最新证券市场基础知识按章分类考题及全书知识点考试小抄.doc
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1、第一章证券市场概述多选:1、 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以利用(自有资金)(营运资金)(受托投资资金)进行证券投资2、 中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖(政府债券)(金融债券)影响货币供应量进行宏观调控。3、 合格境外机构投资者可以参与(新股发行)(可转换债券)(股票增发)(配股的申购)4、 证券的机构投资者主要有(政府机构)(金融机构)(企业和事业法人)(各类基金)5、 关于证券业协会正确的是(证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人)(证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会)(根据中国人民共和国证券法的规定,证券公司应当加入证券业协会)(证券业协会应
2、当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责)6、 中国证监会是国务院指数的证券监督管理机构,它的主要职责是(依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则)(负责监督有关法律法规的执行)(负责保护投资者的合法权益)(对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场)7、 证券市场的形成主要归因于(社会化大生产和商品经济的发展)(股份制的发展)(信用制度的发展)8、 20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,此时证券市场的表现是(公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位)(股份公司数量剧增)(有价证券发行总额剧增)9、 证券市
3、场中介机构主要包括(证券公司)(证券登记结算机构)(证券服务机构)10、 进入21世纪,金融创新深化的表现是ABCD,结构化票据,天气,场外交易,新兴市场11、 泛欧交易所(阿姆斯特丹交易所)(布鲁塞尔交易所)(巴黎交易所)12、 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括(外国证券机构可以不通过中方中介直接从事B股交易,外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员)(允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务)(加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司)(允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务)13、 在经济全球化的北京下,国际资本流动频繁且影响深远,并最
4、终导致全证券市场出现了一体化趋势,具体反映为(从证券发行人或筹资者层面看,异地上市,海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大)(从投资者层面看,全球资产配置成为流行趋势,个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资)(从市场组织结构层面看,交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷,场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合)(从证券市场运行层面看,全球资本市场之间的相关性显著增强)14、 证券交易所的职责(提供交易场所)(制定交易规则)(监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性和合法性)(确保交易市场的公开公平和公正)15、 国九条(以扩大直接融资,完善现代市场体系,
5、更大程度的发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标)(建设透明高效,结构合理,机构健全,功能完善,运行安全的资本市场)(建立有利于各类企业筹集资金,满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系)(健全职责定位明确,风险控制有效,协调配合到位的市场监管体制,切实保护投资者的合法权益)16、 资本证券是(由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券)(持有人有一定的收入请求权)(是有价证券的主要形式)(狭义有价证券即指资本证券)17、中国证券市场对外开放可分为三个层次(在国际资本市场募集资金)(开放国内资本市场)(有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场)18、之所以说我过资本市场对外开放局面的
6、形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,主要是由于(加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求,是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺)(加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求,是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段)(加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化市场化建设推进到一定阶段的必然产物)19、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有(股票市场)(债券市场)(基金市场)(衍生品市场)20、证券市场初步发展:20世纪初。停滞阶段:1929-1933。 恢复阶段:第二次世界大战后到20世纪60年代。加速阶段:20世纪7
7、0年代21、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,公司证券包括的范围比较广泛下面属于公司正债券的是(股票)(公司债券)(商业票据)(金融债券)22、证券的流动性是证券变现的难以程度,证券具有极高的流动性必须满足的条件是(很容易变现)(变现的交易成本极小)(本金保持相对稳定)23、参与证券投资的金融机构包括(证券经营机构)(银行业金融机构)(保险公司及保险资产管理公司)(主权财富基金)24、按证券发行主体的不同,有价证券可分为(政府证券)(政府机构证券)(公司证券)25、证券公司从事资产管理业务的,投资范围视资产管理业务的方式有所不同例如证券公司办理限定性集合资产管理业务的,应当主要投资于(
