新安标煤安现场评审模板.pdf
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1、安 全 标 志 工 厂 评 审 记 录 审任务书编号: 请人/持证人名称: 审 组 : EM:是否 评 审 开 始 日 期:年月日时分 评 审 结 束 日 期:年月日时分 安标国家矿用产品安全标志中心 填写说明 1. 评审记录应清楚地反映工厂生产、检验、采购与外协等相关活动过程、人员、 控制要求和实施效果等内容。 2. 评审记录应覆盖评审任务书的所有内容和要求,并能证明评审抽样的合理性、 代表性及评审的充分性和有效性。 3. 评审记录内容应 完整、可追溯,能够为评审结论 提供充分的证据 。评审记录参 考模板中明确了需记录的具体信息, 评审组应结合评审实际情况, 如实填写记录, 其内容应不少于模
2、板中要求的具体信息。 4. 评审记录应准确、清晰,逻辑关系清楚,表述顺序 为核查方式、核查对象、核 查结果及存在问题。 . 评审组应根据实际评审产品,至少按防爆电气设备、矿山机械、非金属制品、 爆破器材四类产品分别撰写评审记录。 6. 否决项的评审结果分为符合、不符合;考核项评审结果分为符合、基本符合、 不符合。某一评审项目不适用时, 应在其对应的 “评审结果”栏,选择“不适用”。 7. 对于评审结果为基本符合或不符合的条款,应在评审记录中 详细、准确地描述 出不符合的情况 。 8. 评审区域 指评审覆盖的现场, 包括场所或检查部门 等,根据实际评审情况, 有 的条款可能涉及两个及以上区域;
3、负责人 / 接待人 指评审区域的负责人 / 接待人或 被考核人员。 . 关于记录表中选项的符号,对选择项采用涂黑的方式,如“”。 工厂评审记录(否决项共7 项,考核项共76 项 ) 章及条款评审内容记录评审结果 2 主体 资格 评审区域:负责人 / 接待人 : 2.1 生产 合法性 营业执照是否在有效期内?是否;所生产产品是否在其营业执 照的经营范围内?是否; 国家实施许可管理的重要产品 ,工厂是 否取得相应资质?是否/不适用 。 (评审内容和要求) 记录实施许可管理资质的名称、有效期。(记录要求) 营业执照、相应资质照片应拍照取证 ,保存在文件夹“主体资格”。 (对 评审员的评审要求) 符合
4、 不符合 2.2 生产 场所 是否有生产产品所需的固定场所?是否 描述生产场所的基本情况,包括:地址、 土地使用类别 (如自有、 租赁、 划拨、无偿使用等) 。 企业大门、门牌号、整体外貌、生产场地使用证明需拍照取证,保存在 文件夹“主体资格” 。 符合 不符合 3 质量管 理体系 评审区域:负责人 / 接待人: 3.1 管理 体系 是否具有质量管理机构?是否 应建立完整的质量管理体系。 描述质量管理体系文件类型,记录主要文件的名称和编号;简要描述 考 核结果。(不需写详细考核过程及记录) 符合 基本符合 不符合 质量管理体系文件应规范,具有可操作性,实际操作与文件相符。 简要描述考核结果。
5、符合 基本符合 不符合 3.2 内部 审核与管 理评审 是否有内部审核制度?是否;是否有管理评审制度?是 否 记录制度的名称和编号。 是否至少每年进行一次内部审核?是否;是否至少每年进行一次 管理评审?是否 符合 基本符合 不符合 章及条款评审内容记录评审结果 内部审核是否包括了以下内容 :原材料、外购(外协)件的供应 商管理;原材料、外购(外协)件的检验与验收;生产过程控制; 关键工序控制;出厂检验;不合格品控制;用户反馈意见。 记录最近一次内审时间或记录编号、内审员、发现主要问题 等内容 。 符合 基本符合 不符合 管理评审是否包括了以下内容:近期内审和外审的结果;纠 正与预防措施实施情况
6、;获得安全标志产品质量状况;上次管理 评审决定和措施的执行情况。 记录最近一次管理评审时间或记录编号、发现主要问题 等内容。 符合 基本符合 不符合 对发现的问题,应及时制定、实施纠正和预防措施,并对实施效果 进行跟踪验证。 描述 抽查内容 及考核结果。 符合 基本符合 不符合 4 管理职 责 评审区域:负责人 / 接待人: 4.1 安标 工作负责 人 是否在管理层内指定人员负责安全标志相关工作?是否 记录安标工作负责人姓名和职务。 是否明确了安标工作负责人的职责?是否 职责是否包括以下内容: 确保工厂质量保证能力满足本规则要求; 确保生产产品符合安标备案技术文件要求,并与安标检验样品一致;
