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1、序 号 项目主要风险 关键控制 点 业务部门内审部门备注 1 招标计划阶 段 1、 招标无计划、 导致预算混 乱; 2、 准备不充分, 导致招标流 于形式,不能 控制成本。 1、 及时公布 拟招标项 目计划。 2、 组建相应 的评标委 员会, 明确 其职责。 3、 准备项目的年 度、季度和月 度招标计划; 4、 月度招标计划 中明确各个招 标项目名称、 公告发布时 间、报名起止 时间、考察时 间、开标时间 等。 1、 了解相关工程 项目及价格信 息、了解产品 的主要供应商 以及合作单位 情况; 2、 月度招标计划 公布阶段,及 时了解价格变 动情况。 2 招标公告发 布阶段 1、 未充分释放
2、招标信息,导 致暗箱操作; 2、 发布渠道及 时间公告不 恰当,导致报 名单位受限。 1、 提前公布 招标信息; 2、 在合适的 平台发布。 1、 至少应在招标 公告的报名截 止日 5 个工作 日之前发布; 2、 选择合适的发 布平台,外部 代理、政府平 台、公司网站 或电话邀标 等。 1、 审查招标公告 的渠道及时间 是否妥当; 2、 引入外部监督 机制。 建议在招标公告和 文件的明显位置增 加:本公司欢迎贵单 位参加投标, 我们保 证整个招标(议标) 过程公开、公平、公 正。如在此过程中遇 到我方工作人员的 不公平待遇, 请向我 公司内审部反馈。 联 系人:,联系 电话:。 3 招标报名阶
3、 段 1、报名单位 信息反映不 充分。 1、报名接 待人员全 部受理并 予以详细 登记。 1、 报名接待人 员一般公布不 少于 2 人; 2、 报名接待人 员如实登记报 名情况。 1、 检查报名单 位登记表,采 取电话回访方 式确认登记情 况; 2、 接受外部单 业务部门需设计 报 名登记表,纸质版 存档。电子邮件沟 通。 位独立举报。 4 招标文件编 制阶段 1、 招标文件不 符合国家规 定以及公司 制度要求; 2、 评标标准不 明确、报价基 础不统一、后 备方案不明 确。 1、 严格依据 建筑行业 标准编制 招标文件; 2、 拟订招标 失败的备 选方案。 1、 结合公司业务 需要,拟订具
4、体项目的招标 文件; 2、 拟订备选方案 并在公司范围 内相关部门内 会签通过。 1、 依据公司制度 审核评标标准 是否明确,评 分标准是否清 晰和易于操 作; 2、 是否有招标失 败和废标的标 准; 3、 审核报价基础 是否明确一 致; 4、 标底的作用是 否明确。 对于一些金额重大 的工程项目, 建议编 制标底。 5 资格预审及 考察阶段 1、 将合格单位 通过资格预 审环节排除 在外; 2、 考察方案不 明确,不能形 成有效的考 察结论。 1、 拟订具体 的考察标 准以及要 求; 2、 明确评标 委员会组 成, 共同办 公。 1、 根据相应项目 的要求,决定 是否考察。如 果考察,拟订
5、具体的考察要 求,考察后要 有签字及考察 报告; 2、 资格预审时, 需相关部门共 同办公。 1、 审核考察方案 的可行性以及 考察报告的完 整性、及时性、 准确性; 2、 参与资格预审 的过程。 6 开标评标阶 段 1、 开标要求不 明确,误拒合 格单位参与 开标; 2、 废标标准不 清晰,现场核 对不严格; 3、 个别评委误 导性陈述或 相关言论; 4、 开标过程无 书面记录; 5、 开标过程不 可控,出现议 而不决现象。 1、明确开 标的时间、 地点和参 与人员以 及规则; 2、详细记 录评标过 程, 形成档 案。 1、 及时通知投标 单位、相关评 委、确定评标 地点和时间 等; 2、 介绍评委及对 方投标人员以 及评标要求; 3、 记录评标过 程,必要时可 以录音。 1、 接收开标前的 相关资料,以 电话或现场访 谈形式了解通 知情况; 2、 直接参与开标 过程; 3、 直接监督评标 过程; 4、 关注开标评标 后的情况,了 解是否有低价 中标、变更签 证频繁等现象 发生; 5、 形成招投标过 程的纪要并存 档。 在开标过程中, 要求 单独介绍内审参与 人员,以示公正。 在评标过程中, 任何 评委或人员不得有 引导性或倾向性言 论影响其他评委的 独立性。一经发现, 取消其评委资格。
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