证券基础知识易错试题库.doc
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1、1. 财政债券的发行对象是:非银行金融机构,综合性银行,各专业银行。2利率衍生工具包括:远期利率协议,利率期货,利率期权,利率互换。3. ADR的交易形式有:市场交易,取消。4.认股权证具有的要素是:认股数量,认股价格,认股期限。5. 针对中小企业板块的特点,设立初期做出发行制度,交易及监察制度,公司监管制度等制度安排。6.金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关:开户情况,交易情况,资金来源,交易动机。7.证券投资咨询机构的出现的意义是:符合增强证券专业化的要求,符合证券市场的公开、公平、公正原则。8.以下情形应在发生后10日内向中国证券业
2、协会报告:A从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用B取得执业证书的从业人员变更聘用机构的+C从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的D从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的9. 迄今为止,我国N股基本上是以ADR的形式发行的。10. 公募证券必须采取公示制度,私募证券则无须采取公示制度。11. 无面额股票分割时不需办理面额变更手续。12. 零息票债券以低于面值的价格发行和交易,债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。13. 1993年,中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券,这是我国首次发行境内外币金融债券。
3、14. 交易所规定的大户报告限额大于限仓限额15. 即使是平价期权或虚值期权,也会以大于零的价格成交。16. 上证分类指数有A股指数、B股指数及工业类、商业类、地产类、公用事业类、综合类共7类。17. 评级机构对投资人只有道义上的义务,无法律上的责任。18. 与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。19. 债权人的收益相对固定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金是指债券的安全性。20.券是指借款人在本国境外市场发行的,以第三国的货币为面值的国际债券。21. 我国基金法规定,基金管理公司的主要股东注册资本不得低于3亿人民币.22. 对未上市的股票估值,送股、
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