ISO9001:内部审核资料.pdf
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1、内 部 审 核 资 料 内部审核通知 各部门、车间: 为确保本公司质量管理体系能够持续运行良好,以满足 ISO9001 标准的要求,经总经理批准,公司决定于2017 年 7 月 56 日进行内部审核, 2017 年 7 月 5 日上午 8:30 在会议室召 开内审首次会议,全面的由公司审核小组检查公司质量管理体 系的运行情况,以确保发现存在的问题和不足,抓紧改进,确 保体系符合标准要求。 各部门在接到通知后,抓紧时间,做好相关准备工作, 确保通过内部审核的检查工作,取得良好的效果。 办公室: 2017.7.4 会议签到表 时间: 2017.7.5 会议名称:内部审核首次会议 地点:办公室 序号
2、部门签到备注 1 总经理 2 行政部 3 生产部 4 业务部 5 技术部 6 品质部 会议签到表 时间: 2017.7.6 会议名称:内部审核末次会议 地点:办公室 序号部门签到备注 1 总经理 2 行政部 3 生产部 4 业务部 5 品质部 6 技术部 会议记录 编号: TCS-QB 9.2-03 时间: 2017.7.5 会议名称:内部审核首次会议 地点:办公室 记录人:徐萍 会议内容: 总经理: 公司与前段时间按照ISO9001 换版标准要求, 经过贯标培训, 建立了文件化的质量体系。 质量管理体系已经运行也有三个多月了,但我们还不知道质量管理体系的执行情况是否达到标准要求, 为做好改进
3、,公司计划今天和明天用两天的时间进行内部审核,各部门一定要配合好,使之顺利完成。 审核组长:公司按照质量管理体系要求,经体系负责人、总经理批准决定进行内审。我们审核组 按照要求,编制了审核计划,已经发放到相关人员手中,并要求各部门按要求进行准备,本次审核本次 内审按照发放的计划进行,在审核过程中,将采用查资料、查文件、查记录、提问、检查现场等审核方 式进行,各部门人员应按照审核计划安排的时间,在本岗位上做好迎检准备工作,确保审核过程不耽误 时间,按计划完成。 内审时,各部门要积极提供相关文件,内审过程可能发现不合格项。不合格项分为两种,严重不 合格和一般不合格。严重不合格就是系统性的、区域性的
4、不合格。一般不合格就是局部的、偶然性的不 合格。出现不合格后,内审员将会开具不合格项,部门负责人要进行确认,并及时整改。 会议记录 编号: TCS-QB9.2-03 时间: 2017.7.6 会议名称:内部审核末次会议 地点:办公室 记录人:徐萍 会议内容: 审核组长:本次内审工作在公司各部门人员的大力配合下,顺利完成。我代表公司审核组向 大家的积极配合和支持表示感谢。 通过我们内审小组的人员开展的内审情况看,公司经过几个月的努力,通过贯标培训、实 际运行,建立的质量管理体系是完善的,符合标准要求的,公司建立的质量管理体系运行的比较好,使 得产品质量有了一定的提高。 公司的质量管理体系运行成绩
5、是可以肯定的。但在实际运行过程中也存在一些不足之处,本次内 审共发现不合格项2 项,都是一般不合格项。未出现严重不合格。发生不合格项的部门要积极的对不合 格的情况进行整改,采取相关的措施,确保整改到位。 总经理:本次内审工作在审核组和公司全体员工的积极工作下,得到顺利完成,本次内 审也证实了公司按照质量管理标准建立的体系的运行有效性,对内审发现的不合格项,各部门要积极整 改,按时完成,今后严格按照质量管理标准要求,更好的做好质量工作。 年度审核计划 编号: TCS-QB9.2-01 审核目的:评价质量管理体系运行的符合性,有效性,在第三方审核前纠 正不符合项。 被审核部门: 行政部、生产部、品
6、质部、业务部、技术部 审核内容: 质量体系管理整体运行的所有依据 审核依据: GB/T190012015 标准公司质量管理体系文件 适用的法律法规顾客投诉其它要求 审核方法:集中全面审核;局部部门审核 区域性系统审核;其他形式审核。 审核时间:2017年 7 月 56 日 编审:批准:日期: 2017.7.3 审核实施计划 编号:JL-9.2-02 审核目的:评价质量管理体系运行的符合性,有效性,在第三方审 核前纠正不符合项。 审核覆盖产品: 审核依据:GB/T19001-2015 适用的法律法规 公司质量手册第一版及质量管理体系的其他文件。顾客投拆 主要审核内容: 被审核部门: 行政人事部、
