南京市企业自主创新能力评价调研报告.doc
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1、调研报告:南京市企业自主创新能力评价一、研究目的、意义及背景阐述随着国家中长期科学和技术发展纲要的颁布,当前自主创新已经成为我国重要的发展战略。增强自主创新能力已成为推动经济结构调整和转变经济增长方式的中心环节。南京市制订的科技发展目标中提出:到“十一五”期末,将南京初步建设成为具有较强创新能力的创新型城市,为到2015年建成在国内创新型城市中处于前列、在国际上有一定影响的创新型城市奠定基础。创新型城市的建设,涉及到创新系统内的多个活动部门,但是企业是自主创新的主体,区域经济的提升和竞争力的增强,关键是强化区域内企业自主创新的主体地位,全面增强企业自主创新能力。然而,从南京市经济普查的数据分析
2、看,南京全部规模以上工业企业的自主创新能力与全国、江苏省及长江三角洲主要城市比较,地位并不突出。主要表现在(1)工业企业开展科技活动的普遍程度总体不高。占83.6%的绝大多数企业没有科技活动,即使是普及程度高的大型企业,也仍然有10%的企业没有科技活动。小型企业开展科技活动的状况更是堪忧,没有科技活动的比例竟高达88.2%,接近9成。(2)科技研发投入水平与国际差距较大。2004年,南京全部规模以上工业企业科技活动研究与试验发展经费支出占销售收入的比重为0.65%。显示企业自主创新投入力度不够,与国际发达国家普遍在3%以上的水平相比,显然差距还很大。(3)科技活动经费支出绝大部分用于企业内部的
3、科研活动,委托外单位开展科技活动经费支出很少,反映出产学研合作亟待加强。(4)从反映自主创新能力的研发经费投入及产出看,在全部规模以上工业企业科技活动经费支出中,仅有三分之一的经费支出用于研发活动。具有自主创新和知识产权性质的发明专利数251件,仅占专利申请量的33.1%。可见南京市企业的自主创新能力远远不能适应创新型城市建设的需要,从更大范围内提高南京企业自主创新能力成为当前的一个迫切问题。其中首要的一个问题是如何科学地评价企业的自主创新能力?从经济分析的角度考察,要衡量一个地区、行业、企业的自主创新程度,必须首先用定量的方法对其自主创新能力进行科学、规范、有效的测度。这不仅对企业成功进行自
4、主创新、建立和保持竞争优势、获得最佳的经济效应和社会效益极有重要的理论价值和实践意义,而且对各地区、行业客观判断自身的创新优势、劣势,提出完善和改进创新系统的具体措施,制定科学的科技、经济、社会发展战略也具有重要的指导意义。但一直以来的研究常常把技术创新能力等同于自主创新能力,或是以对技术创新能力衡量指标的细微修改来作为自主创新能力的衡量指标。因此本课题研究的目的在于通过对自主创新及自主创新能力内在含义的深入探讨,构建符合自主创新能力特点的评价指标,从而相对准确地评价南京市企业的自主创新能力,并以此找到提升企业自主创新能力的方向和途径,为政府相关政策的制定提供依据。二、自主创新的相关理论综述自
5、主创新是基于我国的背景提出的,国外并没有这一说法。目前我们对自主创新能力的研究才刚刚起步,对于企业自主创新能力的内涵和范围还缺乏相应的阐述,而对企业技术创新能力的研究国内外学者已经深入地进行了探讨和分析,我们就从企业技术创新能力的研究综述入手,结合自主创新的内涵和定义,对本文所探讨的企业自主创新能力进行一个明确的界定。1、企业技术创新能力的内涵与特征企业技术创新能力作为现代企业的核心能力之一,倍受学术界和实践界的关注。但迄今为止,对企业技术创新能力的定义仍然没有统一的规范。国内外学者对企业技术创新能力概念的描述不尽相同,但所述内容和实质相差无几。大多数研究人员把企业技术创新能力看成是由若干要素
6、构成的、综合性的能力系统,是企业作为技术创新行为主体能够实现并完成技术创新行为的各种内在条件的总和。由于各自分析问题的角度不同,对技术创新能力要素的分解方式也各有差异。国外学者伯格曼和曼迪奇(1988)从组织行为的角度,把技术创新能力看成是可利用的资源、对竞争对手的理解、对环境的了解、公司的组织结构和变化、开拓性战略等能力的组合。该定义侧重于从战略管理的角度对技术创新能力进行分解,有一定的借鉴意义,但忽视了创新能力的其它方面,如组织创新能力等。巴顿(1992)以企业技术创新行为主体为视角,把技术创新能力看成是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、价值观等内容组成的。这一定义过分
