投资公司操盘手实习报告.pdf
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1、在 * * 投 资 咨 询 有 限 公 司 实 习 【 摘 要 】 本 人 于 20 10 年 1 0 月 1 8 日 至20 1 1 年 1 月 25 在 广 州 * * 投 资 咨 询 有 限 公 司 进 行 为 期 三 个 月 的 操 盘 手 实 习 。实 习 期 间 , 通 过 阅 读 期 货 基 础 知 识 和 期 货 法 律 法 规 等 期 货 方 面 的 专 业 书 籍 , 在 公 司 总 经 理 的 指 导 和 讲 解 下 进 行 模 拟 操 盘 ,使 我 基 本 了 解 以 及 掌 握 了 期 货 市 场 的 概 念 和 交 易 方 式 ,以 及 对 期 货 盘 面 的 K
2、线 分 析 、资 金 管 理 和 风 险 控 制 有 了 一 定 的 认 识 。通 过 本 次 实 习 , 大 大 提 高 了 本 人 的 对 期 货 的 认 识 和 在 操 盘 中 遇 到 的 各 种 问 题 的 应 对 方 法 ,将 理 论 知 识 运 用 于 实 际 , 将 为 本 人 今 后 的 发 展 奠 定 下 坚 定 的 基 础 。 前言 期 货 是 买 卖 双 方 约 定 在 未 来 某 一 特 定 的 时 间 就 某 种 特 定 商 品 或 金 融 资 产 按 合 约 内 容 在 特 定 的 场 所 内 进 行 交 易 的 一 种 标 准 化 的 商 品 合 约 。期 货 交
3、 易 的 对 象 是 标 准 化 合 约 ,是 由 期 货 交 易 所 统 一 制 定 的 。 操 盘 手 是 职 业 交 易 员 , 是 为 别 人 炒 期 货 的 人 , 主 要 是 为 大 户 ( 投 资 机 构 ) 服 务 的 。操 盘 手 负 责 接 受 客 户 的 交 易 指 令 并 把 指 令 输 入 到 交 易 所 的 主 机 内 完 成 :建 仓 、吸 筹 、 拔 高 、 回 档 、 出 货 、 清 仓 等 。 操 盘 手 对 盘 面 把 握 得 很 好 , 能 利 用 资 金 优 势 来 在 一 定 程 度 上 控 制 盘 面 的 发 展 , 他 们 会 有 效 发 现 盘
4、 面 上 每 个 细 微 的 变 化 , 从 而 避 免 风 险 的 发 生 。 一 、 实 习 简 介 ( 一 ) 实 习 单 位 、 实 习 岗 位 、 实 习 时 间 实 习 单 位 : 广 州 市 * * 投 资 咨 询 有 限 公 司 实 习 岗 位 : 操 盘 手 实 习 时 间 : 2 01 0 年 10 月 18 日 201 1 年 1 月25 日 ( 二 ) 实 习 单 位 概 况 1 * * 企 业 文 化 * * 企 业 文 化 经 过 多 年 年 的 积 淀 , 以 “ 共 生 共 赢 ” 的 “ 和 谐 ” 与 “ 中 庸 的 天 人 合 一 ” 为 主 线 , 达
5、到 至 诚 、 至 善 。 天 道 与 人 道 合 一 : “ 诚 者 , 天 之 道 。 诚 之 者 , 人 之 道 也 。 诚 者 , 不 勉 而 中 , 不 思 而 得 , 从 容 中 道 , 圣 人 也 。 ” 天 道 就 是 诚 , 人 道 就 是 追 求 诚 , “ 择 善 而 固 执 之 者 也 ” 都 能 达 到 至 诚 、 至 善 的 天 人 合 一 境 界 。 天 性 与 人 性 的 合 一 : 天 性 是 至 善 、 至 诚 、 至 仁 、 至 真 , 那 么 只 有 人 性 达 到 了 至 善 、 至 诚 、 至 仁 、 至 真 的 天 性 , 才 能 称 的 上 真
