恒升资产管理交易系统使用说明书_5_查询管理.doc
《恒升资产管理交易系统使用说明书_5_查询管理.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《恒升资产管理交易系统使用说明书_5_查询管理.doc(36页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、目录部门资产汇总 项目资产汇总 帐号资产汇总 部门证券汇总 项目证券汇总 帐号证券汇总 股票帐号分布 回购查询 标准券查询 指令执行情况 指数执行情况 指数指令查询 委托汇总查询 成交汇总查询 资金流水查询 柜员日志查询 其它流水查询 证券运行日报 查询字段含义说明 日常维护FAQ 五基本查询51部门资产汇总功能描述:以部门(该部门可以包括多个项目,同时项目又可以对应多个资金帐号,这些资金帐号在项目间进行再分配)为单位统计资产情况,包括部门基本信息、资产状况、未到期回购、其他资产、收益状况等。说明:1.点击上述列表框中的信息时,在列表框下面显示该记录的明细信息,方便查看。如果不需要该明细信息,
2、请按空格键去掉。 2.分布图中的显示各个资产状况的比例(股票资产,基金资产,)。3.对该部门有操作权限的柜员才能查看对应的部门资金信息。注意:列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明”52项目资产汇总功能描述:以项目(该项目下可能有多个资金帐号,每个资金帐号下又对应多个股东)为单位统计资产情况,包括 项目基本信息、资产状况、未到期回购、其他资产、收益状况等。说明:1.点击上述列表框中的信息时,在列表框下面显示该记录的明细信息,方便查看。如果不需要该明细信息,请按空格键去掉。 2.分布图中的显示各个资产状况的比例(股票资产,基金资产,)。3.对该项目有操作权限的柜员才能查看对应的项目资金信息
3、。注意:列表众各个字段的说明请查看”查询字段含义说明”53帐号资产汇总功能描述:从客户(该资金帐号可能对应某一客户)的角度进行资产汇总,包括 帐号基本信息、资产状况、未到期回购、其他资产、收益状况等。说明:1.点击上述列表框中的信息时,在列表框下面显示该记录的明细信息,方便查看。如果不需要该明细信息,请按空格键去掉。 2.分布图中的显示各个资产状况的比例(股票资产,基金资产,)。3.对该帐号有操作权限的柜员才能查看对应的帐号资金信息。 注意:列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明”54部门证券汇总功能描述:以部门(该部门可以包括多个项目,同时该部门又可以对应多个资金帐号,这些资金帐号在项
4、目间进行再分配)为单位实时统计每只股票的经营情况,即统计某一部门经营的某只股票的状况。提示:1.一个部门可能有多个项目持有同一支股票,此处统计所有的这些股票。2.对该部门有操作权限的柜员才能查看对应的部门股票信息。注意:列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明”55项目证券汇总功能描述:以项目(一个项目可以对应多个资金帐号)为单位实时统计每只股票的经营情况,即统计某一部门经营的某支股票的状况。提 示:1该界面只显示当前柜员有权限的项目股票汇总情况。2多个资金帐号可能同时持有该股票,该功能将这些股票累计后显示。3当天成交的股票,可以实时反映到该汇总信息。4可以根据自身的需要汇总股票信息。5选
5、定一条记录后,按空格键,在系统下方会弹出该条记录所属股东帐号的明细信息,交易情况。注意:列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明”56帐号证券汇总功能描述:从客户的角度实时统计各个资金帐号的股票持仓情况及盈亏情况。提示:1.一个资金帐号可能同时被多个项目管理。2.该界面只显示当前柜员有操作权限的资金帐号股票汇总信息。3当天成交的股票,可以实时反映到该汇总信息。4可以根据自身的需要汇总股票信息。5选定一条记录后,按空格键,在系统下方会弹出该条记录所属股东帐号的明细信息,交易情况。注意:列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明”57股票帐号分布功能描述:可以实时统计某支股票(或任意系列的股
6、票)在各个部门(在权限范围内可以任意组合)、对应的项目及资金帐号下的持仓明细情况。项目股票帐号分布:提供项目跟资金帐号之间的股票的持仓关系。股东证券帐号分布:提供资金帐号和股东帐号之间的股票的持仓关系股东证券项目帐号分布:提供项目、资金帐号、股东帐号3个层次的股票持仓情况。股东证券项目分布:提供项目、股东帐号之间的股票持仓情况。注意:列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明”58回购查询功能描述:查询各个项目一段时间的回购情况,可以针对交易员进行筛选,另外可以按融资或融券进行统计。操作说明:点击“条件”按钮,弹出如图所示“回购查询设置”窗口,按以下说明输入各种筛选条件,交易起始/结束日 表
