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1、 核电施工质量管理风险控制研究 核电施工质量管理风险控制研究 Risk Management of Nuclear Power Plant Construction Quality Control 学科专业:工程管理 作者姓名:徐迪生 指导教师:沈 江 教授 企业导师:张 径 高工 天津大学管理与经济学部 二零一三年十二月 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果, 也不包含为获得 天津大学天津大学 或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。 与我一同工作
2、的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名: 签字日期: 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 天津大学天津大学 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权 天津大学天津大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 (保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名: 导师签名: 签字日期: 年 月 日 签字日期: 年 月 日 中文摘要中文摘要 近年我国核电工程迅速发展,核
3、电施工质量管理也面临着巨大挑战。本研究 通过深入分析现有核电施工质量管理风险控制体系, 发现其中存在的问题。 在 核 电厂质量保证规定HAF003 等法规框架下,依托在建项目,运用风险管理、因 子分析、模糊综合评判等理论方法,进一步完善了核电施工质量管理风险控制体 系,并建立了核电施工质量管理风险预警模型。 首先,本文对核电施工质量管理风险控制体系进行了深入分析。以保证核安 全为目标,通过对现有核电质量保证体系的研究,发现核电施工质量管理风险控 制体系仍不十分完善,在“核电施工质量管理风险监测评价体系及预警模型”方 面具有研究价值。 其次,本文根据核电厂质量保证规定HAF003,核电质保大纲的
4、要求以及 核电施工质量管理风险控制体系的分析成果,建立了一整套相对完善的“核电施 工质量管理风险监测评价体系” ,接下来,本文基于风险管理、因子分析、模糊 综合评判等理论方法,依托于在建核电项目,构建了“核电质量管理风险评价及 预警模型” 。根据模型得出了核电施工质量管理风险预警评价结果信息。为核电 施工质量管理风险控制提供科学依据。 最后,本文结合核电厂质量保证规定HAF003 等法规规定,针对评价及预 警模型结果的风险等级情况,提出一些有效的纠正措施。 此类应用研究对核电施工质量管理水平提升和核电安全发展有重要意义。核 电质量管理风险研究在工程师和学者们的不断探索中深入, 各类风险本身给核
5、电 工程项目造成多大程度的负面影响,有待后续研究。 关键词:关键词:核电施工,质量管理,风险控制,因子分析法,模糊综合评判,风险预 警 ABSTRACT In recent years, with the rapid development of China nuclear power engineering, nuclear power construction quality management is facing great challenge. In this study, through in-depth analysis of the existing nuclear power
6、 construction quality control and risk management system, we found the problems. In HAF003 regulatory framework, relying on the construction of the project, using the risk management, factor analysis method, fuzzy synthetic discrimination, this study further improved the nuclear power construction q