7、确保在工商注册信息、生产地址以及其他可能影响产品一致性(如工 艺、生产条件、主要零(元)部件和重要原材料和产品结构等)的发生 变更时,严格执行安标变更管理的相关要求; 了解安全标志证书和标识的使用要求,以及安全标志证书注销、暂停、 撤销的条件,确保安全标志证书和标识的正确使用; 协调工厂生产各环节和部门涉及安标申办、监督检查的相关事宜。 记录明确职责的文件名称、编号。 符合 基本符合 不符合 安标工作负责人应熟悉其职责,并落实相关内容要求。 简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 章及条款评审内容记录评审结果 4.2 安标 联系人 是否在企业内部指定安标联系人?是否 记录安标联系人的姓名和
8、部门。 是否明确了安标联系人的职责?是否 职责是否包括以下内容: 负责安全标志的申办,及时跟踪申办进度并保证与安标国家中心、检 测检验机构的有效沟通; 及时关注安标网站及企业会员区动态信息,跟踪、 了解安全标志审核 发放实施规则换版、产品标准换版及其他相关文件的发布、修订情况; 跟踪监督检查结果; 持证人工商注册信息、生产地址、获证产品发生变更时,负责与安标 国家中心联系,履行变更程序。 记录明确职责的文件名称、编号。 符合 基本符合 不符合 安标联系人应熟悉其职责,并落实相关内容要求。 简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 4.3 其他 人员 是否指定并明确以下人员的职责权限,并保证其
9、工作独立性? 质量负责人;检验人员;不合格品处置负责人。 记录明确上述人员职责的文件名称、编号,简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 5 人员能 力 评审区域:负责人 / 接待人: 5.1 主要 负责人 主要负责人应基本了解矿山使用环境对产品的特殊要求。 记录被考核人员的姓名、职务 ,简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 技术负责人 应熟悉影响产品安全性能的相关因素,掌握工厂对各要 素控制措施和现状。 记录被考核人员的姓名、考核方式、考核问题、回答情况。 符合 基本符合 不符合 5.2 技术 人员 技术人员 应熟练掌握产品标准及相关要求。 记录被考核人员的姓名、考核方式、考核问题、
10、回答情况。 符合 基本符合 不符合 章及条款评审内容记录评审结果 技术人员是否为全职人员?是 否 劳动合同需拍照取证,保存在文件夹“技术人员”。 (关键页和清晰度) 技术人员的数量、专业经验、能力应满足生产需求。 简要描述考核结果,技术人员信息一览表见附表1。职称证书或毕业证 书需拍照取证,保存在文件夹“技术人员”。 符合 基本符合 不符合 5.3 关键 工序人员 关键工序的操作人员应熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容。 记录考核的 工序、人员姓名、考核方式、考核问题、回答情况。 (新增) 符合 基本符合 不符合 关键工序人员应熟练操作 相关设备, 对生产工艺过程及产品的关键 控制参数能够正确
11、检测和判定。 记录考核的 工序、人员姓名,简要描述现场考核结果。(新增) 符合 基本符合 不符合 5.4 检验 人员 检验人员应熟悉产品标准、检验规程的相关要求。 分别考核入厂、过程、出厂检验人员,并记录被考核人员姓名、考核方 式、考核问题、回答情况。 符合 基本符合 不符合 检验人员应能正确、熟练地按要求使用检测检验设备。 分别考核入厂、过程、出厂检验人员,并记录被考核人员的姓名、 简要 描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 5.5 培训 考核 与产品质量控制相关的技术、加工、组装、检验等人员应经培训、考 核合格。 简要描述核查结果。 符合 基本符合 不符合 6 文件管 理和记录 评审区域
12、:负责人 / 接待人: 6.1 文件 控制 是否建立文件管理制度?是否 记录文件管理制度的名称和编号。 应确保所有涉及申办产品的技术文件和资料(如产品相关标准、技术要 求、图纸、工艺文件等)纳入受控管理。 简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 技术文件和资料的编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和 注销应有完整可追溯记录。 记录抽查文件的名称、数量,简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 章及条款评审内容记录评审结果 工厂各部门、 环节使用的技术文件其要求应与安标备案技术文件的 要求一致。 记录抽查部门及环节名称、技术文件名称,简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 与 安标