7、生产部、品质部、业务部、技术部 审核时间:2017 年 7 月 56 日 审核组长:黄奎A 廖世刚 小组成员:B 杨小尾、于吉营 现场审核对被审核方人员要求: 1. 首、末次会议:公司总经理或其代表及与审核有关的管理人员 参加。 2. 按审日程安排,被审核方有关人员在本岗位。 审核实施计划 编号:JL-9.2-02 首次会议:7 月 5日8 时 30 分 日期时间部门 4.1 4.2 4.3 4.4 6.1 6.2 6.3 5.1 5.2 5.3 7.1.1 7.1.2 7.1.6 7.4 9.2 9.3 10.1 10.3 7 月 5 日 8:30- 10: 00 管理层 B 10:00-
8、11: 30 业务部 A 8.4 9.1.2 8.5.3 8.2 14:00- 16: 00 行政部 B 7.1.2 7.2 7.3 7.1.3 7.1.4 7.5 9.2 9.1.3 10.2 16:00- 17: 00 审核组会议:整理审核结果,与部门负责人交换意见。 7 月 6 日 8:30- 11:00 生产部 B 8.18.5.1 8.5.2 8.5.4 8.5.5 8.5.6 8.6 7.1.4 8.7 14:00- 16: 00 品质部 A 7.1.5 9.1.1 16:00- 17:00 末次会议 备 注 编制:审批: 内部审核报告 审核日期2017年 7 月 56 日编号:J
9、L-5.6-03 审核目的:通过实施管理评审,确保本公司质量方针,质量目标和质量管理体系持续的适 宜性,充分性,有效性,以满足ISO9001 标准的要求,以及通过评审以评价本公司产品、 过程、和体系改进的机会和措施 审核范围 : 上海乐荟包装印刷的设计、生产和销售。 审核依据: GB/T19001-2008 idt ISO9001:2015 适用的法律法规 公司管理性文件。顾客投拆 参加部门:行政部、生产部、技术部、品质部、业务部 审核过程综述:依据2017-7 审核计划安排,我公司于2017 年 7 月 5-6 日进行了 内审,在审核过程中,审核组采用抽样的方法,通过面谈、查阅文件、记录、现
10、 场观察等方式, 全面检查了质量管理体系的建立、 实施、保持以及持续改进情况。 坚持了客观公正的原则, 各级领导和部门给予了积极的配合和支持,对质量管理 体系的运行情况的评价得到了充分的理解。总经理和管理者代表对审核发现的不 合格项提出了整改要求。 不合格项统计与分析(数量、严重程度、特定部门优缺点、存在的主要问题): 本次审核,共发现不合格项2 个,均为体系实施过程中的一般性不合格项。 不合格项所涉及到的ISO9001 标准条款及责任部门的分布情况加 “不合格项分布 表” 。 对质量管理体系的评价 (体系文件与标准符合程度、实际效果、发现和改进体系 运行的机制及措施等) :质量管理体系与IS
11、O9001 标准要求是符合的,并得到有 效实施。已初步具有防止不合格,满足顾客和适用法律法规要求的能力。建立了 自我完善、持续改进的机制。职责权限、管理者代表的职能均得到了落实。存在 的问题主要是质量目标分解不到位,质量记录不规范, 生产现场卫生与文明生产 要求上有一定距离。 审核结论: 质量管理体系与ISO9001标准要求是符合的, 符合企业的实际情况, 具有 可操作性,并得到了有效实施。存在问题的主要原因是宣传力度不够,个别人员 度以体系的要求理解深度还不够,造成执行不全面,出现不到位现象。要求各部 门独自对质量体系的要求进行一次学习,规范运行,消除不合格项。 纠正措施要求:按照不合格报告
