2019年11月期货法律法规考试真题.doc
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1、2019年11月期货从业资格期货法律法规考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案,仅供广大考生参考使用。【单选题】甲欲申请某期货公司总经理,期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A参考解析:依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条规定,申请经理层人员的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见。【单选题】实行全员结算制度的期货交易,会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,应当以( )的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金、违约会员的自有资金和期货交易所自有资金B.期货交
2、易所自有资金、期货交易所风险准备金和违约会员的自有资金C.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】D参考解析:期货交易所管理办法第八十四条第二款规定,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。【多选题】下列情形中,期货公司应当承担违约责任的有( )。A.期货公司没有代
3、客户履行申请交割义务B.期货公司依法强行平仓C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款D.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单【答案】ACD参考解析:根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十三条与第四十四条的规定,期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约的,违约方应当承担违约责任。【多选题】证券公司与期货公司应当独立经营,保持( )等分开隔离。A.财务B.人员C.经营场所D.结算系统参考答案:ABC
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