2010证券从业资格考试《投资分析》经典试题及答案解析.doc
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1、精品文档( )是指央行在金融市场上公开买卖有价证券,以此来调节市场货币供应量的政策行为。A.转贴现政策B.公开市场业务C.法定存款准备金政策D.再贴现政策2.在全国经济活动国际标准行业分类中,中类是用( )个数字表示。A.1B.2C.3D.43.公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高是行业发展的( )。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期4.综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是( )。A.1:1:1B.5:3:2C.2:3:4D.6:2:35.EVA的公式定义是( )。A.EBA=NOPAT+资本资本成本率B.EVA=NOPAT一资本资本成本率C.EVA=N0PAT一资
2、本资本成本率D.EVA=NOPAT+资本资本成本率6.从某种意义上讲,( )可以认为是价格的一方面,指的是价格波动能够达到的极限。A.成交价B.成交量C.时间D.空间7.( )大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。A.三角形B.矩形C.旗形D.楔形8.若昨日的ADL为100,当天所有股票中上涨的家数为70,下跌的家数为30,则今天的ADL(腾落指数)为( )。A.200B.0C.60D.1409.关于弱式有效市场的描述中,正确的是( )。A.证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料B.技术分析失效C.投资者不可能战胜市场D.内幕信息无助于改善投资绩效10.
3、以下说法中,正确的是( )。A.行为分析流派投资分析分为两个方向,即个体心理分析和综合心理分析B.个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论,旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题11.证券投资组合的策略不包括( )。A.保守稳健型B.稳健成长型C.积极成长型D.积极稳健型12.下列关于水平型利率期限结构说法中,正确的是( )。A.最常见的利率期限结构B.通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象C.预期利率上升时D.预期利率下降时13.我国债券内在价值的计算中最常用的公式是( )。A.单利计息,单利贴现B.单利计息,复利贴现C.复
4、利计息,单利贴现D.复利计息,复利贴现14.在证券组合投资理论中,使用的英文缩写CAPM是指( )。A.单因素模型B.均值方差模型C.资本资产定价模型D.多因素模型15.关于最优证券组合,以下说法中,正确的是( )。A.最优组合是风险最小的组合B.最优组合是收益最大的组合C.相对于其他有效组合,最优组合所在的无差异曲线的位置最高D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合16.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。A.2000年1月B.2000年11月C.2001年1月D.2001年11月17.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。A.公开公平
5、、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平18.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。A.2000年5月B.2000年7月C.2001年1月D.2001年8月19.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )。A.制定证券投资咨询行业自律性公约B.制定证券分析师职业行为准则C.制定证券分析师行业法规D.制定证券分析师职业道德规范20.以下不属于证券业从业人员执业行为准则规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的
6、证券B.向客户提供资金或有价证券C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中接受客户的全权委托C.基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D.对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡,是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一21.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )年。A.2B.3C.5D.1022.构建证券组合的原因是( )。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益23.证券组合管理
7、的具体内容包括( )。A.计划、选择、执行、监督B.计划、分析、选择、监督、评价C.计划、分析、选择时机、修正、评价D.计划、选择时机、选择证券、监督24.通常,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。A.市场指数型证券组合B.收入型证券组合C.平衡型证券组合D.增长型证券组合25.完全负相关的证券A和证券B,其中证券A标准差为40%,期望收益为15%,证券8的标准差为20%,期望收益率为12%,那么证券组合25%A+75%B的标准差为( )。A.20%B.10%C.5%D.026.有关元差异曲线特点的说法中,错误的是( )。A.无差异曲线是由右至左向上弯曲的曲线B.每个投资者的无
8、差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同27.有关最优证券组合的说法中,正确的是( )。A.特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合,这种选择依赖于他的偏好,投资者的偏好通过他的有效边界来反映B.无差异曲线位置越靠下,投资者的满意程度越高C.投资者的有效组合是使他最满意的有效组合,是无差异曲线与有效边界的切点D.有效边界位置越靠上,投资者的满意程度越高28.有效边界FT上的切点证券组合T具有3个重要的特征,下列不属于其特征的是( )。A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅有风险证
9、券构成的组合B.有效边界FT上的任意证券组合,即有效组合,均可视为无风险证券F与T的再组合C.切点与市场有关,同时也与投资者的偏好有关D.切点完全由市场确定,同时也与投资者的偏好有关29.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议,这是证券投资分析师的( )。A.独立诚信原则的内涵之一B.勤勉尽职原则的内涵之一C.谨慎客观原则的内涵之一D.公正公平原则的内涵之一30.( )年,证券从业人员资格管理办法颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。A.2000B.2001C.2
10、002D.200331.我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAAC),于( )在北京成立。A.2001年10月5日B.2000年9月5日C.1999年8月5日D.1997年7月5日32.证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内,将本机构及其执业人员( )所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各项情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。A.前1个月B.前2个月C.前3个月D.前6个月33.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的( )不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A.2个月内B.3个月内C.
