人可根据投资品种特性,选择有别于其他基金产品的估值原则和方法 、该管理人应建立定期复核和审阅估值程序和技术的机制 、在投资品涉及不适合公开的商业机密时,管理人可不披露基金的估值程序和估值技术 A.、 B.、 C. D.、 14、
8、与单个风险资产相比,投资组合能起到的作用是 A.提高组合的收益率 咨询热线:400-678-3456 第 4页/共 10页 B.降低非系统性风险 C.获取更高的超额收益 D.降低系统性风险 15、证券市场线(SML)不能应用于() A.决定最合适的资产配置点(资产配置) B.评估单个资产对整个组合的风险贡献 C.描述单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系 D.决定资产最合理的预期收益率(定价) 16、关于银行间债券市场中“公开市场一级交易商制度”,以下表述正确的是() A.公开市场一级交易商仅与投资者进行债券交易 B.公开市场一级交易商不能参加二级市场交易 C.公开市场一级交易商是银行间交
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