8、国债)(国家重点建设债券)(债券型证券投资基金)26、下面关于证券市场的叙述正确的是(证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场)(证券市场的结构是指证券市场的结构及其各部分之间的量比关系)(从风险角度的分析,证券市场也是风险的直接交换场所)备注:有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志。27、QFII的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定:如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的(10%)28、企业年金基金财产的投资,按市场价计算应当符合下列规定(投资银行活期存款,中央银行票
9、据,短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于基金金资产的20%)(投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于基金金资产的50%)(投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例不高于基金金资产的30%)29、2007年开始,全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势,突出表现在(金融机构的去杠杆化)(金融监管的改革)(国际金融合作的进一步加强)判断:1、虚拟资本的价格总额不等于所代表的真实资本的账面价格2、货币证券是资本证券的主要形式3、货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括,一类是商业证券,另一类
10、是银行证券4、封闭式基金在证券交易所挂牌交易,开放式基金申购和赎回5、有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表,所以证券市场本质是价值交换场所。选风险交换场所是错的。6、凭证式国债、电子式储蓄国债、开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券7、按照我国证券法的规定,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。是对的。8、我国现行法规规定,自2007年12月1日开始金融租贷公司可从事证券投资业务。是错的9、单个投资管理人的管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。是
11、对的10、在证券市场的初步发展阶段,在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券,而是公司债券和公司股票。是对的,因为萌芽阶段是政府债券。11、在证券市场的恢复阶段,不论从占各类投资方式的比重看,还是从占金融资产的比重看,整个金融部门已经出现了证券化得趋势。是错的。因为市场规模扩大加速发展才是证券去是话。12、机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金,保险基金信托基金,此外还有对冲基金,创业投资基金等。是对的。13、1995年5月,中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司,成为我国首个中外合资证券公司。是对的14、我国的证券监督管理机构指数国
12、家经济改革发展委员会领导。是错的15、在大多数国家,社保基金分为两个层次,其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金,其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。是对的。16、证券的流动性克通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。17、有价证券都是价值的直接代表,他们本质上是价值的一种直接表现形式。是对的18、证券价格的高低是有该证券自身风险率的高低来决定的。是错的19、虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,并能再实体经济运行过程中发挥一定作用。是错的,不能发挥一定作用20、证券指数综合反映国民经济运行的各个维度,被称为国民经济的晴雨表,客观上为观察和监控经济运行提供
13、了直观的指标。是错的。21、狭义的有价证券是货币证券。是错的,是资本证券。22、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。是错的。还有未申请上市。23、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于私募证券。是对的24、根据上市公司规模,监管要求等差异,证券市场可分为全球性市场,全国性市场区域性市场等类型。是错的,是根据服务和覆盖上市公司类型。25、随着经济危机的不断蔓延,各国监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识。最重要的是对金融监管的机构重新界定。是错的26、我国现行的规定是,各类企业都可参与股票配售,也可投资与股票二级市场,是对的27、中国人民共和国证券法于1998年12
14、月实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位。是错的,是1998年12月正式颁布,于1999年7月实施。28、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为该组织的执委会委员。是对的29、中央银行一公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。是错的,股票改金融债券30、中央银行作为证券发行主体主要涉及两类证券:第一类是国债,第二类是中央银行处于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。是错的,第一类是中央银行股票31、证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有
15、人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。是对的。第二章 股票单选:1、股票按股东享有权利的不同,可分为:普通股票和优先股票2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是:物权证券3、发行价格高于面值成为溢价发行,溢价发行所得的溢价款应列为:公司资本公积金4、在没有优先股的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是:每股账面价值5、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的(必要收益率)计算出来的未来收入的现值。6、公司的财务其安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性,通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性,这类指标同时也反映了公司自有资