6、正 意 义 上 的 天 人 合 一 。 理 性 与 情 感 的 合 一: “ 喜 怒 哀 乐 之 未 发 谓 之 中 , 发 而 皆 中 节 谓 之 和 ” 人 的 喜 怒 哀 乐 是 人 的 自 然 属 性 , 是 情 感 的 表 现 , 为 追 求 至 诚 、 至 善 、 至 仁 、 至 真 的 天 性 , 因 而 对 情 感 要 有 一 定 的 约 束 和 限 制 , 要 表 现 出 一 定 的 理 性 。 尤 其 期 货 行 业 至 关 重 要 。 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - -精品文档- 内 外 合 一 、 忠
7、恕 宽 容 : 就 是 要 做 到 品 德 意 识 与 品 德 行 为 的 合 一 , 或 者 说 知 与 行 的 合 一 。 要 做 到 用 爱 自 己 的 心 去 爱 他 人 , 用 责 备 他 人 的 心 来 责 备 自 己 , 用 自 己 的 真 诚 忠 恕 去 感 召 人 , 感 化 人 , 塑 造 人 。 企 业 追 求 : 实 现 您 资 本 的 增 值 是 新 纪 元 永 远 的 追 求 。 企 业 宗 旨 : 诚 信 、 敬 业 、 创 新 。 企 业 精 神 : 天 行 健 , 君 子 以 自 强 不 息 。 企 业 使 命 : 和 谐 共 赢 , 实 现 客 户 资 本
8、源 源 不 断 地 增 长 , 子 女 学 有 所 教 , 员 工 老 有 所 养 , 为 股 东 创 造 不 断 增 长 的 价 值 。 企 业 愿 景 : 稳 健 经 营 、 创 新 发 展 、 打 造 专 业 化 国 际 化 的 金 融 百 年 老 店 。 2. * * 投 资 咨 询 有 限 公 司 概 况 公 司 目 前 投 资 项 目 涵 盖 股 票 、 期 货 、 现 货 、 外 汇 等 。 公 司 已 和 国 内 众 多 知 名 投 资 公 司 、 证 劵 公 司 、 期 货 公 司 、 基 金 公 司 、 私 募 机 构 建 立 了 友 好 的 合 作 伙 伴 关 系 , 保
9、 证 以 尖 端 的 科 研 力 量 和 强 大 的 专 家 团 队 为 客 户 提 供 高 质 量 的 投 资 理 财 服 务 。专 业 从 事 金 融 投 资 咨 询 和 个 人 投 资 理 财 咨 询 。公 司 为 个 人 投 资 者 提 供 这 样 的 服 务 ,就 是 风 险 管 理 和 交 易 策 略 咨 询 培 训 。提 供 独 立 的 关 于 国 际 证 券 ( 股 票 、 基 金 、 期 货 ) , 外 汇 及 ( 外 汇 期 权 ) , 黄 金 等 金 融 类 衍 生 品 的 投 资 理 财 与 培 训 ,以 及 投 资 决 策 软 件 推 广 。 ( 三 ) 实 习 内
10、容 1. 对 期 货 和 期 货 公 司 的 认 识 关 于 期 货 方 面 的 知 识 ,在 学 校 专 业 科 中 有 所 涉 及 。但 是 通 过 在 公 司 培 训 学 习 ,让 我 对 期 货 市 场 发 展 的 历 史 , 组 织 结 构 , 业 务 流 程 , 法 规 管 理 , 以 及 具 体 的 保 值 , 投 机 , 套 利 , 商 品 期 货 , 金 融 期 货 等 有 了 进 一 步 的 了 解 。 期 货 是 买 卖 双 方 约 定 在 未 来 某 一 特 定 的 时 间 就 某 种 特 定 商 品 或 金 融 资 产 按 合 约 内 容 在 特 定 的 场 所 内
11、进 行 交 易 的 一 种 标 准 化 的 商 品 合 约 。期 货 交 易 的 对 象 是 标 准 化 合 约 ,是 由 期 货 交 易 所 统 一 制 定 的 。 期 货 经 纪 公 司 按 照 一 定 的 流 程 ,根 据 期 货 交 易 法 律 规 范 、政 策 和 相 关 条 例 规 定 ,向 政 府 期 货 交 易 主 管 部 门 申 请 登 记 注 册 ,经 过 政 府 期 货 交 易 主 管 部 门 批 准 营 业 执 照 ,并 在 全 国 期 货 协 会 注 册 之 后 ,才 可 以 期 货 经 纪 公 司 名 义 开 展 具 体 业 务 的 实 体 。我 国 的 第 一 家
