《证券投资基金》模拟试卷含答案.pdf
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1、1 证券投资基金模拟试卷 单选题: 1. 同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险( A )银行储蓄。 A.大于 B. 小于 C. 基本接近 D. 无法比较 2. 以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有( A ) 。 A.严格监管,信息保密 B. 集合理财、专业管理C.组合投资,专业管理 D. 利益共 享,风险共担 3. 按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( C ) 。 A.私募基金和公募基金 B. 上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金 D. 契约型基金和公司型基金 4. 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( B ) 。 A.发起人、管理人和投资人 B. 管理人
2、、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资 人 D. 受益人、管理人和投资人 5. 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( A ) 。 A.基金投资人共同承担 B. 基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担 D. 基金发 起人共同承担 6. 以下说法中,不属于证券投资基金的作用的是( D ) 。 A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.促进产业发展和经济增长C.促进证券市场的稳 定和健康发展 D.促进了金融行业的交易成本的降低 7. 从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的 ( A ) 。 2 A.信托资产 B. 债务资产 C.法人资本 D. 借贷资产 8. (
3、C )在公司型基金中是一个有形机构,在契约型基金中是一个无形机构。 A.基金管理人 B. 基金托管人 C.基金组织 D. 基金份额持有人 9. 证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( D ) 。 A.所有者与保管者的关系 B. 持有与监督的关系C.持有与托管的关系 D. 委托人与 受托人的关系 10. 下列投资组合的比例符合证券投资基金运作管理办法的有( B ) 。 A.1 个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70% B.1 个基金持有 1 家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10% C.同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司发行的证券,不得超过该证券的 20%
4、D.基金财产参与股票发行申购, 单只基金所申报的金额不超过该基金的总资产,单 只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 11、 开放式基金是通过投资者向( C )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 12、 证券投资基金诞生于 ( B )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 13、2004年 10 月成立的国内第一只上市开放式基金是( A )。 A南方积极配置基金B国投瑞银瑞福基金 C汇丰晋信 2016基金D华夏上证 50ETF 14、根据股票 ( A )的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。 A性质B所属
5、行业C市值的大小D投资风格 15、 在二级市场买卖 ETF时,申报价格最小变动单位为( B )。 3 A. 0.0001元 B.0.001 C.0.1元 D.0.01元 16、 基金招募说明书的内容不包括以下( C )方面。 A.风险警示内容 B. 基金份额发售方C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十 名基金持有人 17 通常,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( B )。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C. 董事会 D.基金份额持有人大会 18、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( C )个月内,以审慎监管 原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。 A3
6、B5 C6 D10 19、 根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起( D ) 个月内进行开 放基金的募集。 A. 2 B.3 C.1 D.6 20、 ( C )是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的, 计算依据。 A.基金规模 B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率 21、 ( C )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。 A.签署基金合同B.基金终止C.基金运作D.基金募集 22、一般来说,开放式证券投资基金的买卖价格是以(A)为基础计算的。 A. 基金单位资产净值 B. 基金市场供求关系 C. 基金发行时的面值 D. 基金发行时的价格 4 23、一国的证券基
7、金组织在他国发行证券基金单位,并将募集的资金投资于本国或 第三国证券市场的证券投资基金是(C) 。 A. 全球基金 B. 国际基金 C. 离岸基金 D. 在岸基金 24、 在契约型基金的运作关系中,处于核心地位的是( A )。 A.基金管理人 B. 基金托管人C.基金监管机构D.基金持有人 25、 我国基金管理公司全部为( A )。 A.有限责任公司B.股份有限公司C.股份公司D.合伙公司 26、基金管理公司研究部的研究内容一般不包括(D) 。 A. 宏观与策略研究 B. 行业研究 C. 个股研究 D. 风险研究 27、 基金清算账册以及有关文件由( A )来保存。 A.基金托管人B.基金发起