7、强调了创新过程中人的重要性而忽视了制度、环境和企业整体能力等因素的综合作用。因此,国外对于技术创新能力定义的研究还有待完善。国内对于技术创新能力的研究主要从创新要素配置和技术创新过程等角度进行。从创新要素配置的角度,远德玉(1994) 等学者把技术创新能力分解为企业的技术与市场机会选择能力、技术设计能力、样品制造能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息反馈以及产品更新能力等方面。他认为创新是一个渐进的过程,在这个过程中由于技术、经济、管理要素的配置和利用状况不同而呈现出阶段性特征。王建、王海山(1997) 等把技术创新能力要素分解为技术创新的投入能力(包括研究开发人员、研究开
8、发经费、专利)、产出能力以及创新活动过程能力、企业技术创新的内部支持和社会支持能力等几个方面,其实质是把技术创新能力等同于资源能力。从技术创新过程的角度,许庆瑞,魏江(1996)认为技术创新能力是企业以资金能力支撑,为支持技术创新战略实现,由产品创新能力和工艺创新能力为主体进行耦合并由此形成的系统整合功能,它体现为六个方面的能力:创新决策能力、R&D(研究与开发)能力、生产能力、市场营销能力、资金投入能力和组织能力。傅家骥在技术创新学一书中将技术创新能力分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力6个能力要素。此外,王伟强(1994)根据企业技术创新
9、的具体类型,从产品创新能力和工艺创新能力关联的角度,提出组合创新能力,即产品创新能力和工艺创新能力之间的耦合状态及其由此决定的系统的整体功能。柳卸林(1993)从企业组织形式的角度,把企业的创新能力概括为企业的产权形式、创新资金的来源、承受风险的能力以及技术开发能力四个要素。从以上分析可以看出,国内对于技术创新能力的定义都不外乎技术、管理、市场三个方面。由企业技术创新能力的内涵,可以看出企业技术创新能力具有以下特征:(1)从能力构成的要素来看,技术创新能力具有复杂性。企业技术创新能力是多种能力有机结合而组成的一种综合能力,任何学者都不可能穷尽这种能力的描述,而只能在当时的研究条件和研究问题基础
10、上提出基于某一角度的观点。当企业内部资源或外部环境发生变化时,其技术创新能力的构成要素以及各要素的构成程度都会发生相应的变化,即不同类型的企业或同一类型企业在不同外部环境下其技术创新能力的构成是不同的,如大多数服务性企业没有自己的研发;同是制造型企业,大企业比小企业在研发投入上更具优势。这种复杂性决定了企业的技术创新能力可以模仿和学习,但决不可复制。(2)从能力构成的过程来看,技术创新能力具有累积性和先进性。技术创新能力是在原有资源投入能力以及对资源进行配置和管理的基础上发展而来的,新一轮的技术创新通常都要以先前成果为基础,它是已有知识累积到一定程度的基础上对原有产品和工艺的一种扬弃和技术突破
11、。某项技术创新并不一定会带来技术上的重大突破,在现实中大量成功的技术创新往往是增量创新,而非根本性创新。尽管如此,技术创新能力也是一种新的能力的组合,熊彼特将之称为“创造性的破坏”,这种新的能力的成功组合会比原有技术更具先进性,有着更为广泛的市场需求和更快的发展速度,会给企业带来更多的收益。(3)从能力构成的结果来看,技术创新能力具有扩散性。任何技术创新的最终目的都是要进行商业化应用,在商业化应用的过程中企业的技术创新能力部分地表现为附着在产品、技术或工艺上的显性知识,这些显性知识是可以溢出并模仿学习的,当某项创新产品投入市场后,在一段时间内可能处于垄断地位,但时间一长,就会招致一些模仿者,而
12、且越来越多,随之而来市场上会出现竞争产品因而垄断局面将被竞争局面所取代,从而会推动整个行业的技术进步。2、企业自主创新能力的内涵与特征对于企业自主创新的定义,不同的研究者由于各自的侧重点和研究范围不同,为自主创新规定了许多有一定联系又有差别的定义。从技术学的角度,陈劲(1994)认为自主创新的涵义是“自主技术创新”,是在引进、消化以改进国外技术的过程中,继技术吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶段。张景安(2006)认为自主创新是技术创新的高级阶段。从经济学的角度,施培公(1996)认为自主创新是指企业通过自身努力,攻破技术难关,形成有价值的研究开发成果,并在此基础上依靠自身的能力推动创新