7、示查询该时间段成交的回购情况,可以为空,为空即不控制购回起始/结束日 表示查询该时间段购回的回购情况 ,可以为空,为空即不控制购回类型 表示查询某种回购的记录,有两种,融资和融券,如果不限制回购类型可以选择“全部”部门编号 表示查询哪个部门的回购情况,可以选择多个也可以选择一个,如果不填,则限制该条件。项目编号 表示查询哪个部门下哪个项目的回购情况,选定部门编号后,该列表自动为该部门下的所有项目。交易员 可以查询某个交易员的操作回购情况,不填写则不限制该条件。查询限制条件设置后,查询,下面讲述各个字段的含义成交日期 该笔回购发生交易的日期。购回日期 即回购到期日128 131806 回购类型
8、包括融资和融券两种类型。成交均价 表示借贷100元资金在回购期后年利率。比如,某品种3天期的回购报价为24%,意味着借贷100元资金在3天之内的年利率为24%资金发生额 表示该次融资的成交金额去除费用后的资金额购回金额 表示回购到期后,本金 + 利息 - 费用回购收益 融资回购的收益均为负值,-(利息 + 费用);融券回购收益为(利息 - 费用)交易员 完成该笔交易的操作员。汇总说明 根据项目,帐户,代码,回购类型,价格进行分类小计59标准券查询功能描述:查询各个项目、帐号、股东的标准券的数量。标准券 是指证券回购交易中,根据股东帐户的国债存量,按不同的券种,根据各自的折合比率,计算的用于回购
9、抵押的标准化国债券。项目级别标准券查询,资金帐号级别标准券查询,股东帐号级别标准券查询:本系统中各种标准券的表示方法:std001 表示上交所记帐国债标准券std002 表示上交所托管国债标准券std003 表示深交所记帐国债标准券std004 表示深交所托管国债标准券可用数量 表示可以用作抵押的标准券数量冻结数量 表示已经做融资抵押的标准券数量期初国债标准券 期初国债持仓量折合成标准券数量当前国债标准券 当前国债持仓量折合成标准券数量510指令执行情况功能描述:查询某一天或者某一段时间各个部门、项目层次的指令执行状况。指令执行情况查询界面如图所示,上列表显示指令的基本信息。下列表显示该指令的
10、委托情况及成交情况。点击“条件”按钮,输入查询条件,起始/终止日期 表示查询的某一时间段的指令执行情况部门编号 表示查询哪个部门的指令执行情况,可以选择多个也可以选择一个,如果不填,则限制该条件。项目编号 表示查询部门下哪个项目的指令执行情况,选定部门编号后,该列表自动为该部门下的所有项目。下达人 表示查询某个指令下达人的指令执行情况。不选择表示查询所有下达人的指令指令状态 指令有6种状态:未执行 正执行 部成 部撤 已成 已撤。 未执行:表示交易员已接受到指令,但尚未按发出委托。 正执行:表示交易员已按指令发出委托,但尚未成交。 部 成:表示委托已经有部分成交 部 撤:表示委托已有部分成交,
11、交易员对未成交的部分进行撤单。 已 成:表示该委托已经全部成交 已 撤:表示该委托已经全部撤单查询条件输入完成后,查询,系统将显示符合条件的指令情况。相关主题:指令管理模式 指数执行情况511指数执行情况本功能可以可以查询当前有效的指数方案,也可以查询历史指数方案,(注意当指数方案的结束日期)与普通指令执行情况类似,可以查询实时的指数指令信息及其执行情况(委托情况、成交情况),查询历史的指令信息及其执行情况,针对部门、项目层次查询指令情况。指数方案该界面主要显示指数方案的详细信息如图,界面上方列表显示指数方案及基本信息。开始时间:此方案可以开始委托的时间结束时间:此方案委托结束的时间;如开始时
12、间10:30结束时间11:30每轮间隔和每轮时间:如开始时间为9:30,间隔20分钟,每论20分钟,那么第二轮的时间就为10:1010:30,第三轮为10:50 11:10,第四轮为13:0013:20.依次类推。如果每论间隔和每轮时间设为0,则代表不控制。界面右下方显示选定的指数方案的详细信息。卖价格: 方案里卖出股票取的市场价格。有买一、买二、买三、昨收盘、涨停版、跌停版等。卖增幅:主要分两种方式,卖委托价格 = 买一(或者买二、买三) + 卖委托绝对增幅值或者卖委托价格 = 买一(或者买二、买三) + 百分比增幅卖数量:卖委托数量 =买盘量1数量 或 买盘量1买盘量2 或 买盘量1买盘量
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 资产 管理 交易系统 使用 说明书 _5_ 查询
链接地址:https://www.31doc.com/p-5022515.html