私募基金产品备案流程.pdf
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1、私募管理人入门必备:图解!新系统私 募基金备案全套流程附材料模板 基金业协会官网 私募基金登记备案系统 2. 进入 “ 产品备案 ” 菜单 3. 进行基金预备案,登记基金的基本情况 4、点击基本信息,根据管理人拟发产品填写相关信息 填写基金全称 请确认基金名称为最终名称。名称必须带“ 私募 ” 和“ 基金 ” 字样,分级 设计的产品需含有“ 结构化 ” 或“ 分级 ” 字样。 业务模式 请根据产品实际情况选择。 投资范围 可先行简单填写,待正式备案时,可修改为与合同投资范围保持一 致。 基金简称后续可修改(管理人自行决定基金简称)。 基金类型 证券投资 /股权投资 /创业投资 /其他投资 ,请
2、根据实际情况选择。 成立日期与到期日 请根据产品情况进行选择,若为永续产品,请勾选“ 永续 ” 。 实缴出资额 请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。 是否存在保底情形 选择 “ 否” 是否存在保收益情形 选择 “ 否” 。 主要投资方向 复制基金合同里的投资范围。 备案主要联系人 请填写管理人备案的联系人。 管理人 /投顾认为需要说明的问题 若无则留空,若有其他以下情况请在此处披露: 实际规模未达到目标规模的或规模小于1000 万的,需写:本基金 已经募集结束; 本基金有员工跟投; 非证券类基金多轮募集的,首次募集完毕需说明首轮募集结束, 并说明项目情况。 根据上面所提到的内容上传对应说
3、明的盖章扫描件: 上传募集结束说明。 上传员工劳务合同或购买社保证明。 上传首轮募集结束说明及项目说明。 5、填写结构化信息&杠杆信息 是否为结构化产品 根据产品实际情况填写。 点击提交 生成 S 开头的产品代码,将该产品代码填入要素表产品代码中。 产品编号 =产品代码 产品正式备案 募集结束,正式备案时,请点击修改 6、点击上图修改,可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募 集信息 募集方式 选择 “ 自行募集 ” 或“ 委托募集 ” ;若为管理人自行募集:募集机构名称 填写管理人名称。 募集结算资金专用账户 账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息,参照基金合同。 合同中有募集账户信
4、息。 监督机构名称 如您选择使用由国信证券名义开立的募集账户,请选择国信证券。 7、募集信息,根据实际情况填写 仅供参考,请根据产品实际情况选择。 8、合同信息 9、托管及外包服务机构信息 如您选择国信托管作为基金的托管/外包机构,请按照以下方式填 写: 是否有外包机构 选择 “ 是” 是否已在协会登记 基金服务外包机构名称 国信证券股份有限公司 备案编号 A00003 服务类型 勾选 “ 份额登记服务 ” 和“ 估值核算服务。 10、投资经理或投资决策人信息 添加该产品的投资经理或投资决策人信息 11、投资者信息 12、相关附件上传 备案报告 上传管理人盖章的机构承诺函扫描件,可参考机构承诺
5、函模板。 私募基金合同 上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。 投资者风险问卷调查 可参考模板。 募集结算资金专用账户监督协议 契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传 托管协议。 计划说明书 /招募说明书 /推介材料(盖章) 可上传计划说明书,或招募说明书(可参考模板),或推介材料(基 金宣传材料)。 私募基金合同(word 版) 上传已在国信通过法审的合同word 版。 投资者明细 需加盖管理人公章,可参考国信提供的投资者明细汇总表。 风险揭示书 可扫描基金合同附件一,需有投资者签字、管理人盖章,注意要有签 署日期。 实缴出资证明 上传国信邮件发送
6、的初始委托到账说明函(份额确认后,资金从 募集账户转入托管户后出具)。 外包服务协议 请上传与国信签署的外包服务总协议。 13、点击提交进行备案审核 信息核对确认后,点击提交,进行产品备案。协会审核产品备案时间 一般为 1-3 个工作日,请耐心等待协会审核。 附录 1、财务杠杆、合成杠杆计算公式 若您杠杆比例特殊,请根据以下公式计算并填列: 财务杠杆倍数 =(银行贷款 +其他借款) /基金资产净值; 结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额; 合成杠杆倍数,是指运用衍生工具形成的杠杆倍数,即合成杠杆= (衍生工具名义价值-保证金额) /保证金额。 2、投资者信息汇总表 注意事项
- 配套讲稿:
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- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 产品 备案 流程
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