11、6个月内D.1年内34.证券价格反映了全部公开的信息,但不反映内部信息,这样的市场称为( )。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场35.证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品36.把根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为( )。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析37.学术分析流派对股票价格波动原因的解释是:股票价格发生波动是因为( )。A.价格偏离了价值B.价格偏离了其反映的信息内容C.市场心理偏离了平衡状态D.市场供求偏离了均衡状态38.从投
12、资策略来看,稳健成长型投资者一般可选择( )。A.市场相关性较小的股票B.企业债券C.国债D.分红稳定持续的蓝筹股39.以下属于先行性指标的是( )A.个人收入B.主要生产资料价格C.企业工资支出D.失业率40.( )是影响债券定价的外部因素。A.通货膨胀水平B.市场性C.提前赎回规定D.拖欠的可能性41.假设有如下表所示的国债券数据: 上述两种债券的面值相同,均在每年年末支付利息。从理论上讲,当利率发生变化时,( )。A.无法比较两种债券的价格变化幅度的大小B.B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度C.B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度D.B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度42.如果一种债
13、券的市场价格提高,其到期收益率必然会( )。A.不确定B.不变C.下降D.提高43.某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值( )。A.单利:6.7万元;复利:6.2万元B.单利:2.4万元;复利:2.2万元C.单利:5.4万元;复利:5.2万元D.单利:7.8万元;复利:7.6万元44.下列说法中,错误的一项是( )。A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率,其内在价值较高B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D.信用越低的债券,投资者要求的收益率越高,债券的内在价值
14、就越低45.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为( )。A.期货升水B.转换溢价C.流动性溢价D.评估增值46.普通开放式基金从申购到赎回,一般实行( )日回转制度。A.T+7B.T+5C.T+3D.T+147.假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1.5元,必要收益率为10%,当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为( )元。A.45B.450C.500D.60048.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中( )是指单位库存现金和居民手持现金之和。A.狭义货币供应量B.广义货币供应量C.流通中的现金D.基础货币49.
15、在一个时期内,国际储备中可能发生较大变动的主要是( )。A.外汇储备B.黄金储备C.特别提款权D.IMF的储备头寸50.中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要,根据( )的大小将货币供应量划分为不同的层次。A.安全性B.流动性C.盈利性D.可兑换性51.( )着眼于近期的宏观经济总量平衡,着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系以及失业和通货膨胀的问题。A.收入总量目标B.收入分量目标C.收入结构目标D.收入分配目标52.党的( )报告首次提出了“创造条件让更多群众拥有财产性收入”。A.十三大B.十四大C.十六大D.十七大53.在道琼斯指数中,公用事业类股票取自( )
16、家公用事业公司。A.6B.10C.15D.3054.在国际标准行业分类中,对每个门类又划分为( )。A.大类、中类、小类B.A类、B类、C类C.甲类、乙类、丙类D.都不是55.20世纪90年代末,以微电子、网络技术、计算机和通信为代表的信息产业每年以( )的速度高速发展,最终取代汽车、化工、钢铁等行业成为发达国家的主导产业,是迄今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广的行业之一。A.15%以上B.20%以上C.25%以上D.30%以上56.产出增长率在成长期较高,在成熟期以后降低,经验数据一般以( )为界;到了衰退阶段,行业处于低速运行状态,有时甚至处于负增长状态。A.10%B.15%C.
17、20%D.25%57.市场占有率是指( )。A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B.一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D.一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例58.若流动比率大则下列说法中,正确的是( )。A.营运资金大于零B.短期偿债能力绝对有保障C.速动比率大于1D.现金比率大于20%59.财务报表的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比,揭示财务指标的差异和变动关系,是财务报表分析中最基本的方法。A.比较分析法B.因素分析法C.财务比率分析法D.趋势分析法60.反映每股
18、普通股所代表的股东权益额的指标是( )。A.每股净收益B.每股净资产C.股东权益收益率D.本利比二、多项选择题1.央行的公开市场业务对证券价格的影响是( )。A.买入有价证券,货币供应增加,股价上涨B.买入有价证券,货币供应减少,股价下跌C.卖出有价证券,货币供应减少,股价下跌D.卖出有价证券,货币供应增加,股价上涨2.技术作为生产要素的收入可分为( )三个层次。 A技术劳动收入B.技术专利转让收入C.技术发明收入D.技术人股收入3.深圳证券交易所将上市公司分为( )类。A.工业B.商业C.地产业、公用事业D.金融业和综合4.或有事项准则规定必须在会计报表附注中披露的或有负债包括( )。A.已
19、贴现商业承兑汇票形成的或有负债B.未决诉讼、仲裁形成的或有负债C.为其他单位提供债务担保形成的或有负债D.其他或有负债5.提高EVA的方法有( )。A.削减成本,降低纳税,在不增加资金的条件下提高NOPATB.对于某些业务从事有利可图的投资C.当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时,应撤出资金D.调整公司的资本结构,实现资金成本最小化6.技术分析方法应用时应注意的问题( )。A.技术分析无须与基本分析结合起来B.技术分析必须与基本分析结合起来使用C.多种分析方法综合研判D.理论与实践相结合7.喇叭形态具有如下特征( )。A.喇叭形一般是一个下跌形态,暗示升势将到尽头,只有在少数情况下股价在
20、高成交量配合下向上突破时,才会改变其分析意义B.在成交量方面,整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量,否则难以构成该形态C.喇叭形态源于投资者的非理性,因而在投资意愿不强、气氛低沉的市道中,不可能形成该形态D.喇叭形走势的跌幅是不可量度的,一般说来,跌幅会很大8.关于利率期限结构说法中,正确的是( )。A.正向的收益率曲线表示期限越长的债券收益率越高B.反向的收益率曲线表示期限越长的债券收益率越低C.水平的收益率曲线是最常见的一种形状D.拱形的收益率曲线表示期限相对较短的债券,利率与期限呈正向关系,期限相对较长的债券,利率水平与期限呈反向关系9.证券组合理论不认为,证券间关联性极低的多元
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