13、的后续环节,完成技术成果的商品化,获得商业利润的创新活动。从技术与经济结合的角度,傅家骥(1998)认为自主创新是指企业通过自身努力和探索产生技术突破,攻破技术难关,并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节,完成技术的商品化,获取商业利润,达到预期目标的创新活动。此外,彭纪生(2003),王瑞杰等(2005)认为自主创新和模仿创新相对,自主创新是主要依靠企业自身的力量完成技术创新全过程,关键技术上的突破由本企业实现。其基本的标志之一是在技术创新过程中拥有自主知识产权。杨晓玲,丁湘城等(2006)认为自主创新是与技术引进相对立的范畴,是指企业为了摆脱对国外技术的完全依赖,主要依靠自己的力量进
14、行技术创新和产品开发,从而在国民经济的关键领域和战略环节拥有自己的核心技术和自主知识产权。路风(2006)则认为自主创新与技术引进并不对立。这些学者都把自主创新等同于原始创新。而郭昌欣(2005),黄少波等(2006)认为自主创新是技术创新的一种模式,包括原始创新、集成创新和消化吸收再创新。十六届五中全会也明确强调自主创新包括原始创新、集成创新和消化吸收再创新。总结上述观点梢缘贸鲆韵鹿餐悖阂弧白灾鳌钡闹魈迨瞧笠底陨恚唤鼋鍪且揽孔陨淼牧浚欢谧灾鞔葱碌墓讨校笠狄加兄鞯既涂刂迫硐治孕幸捣褂兄卮笥跋斓暮诵募际趸蜃屑际醯目驼瓶兀涤卸灾贫时曜蓟蛐幸当曜嫉牟斡肴突坝锶圆泛头竦淖灾鞫廴约笆谐壑捣峙涔讨械幕坝锶
15、椭鞯既蝗灾鞔葱碌慕峁且唐肥谐蛳碛凶灾髦恫蛐纬勺灾鞔葱履芰虼耍疚娜衔灾鞔葱率瞧笠抵饕揽孔陨淼牧浚酆显擞闷笠的谕獾母髦肿试匆哉莆斩圆捣褂兄卮笥跋斓淖灾髦恫屑际酢驶蛐幸当曜嘉曛荆栽即葱隆纱葱潞鸵系脑俅葱挛迪中问剑蕴嵘笠档暮诵木赫纬勺灾髌放莆康牡拇葱禄疃?通过对技术创新能力的理解,结合自主创新的内涵,本文认为企业自主创新能力就是企业在市场竞争中,通过有效运用企业内外的各种创新资源,通过自身努力建立新的技术平台或改变核心技术,并取得自主知识产权,使企业能不断增强其核心竞争力,从而获得持续竞争优势,在技术创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合。这种能力体现在企业经营过程中的各个方面,笔者认为从创新过程的
16、角度来理解这一能力更符合企业的实际,也更容易理解,因此,本文将企业自主创新能力的结构要素分解为创新资源的投入能力,创新资源的配置能力和创新成果的产出能力。投入能力反映了企业的资源能力,即“潜能力”,配置能力反映了“潜能力”转化为“显能力”的效率,而产出能力反映了这种转化的实际效果。创新资源的投入能力,就是企业为进行创新活动所投入的资源,包括人力、物力和财力资源。具体来说,包括具备一定知识水平和能力的研究开发人员、工程技术人员和其他工作人员,企业的研发费用支出,技术费用支出和设备费用支出,企业研发和工程化所需的各种仪器、设备和试验场所等。创新资源的配置能力,就是对企业的资源进行有效整合和管理的能
17、力,它对于一个企业来说是至关重要的。企业的资源投入能力是企业形成自主创新能力的基础,是企业自主创新能力的必要条件,并非投入能力强,创新能力就一定强。只有通过有效的配置才能保证高效的产出。因此,可以说创新资源的配置能力是企业创新成果产出能力的决定性因素。它包括企业战略和规划,企业资金的获取能力,企业信息的获取能力,产学研合作能力和内部激励机制等。企业的战略规划主要是指对企业战略目标的制定及其付诸实施的过程。企业的资金获取能力包括内部获取能力和外部获取能力,外部获取能力包括企业筹融资的能力,获取政府支助的能力等。企业信息获取能力也包括企业内部信息获取能力和企业外部信息获取能力,外部获取能力可以是从
18、顾客、供应商、高效、研究机构或是政府等方面获取信息的能力。产学研合作能力包括企业内部,企业之间,企业与高校、研究院所或是外国机构之间的合作能力。内部激励机制可以发挥员工的积极性和创造性,提高创新的效率,包括股权、期权激励,增加岗位工资,奖金、提成或是提供住房等。创新成果的产出能力,是创新资源转化为创新产品的能力,包括有形产品和无形产品。有形产品主要包括新产品或新工艺的创造能力,无形产品包括知识的产出能力,主要体现为专利申请量,品牌创造和知识产权保护能力,体现为专利维护费用,商标的注册,版权的申请,国家或行业标准的形成,企业技术秘密的内部保护等。 相对于技术创新能力来说,企业自主创新能力的特征体
