风险和机遇评估表.xls
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1、风风险险和和机机遇遇评评估估表表 序序号号目目标标风风险险名名称称风风险险描描述述 风风险险发发生生可可能能性性风风险险影影响响程程度度 可能性种类( 说明性、发生 概率、大型灾 害/事件类、 日常停工) 可能性分值( 极少发生1分 很少发生2分、 偶尔发生3分、 有时发生4分、 经常发生5分) 风险影响内 容(财务损 失、企业形 象、法律、 人身伤害、 停工) 影响程度分值( 非常严重5分, 严重4分,较严 重3分,一般低2 分,轻微极低1 分) 1 可研进度和质量完成情 况、核准按时完成率、 专项评价按时完成率、 规划编制进度符合率、 规划体系建设完成率、 预可研报告报审符合率 98% 投
2、资项目决 策风险 投资项目决策风险是指公司在中长期规划制 定过程中,由于对市场环境、经济形势、产 业前景、国家政策等缺乏科学分析和准确判 断,造成投资方向、投资规模、投资结构不 合理或不正确,影响公司可持续发展的风险 说明性2财务损失3 2 投资项目实 施风险 投资项目实施风险是指公司在投资项目立项 、可行性研究、实施过程中,由于投资项目 前期研究、过程管理不到位,造成建设项目 投资效益低于预期或失败的风险 说明性1财务损失2 3 投资后评价 风险 投资后评价风险是指后评价所依据的原始资 料不准确、不完整,可能导致投资项目后评 价工作不能有效总结和评价,不能为以后投 资工作提供经验的风险 说明
3、性2停工3 4 经济责任审计覆盖率达 到100% 审计监督风 险 审计监督风险是指由于审计任务未能及时下 达、以及在实施过程中程序不合理,审计方 法不恰当等原因,导致审计工作进展缓慢, 未能够完成年度各项经济责任审计项目,影 响公司目标实现的风险 日常停工2停工3 5 惩防体系覆盖率达到 100%、信访案件办结率 达到100% 舞弊及诚信 风险 舞弊及诚信风险是指由于惩防体系不完善, 领导干部法纪观念淡薄等原因,导致公司管 理层、员工、客户或供应商在公司生产经营 环节中侵吞、窃取、骗取、挪用公司财物等 不诚信行为,可能给公司造成的财务损失、 罚款或声誉损失的风险 日常停工3财务损失3 6 违反
4、“三重一大”管理 事项0起 内部监察风 险 内部监察风险是指制度不健全,有章不循以 及监督人员工作不到位造成“三重一大”存 在管理风险 日常停工3停工3 7 物资采购计划执行率 95% 采购计划风 险 采购计划风险是指采购计划与实际需求不符 、采购计划未经有效审批、采购计划执行不 到位等原因,影响公司生产经营正常运行的 风险 日常停工3停工4 8 采购实施管 理风险 采购实施管理风险是指未按规定或批准的采 购方式实施采购,导致供应商不能及时交货 ,影响公司生产经营正常运行的风险 日常停工3停工3 9 应急物资保障率95%; 物资库存降低率 仓储与供应 风险 仓储与供应风险是指物资储备不合理、保
5、管 不善、入出库不及时等原因,导致物资未得 到有效保障,影响公司生产经营给公司带来 经济损失的风险 日常停工2财务损失3 10 重大突发事件信息瞒报 漏报0起;泄密事件0起 ; 信息管理风 险 信息管理风险是指未能及时准确获取公司内 、外部与经营有关的信息或由于信息管理及 保密措施不当给公司造成各方面损失的风险 日常停工2企业声誉3 11 广告、促销没有达到预 期效果 信誉政策 广告投放策略和促销策略定位不准; 广告、促销粗放实施,执行不力,成本控制 差 事件类3企业声誉4 12 媒体报道、造成重大影 响的负面事件0起 维护稳定风 险 维护稳定风险是指在维稳信访业务中,由于 对员工利益诉求处理