7、uality control and risk management system, and established nuclear power construction quality control risk per-warning model. Firstly, this paper makes a deep analysis on the nuclear power construction quality control and risk management system. In order to ensure nuclear safety as the goal, through
8、 the research on the existing nuclear power quality assurance system, we found that nuclear power construction quality control and risk management system is still not perfect. It has important research value in the “nuclear power construction quality control risk monitoring-evaluation system and per
9、-warning model“. Secondly, according to HAF003, results of nuclear quality assurance program requirements and the nuclear power construction quality control and risk management system, this study established a set of relatively completed “nuclear power construction quality control risk monitoring-ev
10、aluation system“. Then, using the risk management, factor analysis method, fuzzy synthetic discrimination, based on relying on nuclear power projects under construction, the “nuclear power construction quality control risk monitoring-evaluation system and per-warning model“ was founded. According to
11、 the result of nuclear power construction quality control risk per-warning evaluation from the model, it provides scientific basis for Risk Management of Nuclear Power Plant Construction Quality Control. Finally, combined with HAF003 regulations, according to the level of risk evaluation and per-war
12、ning model results, this study puts forward some effective corrective measures. This kind of application research is of important significance to the development of nuclear power construction quality management level and the safety of nuclear power. Further research on quality management of nuclear
13、risk is waiting for engineers and scholars to continue to explore. How much adversely affect from all kinds of risk itself to nuclear power project, needs further study. KEY WORDS: construction of nuclear power plant, quality control, risk management, factor analysis method, fuzzy synthetic discrimi
14、nation, risk pre-warning 目目 录录 第一章 绪论1 1.1 研究背景.1 1.1.1 核电发展规划 1 1.1.2 核电技术发展 1 1.1.3 核电事故 2 1.2 研究的目的和意义.4 1.3 本文主要研究内容.5 1.4 本文研究思路.5 1.5 本文研究方法.6 1.6 理论应用创新点.7 1.7 本章小结.7 第二章 国内外研究概况及理论概述8 2.1 国外研究概况.8 2.1.1 风险管理 8 2.1.2 质量管理 8 2.1.3 核电厂建造质量管理 8 2.2 国内研究概况.9 2.2.1 风险管理 9 2.2.2 质量管理 10 2.2.3 核电厂建造
15、风险管理 11 2.2.4 核电厂建造质量管理 11 2.3 本研究理论概述.12 2.3.1 质量管理理论 12 2.3.2 质量风险管理理论 12 2.3.3 风险管理理论 13 2.3.4 系统工程理论 14 2.3.5 因子分析方法理论 14 2.3.6 模糊综合评判方法理论 15 2.4 本章小结.16 第三章 核电施工质量管理风险控制体系分析17 3.1 核电发展过程中重大“核安全”事故回顾17 3.2 “核安全”与“核电施工质量”的相关性分析.20 3.3 核电施工质量保证分析及存在问题 .21 3.3.1 质量保证分析 21 3.3.2 存在的问题 24 3.4 核电施工质量管
16、理风险控制体系分析及存在的问题.24 3.4.1 核电施工质量管理风险体系指标结构 24 3.4.2 核电施工质量管理风险体系运作模式 25 3.4.3 质量管理风险辨识及分类 25 3.4.4 质量管理风险判断及控制措施 26 3.4.5 存在的问题 27 3.5 本章小结.27 第四章 核电施工质量管理风险监测评价体系及预警模型28 4.1 核电施工质量管理风险监测评价体系体系构建 .28 4.1.1 所基于的国家行业标准和国际标准 28 4.1.2 核电施工质量管理风险监测评价体系的作用 .28 4.1.3 核电施工质量管理风险监测评价体系的基本原则 .29 4.1.4 核电施工质量管理
17、风险监测评价体系的组成及内容 31 4.1.5 核电施工质量管理风险监测评价体系的评价与改进 .34 4.1.6 核电施工质量管理风险监测评价体系对象、周期及评分标准 40 4.2 核电站施工质量管理风险预警模型建立 44 4.2.1 质量管理风险因素指标 .44 4.2.2 质量管理风险判断结果 .45 4.3 质量管理风险预警模型建模过程45 4.3.1 基于因子分析法的权重确定 45 4.3.2 质量管理风险预警的模糊综合评判模型 48 4.4 质量管理风险预警模型结果评价及应对措施 .49 4.5 本章小结.50 第五章 结论51 参考文献52 附录54 致谢56 第一章 绪论 1 1
18、 第一章第一章 绪论绪论 1.1 研究背景研究背景 1.1.1 核电发展规划核电发展规划 核电作为一种重要的清洁能源,与风电、太阳能等新能源相比,具有无可比 拟的优势。一个核电机组总容量可达到一百万千瓦,而风电的主力机型平均不到 2 兆瓦;核电一年的利用小时数是 8000 小时,风电则低于 2000 小时。目前,非 化石能源占比大概在 8左右,非化石能源包括核电和可再生能源,可再生能源 又包括水和非水能源,其中,可以大规模开发利用、技术相对成熟又经济的只有 核电和水电,但水电建设周期长,且生态保护任务比较艰巨,同时水电受气候影 响也较大,由于干旱会造成水电发电量急剧下降,在此情况下必须发展核电
19、。与 此同时,国家于 2011 年通过的核电安全规划(2011-2020 年)和核电中 长期发展规划(2011-2020 年),也为核电快速发展提供了政策保证。 直至 2013 年 5 月,我国的核电站的在建规模继续保持世界第一:全国在建 的核电站总共有 29 台,总装机容量达到 3166 万千瓦。我国大陆有 16 台核电机 组投入商业运行,总装机容量 1362 万千瓦。2012 年核发电量为 983.17 亿千瓦 时,较 2011 年增长 12.75%,占全国总发电量的 1.97%,占全国清洁能源发电量 的 9.22%。根据国家的核电中长期发展规划(2011-2020 年)政策,预计到 20
