山西证券执业行为自查实施方案.doc
《山西证券执业行为自查实施方案.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《山西证券执业行为自查实施方案.doc(3页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、山西证券执业行为自查实施方案山西证券执业行为自查实施方案山西证券执业行为自查实施方案:2014-9-28 21:53:48山西证券股份有限公司关于组织开展证券业从业人员执业行为准则执行情况自查的实施方案 根据中国证券业协会(中证协发201041号)关于贯彻落实中国证监会的通知的要求,按照中国证监会和中国证券业协会的统一安排和部署,为切实做好证券业从业人员执业行为准则执行情况的自查自纠工作,现结合公司实际和当前重点工作,制定本实施方案。一、总体目标结合当前推进公司上市进程、全面提升服务水平的工作重点,在全公司范围内,有针对性地组织开展证券业从业人员执业行为准则执行情况的自查自纠,以期达到:1、公
2、司全体员工全面掌握准则主要内容,熟知和领会从业人员基本准则、职业道德和各项禁止行为;2、 公司各部门对执行准则和服务客户过程中存在的突出问题进行自查自纠,梳理、反思公司制度漏洞和薄弱环节,进一步建立健全公司内部管理制度;3、进一步增强公司各级员工的合规执业意识,提升执业质量,提高服务水平,全面改善客户体验,全面营造“诚信、稳健、规范、创新、高效”的优秀上市公司形象。二、主要任务(一)以组织开展证券业从业人员执业行为准则执行情况的自查自纠为契机,进一步做好执业行为准则的学习宣传工作,深化全体员工对执业行为准则重要性的理解和认识。建立切实责督促和指导各部门的自查活动,防止活动走过场,确保检查工作取
3、得实效;(2)负责制定检查底稿,并依据底稿对各部门的自查活动进行抽查;(3)负责以座谈会、专题会、研讨会及其他形式征集自查活动意见和建议;(4)负责针对发现存在的问题和薄弱环节,制定整改措施并督促落实。3、材料组:(1)负责起草自查活动实施方案、自查自纠报告、落实整改报告、自查活动总结报告等各种材料;(2)负责掌握自查工作进展情况,及时收集动态信息和先进事迹材料,组织编发工作简报;(3)负责根据中国证券业协会要求,上报实施方案、工作简报、自查自纠情况、机构自查表、整改落实情况、先进事迹材料、活动总结报告等各种材料。4、宣传组:(1)负责自查活动宣传材料编写、内外宣传策划实施、演讲竞赛及征文组织
4、等工作;(2) 负责执业行为相关准则的培训工作;(3) 负责领导组及其他重要会议、重要活动的录音、录像、照相工作 。5、各部门自查工作小组:(1)负责全面组织落实本部门的自查工作;(2)负责按要求进行自查工作的宣传发动等项工作;(3)负责组织本部门员工如实填写自查表(个人);(4)负责按要求向公司报送各种材料,为适时掌握进展情况,在整个活动过程中,各部门每周至少向材料组报送一期工作简报(各项活动资料作为附件一并上报)。四、工作要求(一)思想认识到位,组织领导到位,工作落实到位。公司全体员工要充分认识到开展行为准则执行情况自查工作的重要性,这一工作是中国证监会和中国证券业协会贯彻落实中央纪委书记
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 山西 证券 执业 行为 自查 实施方案
链接地址:https://www.31doc.com/p-5183861.html