16、本与总资产之间的关系,因此也成为:杠杆比率7、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是:公司解散清算。8、属于财政政策手段的是:调节税率9、中央银行手段是:存款准备金制度,再贴现政策,公开市场业务。10、股东给予股票的持有而享有的股东权。是一种综合权利,其中首要的权利是:可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。11、依据优先股票在公司盈利较多的年份后总除了获得固定股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,优先股票可以分为:参与优先股和非参与优先股票。12、优先股票的特征包括:股息率固定,股息分派优先,剩余资产分配优先。13、下面关于境内上市外资
17、股:采取记名股票形式,以外币认购,境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。14、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是:境外上市外资股是指优先公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。15、某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是:债权人,优先股东,普通股东。16、我国公司法规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序是:清算费用职工的工资,社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务。17、我国证券法规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(25%)以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股
18、份的比例为10%以上。18、公司股权分置改革的动议,原则上应当由(全体非流通股股东)一直同意提出。19、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是:自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过(5%),在24个月内不得超过(10%)20、关于股票性质描叙正确的是:股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式。21、我国公司法规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(35%)22、我国公司法规定,发行无记名股票的,公司应
19、当记载的事项包括:股票数量,股票编号,股票发行日期。不包括各股东所持股份数。23、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当与会议召开(5日)前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。多选:1、 有价证券是(财产价值)(财产权利)的统一表现形式。2、 股东权时一种综合权利,股东依法享有的权利包括(资产收益)(重大决策)(选择管理者)3、 股票收益主要来自(股份公司)(股票流通)4、 记名股票,应当制备股东名册,记载(股东的姓名或者名称及住址)(各股东所持股份数)(各股东所持股票的编号)(各股东取得股份的日期)5、 影响股票价格变动的基本因素包括:(公司的经营状况)(行业与部门的因素)(宏观经济与政策因
20、素)没有心理因素6、 股利政策阐述正确的是:(股利政策是指股份公司对公司的经营获得的盈余公积和应对利润采取现金分红或派息,发放红股等方式回馈股东的制度与政策)(股利政策体现了公司的发展战略和经营思路,稳定可预测的鼓励政策有利于股东利益最大化,是股份公司稳健经营的重要指标)(股票股利实质上是留存利润凝固化,资本化,股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化)错误的是:在我国获取股票股息使用的利息税率为20%。不是股票股利,是现金分红。7、 考察影响股票价格的因素,下列推论正确的是:(公司的经营状况与股票价格正相关)8、 衡量公司营利性最常用的指标(净资产收益率)(销售利润率)9、 普通股东的权利包
21、括:(公司重大决策参与权)(公司资产收益权和剩余资产分配权)(查阅公司章程等)(持有的股份可依法转让的权利)10、股票的价值与价格:(股票的账面价值又称股票净值或每股净资产。即在股票票面上表明的金额)(股票价格又称股票行市,是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说股票的价格应由价值决定)(股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的)(股票的市场价格一般是指在二级市场上交易价格)11、股份公司的经营状况是股票价格的基石,公司经营状况好坏可通过(公司治理水平与管理层质量)(公司竞争力)(财务状况)12、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,一般原则是(只能用留
22、存收益支付)(公司再无力偿债时不能支付红利)(股利的支付不能减少其注册资本)其中错误的是:股利的支付可适当减少法定公积金。13、赋予股东优先认股权的主要目的是(保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例)(保护原有普通股股东的利益和持股价值)14、享有优先股权的股东,对其所享有的优先认股权可有以下选择:(行使权利认购新发行的普通股票)(将权利转让给他人,从中获得一定的报酬)(不行使权利而听人其过期失效)15、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,应按如下顺序分配(弥补亏损提取法定公积金-提取任意公积金)16、我国按投资主体的不同性质,将股票划分为:(国家股)(法人
23、股)(社会公众股)(外资股)17、境内居民个人可用(现汇存款)(外币现钞存款)(从境外汇入的外汇资金)来从事B股交易。红筹股是中国境外注册,在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票18、属于国有股权的组成部分是(国家股)(国有法人股)19、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股,董事,监视,高级管理人员持有的股份等。具体包括(国家持股)(国有法人持股)(其他内资持股)20、关于股票收益性描述正确的是(其实现形式可以使从公司领取股息和分享公司的红利)(其实现形式可以是资本利得)(收益性是股票最
24、基本的特征)21、关于股票流动性正确的是(股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特征)(通常情况下,大盘股流动性强于小盘股,上市公司股票的流动性强于非上市公司股票)(买卖盘各价位之间的价差,若价差较小,则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小,股票流动性比较强)。错误的是:如果买卖盘在每个价位上均有较大的报价,则投资者无论买进或卖出股票都会容易成交,从而对市场价格形成较大冲击。正确是,不会形成较大冲击22、股东大会论叙正确的是(股东大会选举董事、监视,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行累计投票制)其他更正后正确是;(股东大会定期召开一次)(董事会认为有必要,监事会
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