20、15年, 我国将达到4000万千瓦的运行核电装机水平, 核电在建规模将达到1800 万千瓦;预计 2020 年核电装机容量将达到 7000 万千瓦,在建规模调整到 3000 万千瓦。 截至 2012 年 12 月底,全球共有 437 台核电机组在运行,总装机容量约 3.7 亿千瓦。核电站主要分布在北美的美国、加拿大;欧洲的法国、英国、俄罗斯、 德国和东亚的日本、韩国等一些工业化国家。其中美国有 104 台、法国 58 台、 日本 50 台、俄罗斯 33 台、韩国 23 台、印度 20 台、加拿大 19 台。核电约占全 球总发电量的 15%,根据 IAEA 发布的 2011 年度全球核发电比例的
21、统计数据,法 国高达 77.7%,韩国为 34.6%,日本为 18.1%,美国为 19.2%。全球在建核电机组 68 台,装机容量约为 7069 万千瓦,其中超过 70%的在建核电机组集中在亚洲的 中国、印度和欧洲的俄罗斯等国家。 1.1.2 核电技术发展核电技术发展 早在 1954 年,前苏联建成了世界上第一座核电机组,标志着人类进入了和 平利用核能的时代。世界核电发展可大致划分为四代,第一代核电站发展始于 50 年代到 60 年代初,单机容量在 300MWe 左右,主要目标是为了通过试验示范 第一章 绪论 2 2 形式来验证其核电在工程实施上的可行性。 其中较著名的包括美国的希平港核电 站
22、和英第安角 2 号核电站,德的奥珀利海母核电站,日本美滨 1 号核电站,法国 舒兹核电站等。 第二代核电站始于上世纪 60 年代末至 70 年代。 由于石油危机的影响以及被 看好的核电经济性,核电得以高速发展。世界上此期间大规模建造单片机容量在 6001400MWe 的标准化、系列化核电站,其中,以美国的 Model212、Model312、 Model314、Model412、Model414、System80 以及一大批沸水堆(BWR)为代表等。 据 2007 年 9 月统计数,目前世界正在运行的第二代核电站有 439 座核电站主力 机组,核电总装机容量达 3.72 亿千瓦。还共有 34
23、台在建核电机组,总装机容量 为 0.278 亿千瓦。继日本三里岛核电站和前苏联切尔诺贝利核电站事故发生之 后,各国都不同程度的改进了正在运行的核电站,因此,核电站在安全性和经济 性都得到不同程度的提高。 第三代核电站处于 1980 年至 2000 年。 这一时期核电站的特点是安全性和经 济性都将显著高于第二代核电站。由于安全是核电发展的生命,世界各国除了对 正在运行的第二代机组进行延寿与补充性建设以外, 同时对新一批的核电建设重 点采用更安全、更经济的第三代核电机组。美国、欧洲、日本开发的先进轻水堆 核电站,即“第三代”核电站取得重大进展,有的已投入商运或即将立项。中国 广东核电集团引进的美国
24、 AP1000 核电站以及法国 EPR 核电站都属于第三代核电 站。 第四代核能系统概念最早出现于 1999 年 6 月美国核学会夏季年会。给出这 一时期核电建设总的目标是在 2030 年左右完成解决核能经济性、安全性、废物 处理和防止核能扩散等系列问题。目前,世界各国在不同程度的开展与第四代核 电能系统有关的基础技术以及学科研发工作。 1.1.3 核电事故核电事故 核能被视为高效、清洁的能源。自苏联建成世界第一座核电站以来,全世界 有 15%的电力依靠核能提供。然而,核能在提供能源的同时,核电站事故、放射 物质泄漏等灾难性事故时有发生。 1957 年英国的温德斯凯尔核电站事件,导致英国几十年
25、核电发展停滞不前。 1979 年 3 月 28 日 4 时许,美国宾夕法尼亚州的三里岛核电站 2 号机组反应 堆燃料棒发生熔毁及核泄漏事故。 1986 年 4 月 26 日 1 时 26 分,在乌克兰境内的切尔诺贝利核电站发生了世 界最严重的核岛爆炸事故。 1987 年 11 月 17 日,伊拉克飞机轰炸伊朗南部正在建造的布歇赫尔核电站, 三天炸两次,包括核专家及德国工程师等 11 人身亡,数人受伤。 第一章 绪论 3 3 1987 年 12 月在阿根廷阿图查 1 号核电 375MW 机组,核堆一次回路泄漏有放 射性的重水近 50 吨。 1988 年 1 月 6 日,美国中部俄克拉何马州的一座
