2019年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题.doc
《2019年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2019年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题.doc(7页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、2019年8月证券从业资格证券市场基本法律法规考试真题【2019年8月】考友回忆版:来源于考友分享,仅供参考。1.保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。A.15日;B.15个工作日C.10日D.10个工作日答案D2.有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。A.2B.5C.15D.20;答案B3.基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬答案B4.期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,并处()罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元
2、以下C.5元以上10万元以下iD.5万元20万元以下答案B5.账户存续期间证券公司营业部应每(.)年对自然人客户信息进行一-次全面核查。A.1B.3C.5D.2答案B6.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()违法所得罚金。A.2;1倍以上3倍以下B.5;1倍以上5倍以下C.3;2倍以上4倍以下D.5;3倍以上10倍以下答案B7.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。A.1%-3%B.1%-5%C.3%5%D.5%10%答案B8.中国证监会对保荐代表人资
3、格的申请自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45答案B9.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证券登记结算公司答案B10.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()。A.新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记B.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须30曰内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记答案D8月31日证券市场基本法律法规部分真题
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券市场基本法律法规 2019 证券 从业 资格 证券市场 基本 法律法规 考试
链接地址:https://www.31doc.com/p-4745852.html