12、 期 货 经 纪 公 司 于 19 92 年 在 广 州 成 立 , 迄 今 为 止 期 货 经 纪 业 经 过 了 二 十 年 的 发 展 历 程 。 通 过 梁 总 经 理 以 及 其 他 同 事 的 介 绍 ,我 对 * * 投 资 咨 询 有 限 公 司 的 一 般 情 况 和 主 要 业 务 工 作 ,对 期 货 市 场 及 交 易 过 程 中 一 些 基 础 概 念 、公 司 日 常 精 力 的 酝 酿 运 作 方 式 等 也 有 了 一 定 程 度 的 了 解 。 2. 对 期 货 交 易 的 初 步 学 习 对 期 货 有 了 基 本 认 识 之 后 ,我 开 始 在 梁 总
13、经 理 的 指 导 下 学 习 看 盘 面 。我 的 学 习 首 先 是 从 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - -精品文档- 最 基 础 的 看 实 时 报 价 以 及 期 货 价 格 走 势 图 开 始 的 。经 过 一 段 时 间 的 学 习 ,我 渐 渐 地 可 以 看 明 白 实 时 报 价 的 变 化 了 , 也 可 以 比 较 熟 练 的 分 析 实 时 的 买 入 , 卖 出 , 成 交 量 等 等 重 要 的 数 据 。 感 觉 上 是 低 买 高 卖 ,但 是 期 货 交 易 则 需 要 对 市 场 干 扰 因
14、 素 进 行 更 深 层 的 基 础 面 分 析 。期 货 的 波 动 远 远 高 于 股 市 汇 市 , 风 险 极 大 。 实 习 中 ,我 发 现 自 己 关 于 期 货 方 面 的 知 识 还 存 在 结 构 上 的 缺 陷 。例 如 ,公 司 里 德 其 他 同 事 可 以 根 据 价 格 走 势 的 变 化 ,即 盘 面 的 变 化 ,作 出 对 未 来 一 段 时 期 价 格 发 展 的 基 本 判 断 ,看 涨 或 是 看 跌 , 从 而 可 以 做 出 交 易 方 向 头 寸 上 的 判 断 , 做 多 或 者 做 空 , 进 而 获 取 收 益 。 这 种 对 于 期 货
15、市 场 的 分 析 能 力 正 是 我 所 欠 缺 的 。 于 是 , 在 学 习 的 同 时 , 我 还 攻 读 了 约 翰 墨 菲 的 期 货 市 场 技 术 分 析 等 书 籍 ,基 本 了 解 如 何 观 察 分 析 期 货 市 场 的 发 展 和 走 势 ,明 白 了 期 货 实 时 报 价 以 及 价 格 走 势 盘 面 的 情 况 ,可 以 通 过 图 表 数 据 对 市 场 实 时 状 况 进 行 简 单 分 析 ,并 能 了 解 盘 面 所 反 映 市 场 价 格 和 供 给 需 求 方 面 的 信 息 。 3. 对 资 金 管 理 和 风 险 控 制 的 了 解 期 货 交
16、 易 给 人 的 感 觉 上 是 低 买 高 卖 ,但 是 期 货 交 易 则 需 要 对 市 场 干 扰 因 素 进 行 更 深 层 的 基 础 面 分 析 。 期 货 的 波 动 远 远 高 于 股 市 汇 市 , 风 险 极 大 。 从 这 个 原 因 来 说 , 期 货 公 司 要 从 自 身 利 益 出 发 ,帮 助 客 户 进 行 风 险 管 理 ,这 样 就 是 在 保 证 客 户 的 利 益 的 同 时 公 司 也 保 证 了 自 身 的 利 益 ,避 免 穿 仓 等 不 良 后 果 的 发 生 。更 重 要 的 是 期 货 公 司 需 要 及 时 准 确 的 把 握 市 场
17、的 整 体 动 向 , 进 而 敏 锐 的 把 握 到 市 场 上 可 能 的 价 格 变 化 , 对 客 户 进 行 , 以 保 证 自 身 的 利 益 。 对 资 金 进 行 管 理 是 非 常 有 必 要 的 ,一 个 好 的 管 理 方 法 ,能 使 你 在 同 样 的 走 势 ,同 样 的 做 多 或 做 空 当 中 , 盈 利 的 时 候 能 达 到 最 大 化 ; 亏 损 的 时 候 能 够 最 小 化 。 对 风 险 的 控 制 同 样 是 有 必 要 的 , 它 能 使 你 在 股 市 生 涯 中 走 的 更 远 。 4. 对 市 场 技 术 分 析 进 行 学 习 通 过