26、核电站引起爆炸,100 余人 受伤害,1 名工人当场死亡。 1992 年 11 月,法国三名工作人员未穿防护服进入一座核粒子加速器后受到 污染,这是法国当时最严重的核事故。 1995 年 12 月 8 日,日本福井县敦贺市的日本首座快中子反应堆“文殊”号 的液态冷却材料严重外泄,导致反应堆被迫关机检修。此后, “文殊”号一直处 于停运状态。 1997 年 3 月,日本茨城县东海村的核废料再处理工厂发生爆炸,致使数十 名员工受到辐射。 1998 年到 2002 年年间印度核电站累计发生了 6 次不同程度的核泄漏事故。 1999 年 7 月 12 日,日本敦贺核电站 2 号机组轻水反应堆的冷却系统
27、发生泄 漏事故,是热交换的不锈钢管有 8 厘米长,0.2 毫米的裂缝所致。 1999 年 9 月 30 日,日本茨城县东海村一家核燃料制造厂发生核物质泄漏事 故,造成两名工人死亡,数十人遭到不同程度的辐射,30 万人在屋内避难。 1999 年,东京一座核反应堆发生辐射泄漏,有 2 名工人当场死亡。 2001 年 4 月 19 日,日本高濱关西电力公司属下 1 号核电厂发生泄漏事故,将负 荷降至 75%,对泄漏详细检查治理。 2003 年 12 月 29 日,韩国荣光核电站 5 号机组发生当时较严重的核泄漏事 故。 2004 年 8 月 9 日,日本东京西 350 公里的福井县美滨核电站 3 号
28、机组发生 蒸汽严重泄漏事故,导致 4 人死亡,7 人受伤。 2005 年 5 月,英国塞拉菲尔德核电站的热氧再处理厂因发生放射性液体泄 漏事件被迫关闭。 2007 年 7 月 16 日,日本发生强震,柏崎核电厂出现核泄漏。 2007 年 9 月 3 日,福井县的大阪核电站 1 号反应堆发生漏水事故,立即关 闭漏水的过滤器阀门。 2009 年 10 月 8 日,福井县敦贺市已被废弃的“普贤”号核反应堆发生含放 射性物质的重水泄漏事故,导致一名职工的氚浓度监测指标超标。 2011 年 3 月 11 日,日本发生 9.0 级地震,并引发浪高 10 多米的海啸,造 成福岛第一核电站四个反应堆失水冷却,
29、产生氢气在安全壳外化学爆炸,厂房破 损,燃料棒熔毁,辐射物外泄,辐射性污水入海。 2011 年 4 月 7 日,日本发生里氏 7.4 级余震,海啸浪微小。但汝川核电站 第一章 绪论 4 4 外路三电源只有一路可供电,青森东通核电站及六所村核处理设施的电源中断, 只有柴油发电机供电。 由以上事故可看出,核辐射、核污染给当地生态环境及民众生命财产安全造 成的难以磨灭的持久性的重大危害。 虽然核电站发生严重事故的可能性是比较小 的,但管理上的任何一点疏忽,就会造成不可想象的大灾难的。质量上的,技术 上的,管理上的风险都有,要在人口稠密地区建设核电站,任何事故都是不能容 忍的。 1.2 研究的目的和意
30、义研究的目的和意义 核电站事故、 放射物质泄漏等灾难性事故的危害和社会、 自然影响极其深远。 核电建造施工中任何质量隐患都有可能导致严重后果。 核电站是利用裂变反应中 产生的能量转变为电能的发电厂。核电厂主要以反应堆的种类相区别,分为压水 堆核电厂、沸水堆核电厂、重水堆核电厂、石墨水冷堆核电厂、高温气冷堆核电 厂和快中子增殖堆核电厂等。核电厂由核岛(主要是核蒸汽供应系统) 、常规岛 (主要是汽轮发动机组)和电厂配套设施三大部分组成。核燃料在反应堆内产生 的裂变能,主要以热能的形式出现。它经过冷却剂的转换,最终用蒸汽或气体驱 动涡轮发电机组发电。 与核电站不同,火力发电是根据燃料化学能蒸汽热能机
31、械能电能。利 用煤炭、石油、天然气等固体、 液体、气体燃料燃烧时产生的热能,通过热能 来加热水,使水变成高温产生高压水蒸气,然后再由水蒸气推动发电机继而发电 的一种发电方式。火力发电是历史最久的,也是最重要的一种。然后就是水力发 电系利用河流、湖泊等位于高处具有势能的水流至低处,将其中所含势能转换成 水轮机之动能,再借水轮机为原动力,推动发电机产生电能。水力发电在某种意 义上讲是水的位能转变成机械能,再转变成电能的过程。 根据以上核电工程和常规工程不同的作用原理可知, 由核电站引发的安全事 故远比常规电站引发的安全问题严重。由核电引发辐射对人体的伤害大,时间持 久,扩散范围广等。 “安全第一、