6、不当形成聚众闹事、聚 集上访等群体性问题,导致公众舆论出现对 公司的负面观点,进而影响公司公众形象等 所产生的风险 事件类2企业声誉3 13 重大及以上质量事故=0 ;较大质量事故=0;自 建项目质量合格率100% 产品质量风 险 产品质量风险是指在生产经营活动中,因质 量管理体系不健全、执行和监督不到位,导 致采购的产品质量不合格或存在质量问题, 不能满足公司生产经营需要,影响公司生产 经营正常运行的风险 日常停工2停工3 14 公司税前利润;全员劳 动生产率(财务部分) 国家产业政 策导向风险 国家产业政策导向风险是指油气价格改革和 财税改革、天然气政策等政府监管政策的变 化,对公司收入、
7、利润带来影响的风险 说明性2财务损失3 15财税风险 财税风险是指公司未依照相应的法律法规管 理财税凭证资料,进行纳税管理,从而导致 公司承担相应法律责任,在经济或声誉上遭 受损失的风险 日常停工3法律1 16 财务报告风 险 财务报告风险是指财务报告编制不符合准则 规定,或者公司披露的信息不符合国家有关 部门和上市地监管机构的要求,使得财务报 告存在重大错报和漏报而失去公允性,并导 致公司面临相关处罚的风险 说明性2法律2 17 价格波动风 险 价格波动风险是指由于受到宏观经济形势、 市场供需、法规政策等多种因素影响,导致 原油、天然气价格波动,以及大宗物资、原 材料价格波动,进而影响公司的
8、收入和利润 目标实现的风险 日常停工2财务损失1 公司税前利润;全员劳 动生产率(财务部分) 18 管输现金成本和费用 资产管理风 险 资产管理风险是指公司在资产的生产、使用 、运输、保管及资产处置等过程中,可能出 现的资产流失、损坏或使用效率低下的风险 日常停工3财务损失2 19 资金流动性 风险 资金流动性风险是指由于货款回收不及时、 公司税负较重、运营成本上升、投资回收不 及时等原因,导致流动资金不足,影响公司 运营和投资目标实现的风险 日常停工3停工3 20 财务预算下达及时率 95%,部门可控费用 预算管理风 险 预算管理风险是指公司在预算编制、分解、 执行与考核过程中存在的预算编制
9、和分解不 合理、不及时,执行不到位、考核结果不准 确的风险 日常停工3财务损失3 21 省部级及以上级奖项数 量1项(科技进步奖、技 术发明奖、专利金奖) 知识产权风 险 知识产权风险是指公司未按照相应法律法规 对商标标识、专利、著作权、商业秘密、研 究成果等知识产权进行管理或受到他人侵犯 知识产权,产生知识产权纠纷,导致公司承 担相应的法律责任,受到经济或声誉上损失 的风险 日常停工2法律3 22 媒体报道、造成重大影 响的负面事件0起 社会舆情风 险 社会舆情风险是指在社会责任、社会关系, 自然灾害、安全及环境污染等事故方面处理 不当,导致公众舆论出现对公司的负面观点 ,进而影响公司公众形
10、象等所产生的风险 大型灾害/事 件类 3企业声誉3 23 业务管理综合评价 95 分(峰谷优化、推价到位 率、客户信息完整率) 24产品销量销售风险 销售风险是指产品销售(服务)的营销网络 、策略、终端销售体系不完善、调整不及时 ,可能导致产品不能扩大市场份额或不能吸 引大用户购买公司产品(服务)的风险 日常停工3财务损失3 25销售回款率 100%信用风险 信用风险是指由于交易对象经营状况恶化, 资信不佳等客观事实或主观上恶意拖欠、赖 账、故意欺诈等原因,可能导致其不能履行 或不能全额履行义务,造成公司经济损失的 风险 日常停工3财务损失4 26 全员劳动生产率 组织结构风 险 组织结构风险