12、要求,各部门按期完成纠正措施的实施任务。 审核组长:黄奎批准:张磊日期: 2017.7.6 不符合报告 编号:JL-9.2-04 受审核部门业务部负责人李培翠计划验证日期2017.7.6 审核员廖世刚审核日期2017.7.6 不合格事实描述: (不合格事件出处、时间、地点、当事人职务) 检查合同评审记录,有一份本月的合同不能提供已经评审的纪录。不符合标准8.2.2 的要求。 结论:严重;一般 原因分析: 办公室工作不认真,填写合同评审记录不及时。 纠正、纠正措施实施计划 对办公室人员进行口头批评,要求其及时填写评审记录。 纠正措施 实施后验 证结论及 摘要 验证论纠正有效;部分纠正有效;纠正无
13、效 验证摘要: 复查时,合同评审记录保持良好。 审核员:廖世刚日期: 2017.7.6 不符合报告 编号:JL-9.2-04 受审核部门生产部负责人廖世刚计划验证日期2017.7.6 审核员于吉营审核日期2017.7.6 不合格事实描述: (不合格事件出处、时间、地点、当事人职务) 发现糊盒车间整理摆放不整齐。不符合标准4.1 的要求。 结论:严重;一般 原因分析: 生产部在整理车间的时候不够严谨,未对车间进行5S整理执行。 纠正、纠正措施实施计划 要求 5S 检查小组不定期对车间进行检查,要求生产部下班前必须将物料摆放到位。 纠正措施 实施后验 证结论及 摘要 验证论纠正有效;部分纠正有效;
14、纠正无效 验证摘要: 复查时,已经改善。 审核员:于吉营日期: 2017.7.6 内 部 审 核 检 查 表 编号:JL -9.2-05 审核部门管理层时间2017-7-5 条 款检查内容检查结果 4.1 4.2 4.3 4.4 6.1 6.2 6.3 是否按标准要求在体系策划前 确定了组织环境,并对组织环境 进行了分析和评审是否充分,是 否涵盖了组织内部、外部的影响 因素, 是否确定了相关方需求? 是否根据评审结果确定了风险 和机遇, 并确定了相应的应对措 施?措施是否得以落实,实施效 果是否进行了评价? 是否确定了质量管理体系的范 围?对体系标准有无不适用条 款,如有,说明和理由是否充 分
15、? 是否识别了公司的质量管理体 系过程、过程间的顺序、所需的 准则和方法、 所需的资源、 职责、 相应的风险和机遇?是否包括 了关键过程, 所需的资源和信息 是否充分? 是否策划了公司及过程的质量 目标,目标是否适宜, 易于测量, 对目标的实现是否进行了策划, 是否进行了监视、测量、沟通与 更新? 对质量管理体系及过程是否有 分析、评价和改进活动? 通过与总经理人座谈,了解质量 管理体系的建立、实施、保持和 改进的总体思路和过程。 查文件并结合其他条款的审核 进行验证。 是,编制了风险和机遇分析报告,提出了应对措 施,并融入了质量管理体系的文件中,体系文件于 2017 年 4 月 20 日发布
16、, 包括质量管理手册、程序文 件、质量方针、目标等。 明确了体系范围。 识别了公司的主要过程,制定了作业指导书。监视 和测量资源。 目前资源配备完全满足体系运行需要 质量目标的制定与本公司的宗旨及方针一致,形成 了文件,对目标进行了量化。 编制了质量目标规定了考核目标的办法,测量 方法合理。 公司编制了相应的内审、管理评审、纠正措施及改 进控制程序,明确了体系检查、评价、改进的要求。 总经理对质量管理体系的总要求和过程理解比较清 晰并提供了相应的资源。 记录: 廖世刚 内 部 审 核 检 查 表 编号: JL-9.2-05 审核部门管理层时间2017-7-5 条 款检查内容检查结果 5.1 5
17、.2 5.3 7.1.1 7.1.6 7.4 最高管理层对质量管理体系的 领导作用和承诺能够提供哪些 证据? 通过与总经理座谈,了解其对以 顾客为关注焦点的理解,并在审 核与顾客有关的过程、顾客满意 度测量过程以及持续改进方面 的证据? 总经理是否制定并批准了质量 方针 , 方针能否满足标准的要 求?本公司采用什么措施传达 和沟通了质量方针?本公司各 层次对质量方针的理解程度任 何? 对应本公司质量管理体系各过 程的职能、权限是否明确分配, 相应的职责和岗位是否清晰,各 部门负责人及岗位员工是否清 楚自己的职责、权利及相互关 系?人员配置是否能够满足现 在的生产需求?查阅本公司组 织结构图及规
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