32、质量第一” ,核电厂的核安全和质量是密切相关的。核安全是 核电厂全寿期的灵魂,而质量是核安全的基础,有了好的质量才能保证核安全。 从这个意义上说,核电厂建设阶段的质量至关重要。同时,核电厂的经济效益也 有赖于建造期间的质量,没有好的建造质量的保证,核电厂不能可靠运行,那么 核电厂的经济效益也无从谈起,甚至连生存也是问题。所以说,核电工程的质量 是核安全的基石。 核电厂是一个高度综合和复杂的工程项目,涉及到众多的技术工种、学科和 领域,并且,需要许多单位长期共同协作。从核安全的角度出发(包括考虑核电 第一章 绪论 5 5 厂事故的国际影响) ,必须运用系统(或体系)的概念和方法,把核电厂建设各
33、阶段、各环节和各有关单位的质量工作组织起来,形成一个既有明确的目的、任 务、职责和权限,又能互相协调和促进的有机整体。 世界核电发展的实践经验证明: 质量保证是 “有效管理” 的一个实质性方面, 也是保证核电厂安全、可靠地运行的必不可少的一种手段。 “核电施工质量管理风险控制”是核电施工质量保证的重要手段,对提高核 电施工质量管理有积极作用。在核电厂质量保证规定HAF003 法规框架内, 对核电施工质量管理风险进行监控评估并发出预警信息, 有利于保持高水平的核 电施工质量管理控制,对我国核电工程建设具有重要意义。 尤其在当前核电建设进入批量化、规模化发展的背景下,核电工程质量管理 水平及风险监
34、测、评估和预警水平的提升就显得尤为重要。另一方面,为提高核 电工程项目管理水平,降低工程造价,保证建成核电机组的安全性和经济性,建 立和实施在建核电工程项目的评估机制和质量管理体系迫在眉睫。 核电施工质量 管理风险评价对于减少核电事故发生,积极保护资源与环境与实施安全生产,以 及保障可持续发展战略方面都具有积极意义。 1.3 本文主要研究内容本文主要研究内容 本研究的研究对象是核电施工质量管理风险, 根据研究目标和在建项目调研 成果,确定研究内容分为以下三个方面: 1.核电施工质量管理风险概念与控制理论研究。在核电厂质量保证规定 HAF003 法规的框架约束下,全面分析核电施工质量管理风险概念
35、与内涵,剖析 核电施工质量管理风险控制体系的指导理论。 2.核电施工质量管理风险控制体系研究。依据核电施工质量管理风险控制理 论, 考虑现有核电施工总承包单位的实际需要, 在现有的质量保证体系的基础上, 构建一个既能保证风险控制结果的科学性和可靠性, 又能满足核电建造质量监管 部门的工作要求的核电施工质量管理风险控制体系。在此过程中,提炼出现有核 电质量管理风险控制体系有待改进之处。 3.应用研究。 根据核电施工质量管理风险控制体系, 以及现有核电施工法规、 管理流程的规定,依托于在建核电项目,构建核电施工质量管理风险监测评价体 系和风险预警模型。 1.4 本文研究思路本文研究思路 根据研究内
36、容,确立研究思路为:文献研究概念与理论研究体系与方法 研究建模应用研究,具体研究框架如图 1-1 所示。 第一章 绪论 6 6 图图 1-1 论文研究框架论文研究框架 1.5 本文研究方法本文研究方法 本文首先通过文献研究从国内外质量管理风险控制研究与实践经验中总结 出质量管理风险控制的要点和关键; 进而运用系统工程方法对质量管理概念和内 涵进行深入分析,对核电施工质量管理的影响要素进行深入研究,并以此为指导 构建核电施工质量管理风险控制体系;在此基础上应用因子分析、模糊综合评判 方法,建立核电施工质量管理风险预警模型。具体研究步骤如下。 1.文献调研与综述。 通过文献收集和整理, 对国内外现
37、有的质量管理风险控 研究思路 研究内容 研究目标 国内外质量管理风险控制理论研 究现状 文献研究 为核电施工质量管 理控制提供借鉴 质量管理、风险管理 系统工程 因子分析、模糊综合评判 概念与理论研 究 确定研究对象 构建理论基础 核电现有施工质量管理风险控制 体系 核电质保体系 体系与方法研 究 建立核电施工质量 管理风险监测、评 价体系,构建预警 模型 工程实际数据 预警模型结果等级、纠正措施 HAF003 应用研究 验证方法可行 第一章 绪论 7 7 制方法进行分析和比较,总结各国质量管理模式的特点和可借鉴的经验。 2.在建项目调研。为了避免研究方法和成果脱离实际,本研究进行过程中, 对
38、国内某大型核电总承包单位的质量保证相关部门行了走访, 掌握了一线质量管 理考评数据。用来进行因子分析并确定各项影响因素的权重。 3.专家意见收集。在研究进行过程中,通过多次阶段汇报,广泛征集了来自 勘察、设计、施工等领域专家的意见和经验,对研究进行及时修正和调整。以便 确定质量管理风险控制因素的主观权重。 4. 质量管理风险监测、评价体系与预警模型构建。根据核电厂质量保证 规定HAF003规定,结合工程实际,建立核电施工质量管理风险监测评价体系, 结合模型计算结果和现有核电施工管理规定, 对核电施工质量管理水平进行评价 及风险预警。 1.6 理论应用创新点理论应用创新点 采用因子分析方法确定核