13、相关的以下文件资料是否妥善保存? 安标备案技术文件;产品检验报告; 工厂评审报告及不符合报告; 产品变更 (扩展) 资料;安全标志证书;专用要求中必备标准等。 符合 基本符合 不符合 6.2 记录 控制 是否建立记录管理制度?是否 记录管理制度名称和编号。 应确保产品生产、质量记录得到有效控制,各种记录的保存时间应有明 确规定。 简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 是否对以下文件进行控制和保存? 法律法规要求的;订单(合同);合同评审(必要时) ;内部质 量审核记录;管理评审记录;培训记录;技术文件(图纸、工艺 等)更改记录;采购(外协)记录;检验和测试记录(单台/件、 每批次);不合
14、格品处置记录;校准记录;供方评价;销售台 账;用户的质量信息反馈记录。 采购(外协)记录保存时间是否不低于5 年?是否 出厂检验记录保存时间是否不低于5 年?是否 不合格品控制记录保存时间是否不低于10 年?是否 记录抽查文件名称、数量,描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 7 采购与 外协 评审区域:负责人 / 接待人: 采购 是否制定并实施采购管理制度?是否 记录管理制度的名称和编号。 文件中是否包含以下内容:供方选择与评价;验收(证)要求与方 法;采购品的入库管理;不合格品的管理与控制;应持有的相关 配套证件。 符合 基本符合 不符合 章及条款评审内容记录评审结果 是否每年至少进行1
15、次供方评价?是否 应建立合格供方名录和质量档案,有采购控制清单。 记录文件名称、日期或编号,简要描述考核结果。 采购控制清单是否包含了安标备案的主要零(元)部件、重要原材料明 细表中所包含的零(元)部件、原材料?是否 /不适用 符合 基本符合 不符合 应从经过评价证明有能力确保符合所有规定要求的供方购买产品。 简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 采购合同或协议中应明确相关技术要求、验收标准。 记录抽查合同或协议名称、日期或编号,简要描述考核结果。 应按规定进行检验或验证,并保存相关记录。(入厂检验的执行) 记录 抽查检验或验证产品的名称、日期或编号,简要描述考核结果。 符合 基本符合
16、不符合 采购品应有检验合格的证明。 简要描述考核结果。 属安标受控的主要零(元)部件和重要原材料,应满足安标备案技术文 件中的要求。 简要描述 考核结果, 产品一致性 核查情况见附件5。 符合 基本符合 不符合 当从 经销商、贸易商采购主要零(元)部件和原材料时,是否采取 适当措施以确保采购件满足安标管理的一致性、可追溯性要求? 是否 记录 主要零(元)部件和原材料名称、经销商或贸易商、生产厂家,简 要描述采取的措施及考核结果。 符合 基本符合 不符合 不适用 外协 (项目参 照采购列 出) 是否制定并实施外协管理制度?是否 记录文件名称和编号。 文件中是否包含以下内容:外协方选择与评价;验收
17、(证)要求与 方法;外协件的入库管理;不合格品的管理与控制。 符合 基本符合 不符合 不适用 是否每年至少进行1 次外协方评价?是否 应建立合格外协方名录和质量档案,应有外协控制清单。 记录文件名称、编号或日期,简要描述考核结果。 外协控制清单是否包含了安标备案的主要零(元)部件、重要原材料明 细表中所包含的零(元)部件、原材料等?是否 /不适用 符合 基本符合 不符合 不适用 章及条款评审内容记录评审结果 应从经过评价证明有能力确保符合所有规定要求的外协方购买产 品。 简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 不适用 外协合同或协议中应明确相关技术要求、验收标准。 记录抽查合同或协议名称、
18、日期或编号,简要描述考核结果。 应按规定进行检验或验证,并保存相关记录。(入厂检验的执行) 记录 抽查检验或验证产品名称、日期或编号,简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 不适用 应对外协件加工所需的图样、技术要求、工装模具(必要时)、加 工工艺(必要时)等进行有效控制,以确保外协件持续满足规定要求。 简要描述考核结果。 符合 基本符合 不符合 不适用 外协件应有检验合格的证明。 简要描述考核结果。 属安标受控的主要零(元)部件和重要原材料,应满足安标备案技术文 件中的要求。 简要描述 考核结果, 产品一致性 核查情况见附件5。 符合 基本符合 不符合 不适用 文件中是否明确了外协件在外
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