18、以 上 的 学 习 之 后 ,我 对 期 货 市 场 有 了 最 初 步 的 了 解 ,基 本 掌 握 了 技 术 分 析 中 最 为 浅 显 的 基 础 要 领 的 内 容 ,对 价 格 的 大 体 走 势 也 可 以 做 出 极 为 粗 略 的 估 计 。市 场 技 术 分 析 需 要 的 扎 实 的 理 论 和 实 践 功 底 。通 过 指 导 ,我 基 本 了 解 了 期 货 报 价 的 六 个 基 本 数 据 ,六 个 基 本 数 据 已 经 能 够 找 齐 。 开 始 可 以 对 于 市 场 有 所 认 识 , 也 可 以 理 解 接 受 平 日 所 看 文 章 的 观 点 和 分
19、 析 。 例 如 , 某 一 天 , 期 货 的 盘 面 不 景 气 , 波 澜 不 惊 , 没 什 么 起 伏 。 就 连 前 一 天 浮 动 凶 猛 的 大 豆 也 是 只 有 几 元 钱 的 跳 动 。铜 的 期 货 则 呈 现 一 路 绿 字 。开 始 我 认 为 当 日 缺 乏 交 易 材 料 ,将 会 非 常 平 淡 。 突 然 , 我 认 识 到 价 格 下 跌 的 情 况 下 , 同 样 可 以 通 过 卖 空 业 务 获 取 利 益 。 这 正 是 期 货 交 易 和 其 他 金 融 交 易 的 区 别 所 在 。 二 、 实 习 主 要 收 获 和 体 会 ( 一 ) 实
20、习 收 获 通 过 这 次 在 骏 明 投 资 咨 询 有 限 公 司 三 个 月 的 实 习 , 本 人 受 益 匪 浅 。 1. 风 险 控 制 在 期 货 交 易 中 的 作 用 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - -精品文档- 在 市 场 交 易 中 ,可 能 再 没 有 什 么 因 素 比 风 险 控 制 更 为 重 要 了 。一 个 交 易 者 ,可 以 没 有 一 个 生 产 正 期 望 收 益 的 行 情 判 断 体 系 ,也 可 以 没 有 好 的 交 易 策 略 ,但 绝 不 可 以 没 有 一 个 基 本 的
21、 风 险 控 制 方 案 。因 为 资 金 是 一 个 交 易 者 在 市 场 中 的 生 命 ,而 风 险 控 制 所 要 解 决 的 是 如 何 保 护 生 命 ,如 何 降 低 市 场 风 险 和 不 利 的 交 易 结 果 对 资 金 所 带 来 的 冲 击 的 问 题 。风 险 控 制 水 平 的 高 低 直 接 决 定 着 一 个 交 易 者 的 市 场 生 命 会 持 续 多 久 。风 险 控 制 的 方 法 很 多 ,最 常 见 的 就 是 通 过 控 制 单 笔 交 易 亏 损 比 例 的 风 险 百 分 比 模 式 。 2. 期 货 资 金 管 理 的 重 要 性 期 货
22、投 资 资 金 管 理 ,是 期 货 投 资 过 程 中 十 分 重 要 的 一 环 。成 功 的 资 金 管 理 ,是 期 货 投 资 取 得 胜 利 的 保 证 。如 果 要 长 久 地 立 于 不 败 之 地 ,资 金 管 理 是 最 重 要 的 部 分 ,它 告 诉 交 易 者 如 何 掌 握 好 自 己 的 钱 财 。因 为 期 货 与 股 票 不 同 ,它 是 以 少 量 的 资 金 去 获 取 高 额 利 润 的 机 会 ,所 以 市 场 价 格 波 动 频 繁 ,存 在 着 较 大 的 不 确 定 性 ,如 果 资 金 管 理 不 好 ,很 有 可 能 没 有 机 会 挽 救
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