11、是指公司组织结构不合理,导 致运作效率低下,从而影响公司实施计划或 者实现长期战略目标的能力的风险 说明性2停工2 27 内部改革风 险 内部改革风险是指由于公司对内部改革的目 的不明、内部改革过程中利益分配冲突、未 对内部改革进行全盘考虑、对内部改革的困 难估计不足等原因可能引发内部改革失败的 风险。或者由于公司内部改革过程中的监管 不力或缺失,可能导致公司经营管理者侵害 公司所有者权益的风险 说明性2停工2 28 人力资源规 划风险 人力资源规划风险是指人力资源规划的制定 未根据公司发展战略目标,未充分考虑公司 内外部环境变化,导致企业人力资源的质量 、数量和结构不能满足公司发展的需要,影
12、 响公司目标实现的风险 说明性3停工2 29 人员配置风 险 人员配置风险是指在人员配置过程中,未按 相关制度执行,出现用人不当、随意提拔、 因人设岗等现象,影响公司目标实现的风险 说明性3停工2 30 劳动关系风 险 劳动关系风险是指公司在用工过程中,因未 按照相应法律规定订立与履行劳动合同等用 工行为,而导致公司遭受处罚、诉讼,从而 承担相应的法律责任,在经济或声誉上受到 损失的风险 日常停工3法律3 31 绩效考核风 险 绩效考核风险是指在业绩考核过程中,由于 公司业绩考核、薪酬管理体系不完善或实施 不当,无法有效激励员工并影响公司队伍稳 定的风险 说明性2企业声誉3 32 培训教材及题
13、库开发完 成率85% 培训与发展 风险 培训与发展风险是指培训体系不健全、培训 教材及题库开发完成不及时,造成未按计划 开展培训或培训效果低下,使员工发展受限 ,影响企业目标实现的风险 说明性2停工2 33 制度体系建设计划完成 率 100% 规章制度管 理风险 规章制度管理风险指规章制度建立、完善不 及时,不合理而影响公司管控效果的风险 日常停工2停工2 34 业务流程管 理风险 业务流程管理风险是指由于未及时根据公司 战略变化、管理要求及业务调整,进行业务 流程的制定、审批、发布,导致流程描述不 能准确反映公司实际,影响公司管控效果的 风险 日常停工3停工2 35 法律风险防控覆盖率 10
14、0% 公司设立及 运作风险 公司设立及运作风险是指公司在办理行政许 可事项、制定公司内部规章制度、公司运营 等方面未依照相应法律制度而导致公司遭受 处罚、诉讼,从而承担相应的法律责任,在 经济或声誉上受到损失的风险 日常停工2法律2 36 证照管理风 险 证照管理风险是指保管不善或借用人过失而 造成证照资料遗失,未在规定的时间内进行 证照年检等,导致公司遭受处罚,在经济或 声誉上遭受损失的风险 日常停工2法律2 全员劳动生产率 37 招投标管理 风险 招投标管理风险是指公司在招投标过程中, 因招标申请、招标文件、招标结果未经有效 审查审批,开、评标等程序违反法律规定, 给公司造成损失或负面影响
15、的风险 日常停工3法律2 38 印章管理风 险 印章管理风险指未按规定保管公司印章,未 经审批使用公司印章、超越权限对外用印, 导致公司承担相应法律责任,在经济或声誉 上遭受损失的风险 日常停工3法律4 39 没有根据信用水平的不 同给予不同客户不同的 授信政策 信誉政策 客户经营出现问题时带来的偿付风险 平均给予的授信政策给客户带来的不公平感 平均给予的授信政策给客户带来的不遵守承 诺的诱惑 日常停工4法律4 40 合同流转效率提高率 95% 合同管理风 险 合同管理风险是指公司在合同审批、签订及 履行、变更、解除等过程中未依据法律法规 及公司要求进行严格审查,从而发生法律纠 纷,使公司在经
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