19、现为:(1)从能力构成的要素来看,自主创新能力的构成也是复杂的,但它更加强调在这种复杂状态下形成自主创新能力的意识和意愿。自主创新要靠自身的努力去完成,这种意识在企业中体现为一种创新的动力,它是实现自主创新能力的前提条件。自主创新意识是靠外在或内在因素的激发而产生的,同时靠外在和内在环境的持续维持和保障使创新意识变成创新行为,进而通过不断的学习和实践形成自主创新能力。这种创新意识可以是对更大市场或利润的追求,也可以是由于企业自身对社会的责任心和热情激发而成,而优秀的企业文化、完善的管理制度和良好的社会环境则促使创新意识的形成。(2)从能力构成的过程来看,自主创新能力也具有累积性和先进性,但它更
20、加强调这种能力的“内生性”。自主创新的关键技术或环节要由企业主导和控制,因此自主创新必定需要一种内生能力。这种内生能力不能引进,它需要在创新实践或创新活动中运用和整合企业已有的各种资源去学习和培养,这种学习和培养的过程是一个长期的、缓慢的、累积的过程,从我国汽车产业和航空业发展的比较可以看出自主创新能力是内生的,需要通过有组织的学习和产品开发的实践才能够获得,需要在引进技术的基础上不断消化吸收,将外部知识融入到企业已有的知识体系中,并重新组合形成企业新的知识和能力。(3)从能力构成的结果来看,自主创新能力也具有扩散性,但在这种扩散的过程中它更强调技术与市场方面的率先性。率先性是自主创新追求的目
21、标之一,在同一市场(当然这种市场可以是国际市场,也可是国内市场甚或某区域市场)中,非率先性的自主创新是没有意义的,自主创新企业必须将技术上的率先性作为努力追求的目标才可望获得成功。技术上的率先性必然要求和带动市场开发方面的率先性。技术开发的成果只有尽快商品化,才能为企业带来丰厚的利润,因此,自主创新企业还应将市场领先作为努力追求的目标,以防止跟随者抢占市场和技术开发的成果。3、企业自主创新能力与技术创新能力的比较通过创新能力相关文献的研究,可以看出企业自主创新能力和技术创新能力既有联系,也有区别:首先,企业自主创新能力和技术创新能力都是多种能力综合作用于创新过程而形成的综合能力,在能力的构成上
22、不同的学者有不同的看法,但实质相差无几。其次,从企业自主创新能力和技术创新能力的特征比较中可以看出,涉及创新方面的特征,两者具有共通性,但涉及到“自主”时,企业自主创新能力的特征又有所侧重。最后,本文将企业自主创新能力和技术创新能力的区别集中于“自主”二字的分析上,一方面,“自主”强调了能力的“自主性”和“内生性”。“自主”指的是自己作主,不受他人支配。从企业创新的角度来看,“自主”的主体就是企业自己。所谓“做主”,并不意味着一切都要自己做,而是要起主导作用,是企业主要通过自身努力完成的创新实践和创新活动,并通过这些实践和活动的进行最终形成自己的创新能力。另一方面,技术创新能力仅强调了能力,而
23、自主创新能力不仅强调能力,还强调了动力,一个企业可能有能力创新,但不一定有意愿或是动力创新。这种动力就是一种创新的意识和意愿,它表明了企业是否愿意创新,以及创新的积极性的大小,这种动力与激励有关,而激励的源泉可以来自企业内部,也可来自企业外部。通常的内部激励包括股权、期权、工资、奖金、住房等,外部激励包括政府的一些优惠政策或是相对宽松的创新环境等。三、影响企业自主创新能力的因素分析要全面客观地评价企业的自主创新能力,除了弄清其构成因素外,还要对其能力的影响因素加以考察,厘清哪些因素会促进企业自主创新能力的提升,哪些因素会阻碍企业自主创新能力的提升,识别出这些因素对于我们客观准确地建立企业自主创
24、新能力评价指标体系,以此客观真实地评价南京市企业的自主创新能力具有重要的参考意义。影响企业自主创新能力的因素有很多,国内学者基于这一方面的研究也较多,由于选取的研究角度、方法和重点各不相同,因此分类的角度也不一样。对于影响因素的研究,现有的分类方式主要有两种:按影响因素的内外部环境来划分和按企业自主创新活动的不同阶段来划分。本文以前一种分类方式为依据,将企业自主创新能力的影响因素分为内部影响因素和外部影响因素。3.1影响企业自主创新能力的内部因素分析企业在进行技术创新时,来源于企业内部的影响因素主要有企业特性、创新资源、企业组织管理和企业文化。企业在进行自主创新的时候不但需要一定的创新资源,还
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- 南京市 企业 自主 创新 能力 评价 调研 报告
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