8、人C.基金管理人D.基金清算小组 28、在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为(B) 。 A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金 29、 下列不属于基金市场营销特殊性的是( B )。 A.持续性B.营利性C.专业性D.服务性 30、封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为(A)年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 5 31、 ( B ),证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。 A.20 世纪 90 年代末B.20 世纪 80 年代以后C.20 世纪 60 年代以后D.20 世纪 40 年代以后 32、( C )基金的
9、分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑,因此是最能有效 反映基金经营成果的指标。 A、标准差 B、贝塔值 C、净值增长率 D、持股集中度 33、 合理的基金费用可以从 ( C )中支付。 A.管理人收益B.托管人收益C.基金资产D.投资人受益 34、 甲投资者投资 10000元认购基金,假设管理人规定的认购费率为1% ,则其可 得到的认购份额为 ( A )份。 A.9900 B.9901 C.9900.9 D.10000 35、 一家基金管理公司拥有的基金产品总数称为( A )。 A.产品线的长度B.产品线的宽度C.产品线的深度D.产品线的高度 36、 目前,我国货币型基金的认购费率一般为(
10、D )。 A. 1%5% B.1% 以下C.5% 以下D.0 37、封闭式基金的利润分配,每年不得少于一次,封闭式基金年度利润分配比例不 得低于基金年度已实现利润的( C ) A、50% B、60% C、90% D、70% 38、 基金管理公司的独立董事人数不得少于( B )。 A. 2 人B.3 人C.5 人D.10 人 39、 市场竞争越激烈,基金费率通常( B )。 A.越高B.越低C.波动越大D.无变化 6 40、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于 (C)人民币,且必须为实缴货币资本; 高级管理人员已取得基金从业资格,持 续从事证券投资咨询业务()完整
11、会计年度。 A、3 000万元, 3 个 B、2 000万元, 3 个以上 C、2 000 万元, 3 个 D、 2000 万元,3 个以上 41、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于( C )天的债券,投资组合的平 均剩余期限不得超过()天,实际上货币市场基金的风险是较低的。 A、300,180 B、360,160 C、397,180 D、360,360 42、 ( C )是指基金托管人依据相关法律法规,对基金管理人的估值结果即基 金份额直、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。 A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金财 务报表的复核 43、( D )
12、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A 、基金运营部 B、基金研究部 C、风险管理部 D 、投资决策委员会 44、 我国证券投资基金托管费以( B )为基础计提。 A.基金资产总额B.基金资产净值C.基金发行规模D.固定金额 45、属于证券投资基金收益的是( B) 。 A.基金投资所得股息 B.基金对投资人的分红 C.基金管理费 D.基金托管费 46、假设投资者在 2005年4月15日(周五,法定节假日前最后一个工作日) 申购了基 金份额,那么利润将会从( C ) 起开始计算。 A、4月15日 B、4月16日C、4月18日 D、4月20日 47、 目前,我国对基金管理人从事基金管理活动
13、取得的收入( C )。 7 A.征收营业税,不征收企业所得税B.不征收营业税,征收企业所得税 C. 征 收营业税,征收企业所得税D.不征收营业税,不征收企业所得税 48、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴 个人所得税时,按 ( D )计算应纳税所得额。 A 、20% B、30% C、40% D、50% 49、 下列属于基金首次募集披露的信息是( D )。 A.基金份额上市交易公告书B.基金资产净值C.基金年度报告D.基金份额 发售公告 50、 我国基金监管的首要目标是( B )。 A. 保证市场的公平、效率和透明B.保护投资者利益C.降低系统风险D.推 动基金
14、业的规范发展 51、下列指标不属于保本基金分析指标的是(D )。 A.保本期 B. 保本比例C.安全垫D.久期 52、在投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( C )间 的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。 A00505 B005020% C02505 D05075 53、 我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( D )复核。 A.中国证监会B.基金发起人C.证券交易所D.基金托管人 54 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的 ( C )。 A20 B30 C40 D60 55、 不同国家有不同的基金销售渠道
15、,从历史上看,占据欧洲大陆基金销售的绝 8 对市场份 额的是 ( C )。 A保险公司 B证券公司 C商业银行 D基金公司 56、关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是( C )。 A通常基金规模越大,基金托管费率越低 B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C目前我国封闭式基金按照02的比例计提 D开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于025 57、 根据证券投资基金法规定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决 权的 2/3 以上通过的事项不包括 ( B )。 A.转换基金运作方式B.调增基金管理费用C.更换基金管理人或者基金托管人 D. 提前终止基金合同 58、
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