39、电施工质量管理风险因素的权重,因子分析是从 所研究的全部原始变量中将有关信息集中起来, 通过探讨相关矩阵的内部依赖结 构,将多变量综合成少数因子,以再现原始信息之间的关系,并进一步探讨产生 这些相关关系的内在原因。是根据现象探讨其内在相互联系,就核电质量管理评 价而言,这种现象恰恰是无量纲化的 i I,而其内在联系,也即各要素间的相互影 响及其对核电质量管理的相对重要性,就是所需的权重。 模糊综合评判法是利用模糊集理论进行评价的一种现代方法。该方法是应 用模糊关系合成的原理, 从多个因素对被评判事物隶属等级状况进行综合性评判 的一种方法。模糊评价法不仅可对评价对象按综合分值的大小进行评价和排序
40、, 而且还可根据模糊评价集上的值按最大隶属度原则去评定对象所属的等级。 这就 客服了传统数学方法结果单一性的缺陷,结果包含的信息量更为丰富。 1.7 本章小结本章小结 本章通过介绍研究背景、目的和意义,阐述了核电的特点和发展前景,同 时强调了做好核电施工质量管理工作的重要意义。最后介绍了本论文的研究内 容、思路、方法和应用创新点。 第二章 国内外研究概况及理论概述 8 8 第二章第二章 国内外研究概况及理论概述国内外研究概况及理论概述 2.1 国外研究概况国外研究概况 2.1.1 风险管理风险管理 早在 20 世纪初德国就为战后重建最早提出了风险管理。随后,上世纪三十 年代风险管理开始在美国出
41、现,二十年后风险管理逐渐发展成为一门学科。1963 年,美国刊载了企业的风险管理一文,得到欧美各国对该文的普遍关注。自 此以后,风险管理迎来了系统化和专业化的发展阶段,风险管理开始成为企业管 理中的一门独立学科,也使风险管理成为项目管理的重要内容。法国和一些国家 还纷纷成立了全国绩地域性的风险管理协会。如决策技术、敏感性分析、随机控 制等等影响的项目管理权威机构都属于国际项目管理协会, 协会每两年召开一次 全球项目管理大会, 同时出版相关的论文集。 从出版的著作和发表的论文方面看, 英国学者 J.R.Turner 论述了有关项目风险管理的问题。一些杂志也都有风险管理 的相关内容搜索。此时,发表
42、论文的内容大部分集中在技术方法的开发和理论体 系的完善方面,有少部分为应用报告和体会文章。在西方工业发达国家,项目管 理的应用范围逐渐推广, 并从最初的国防、 航天和建筑部门, 广泛推广到了医药、 化工、 矿山等众多部门, 然风险管理在项目中的应用则是西欧经济在战后复苏时, 在欧美兴建了系列的煤炭水电能源交通水利项目,由于项目投资大、工期长、技 术复杂涉及、宏观和微观环境的不确定使得进度管理本身面临许多风险。 2.1.2 质量管理质量管理 目前,国际公认的质量管理经历了 4 个阶段:第一阶段为产品检验阶段, 检验单个产品是否符合标准样件;第二阶段为统计检验阶段,由于机械化、大批 量生产模式出现
43、,利用统计抽样方法检验产品成为必然要求;第三阶段为全面质 量管理阶段,调动企业各部门以及全体员工的积极性,以最经济的方式,在保证 用户充分满意的条件下,实现企业经营质量不断提高;第四阶段为现代质量管理 阶段,以 ISO 9000 质量管理体系为平台,充分利用现代质量管理理念和方法作 为补充, 使企业经营走向卓越绩效管理模式。 伴随着质量管理的发展,国外的 一些质量管理学者提出了新的质量管理理念。 2.1.3 核电厂建造质量管理核电厂建造质量管理 1970 年,美国核管会颁布了联邦法规 10CFR50生产和使用核设施的许可 证审批的附录 B核电厂和燃料后处理厂的质量保证大纲 ;1971 年,美国
44、国 家标准协会借鉴军用标准 MIL-Q-9858A 制订了国家标准 ANSI N45.2核电厂质 第二章 国内外研究概况及理论概述 9 9 量保证大纲要求 。此后,国际原子能机构在这基础上、并结合其他成员国的质 量保证活动的经验, 于 1978 年颁布了 50-C-QA 核电厂安全质量保证实施法规 , 推荐各成员国使用。 切尔诺贝利事件发生之后,国际原子能机构修订了核安全法规,但 1988 年 颁布的核电厂安全质量保证法规 50-C-QA(Rev.1)并未作实质性的修改。同样, 我国国家核安全局也修订了 HAF 系列核安全法规, 但 1991 年颁布的核电厂质量 保证安全规定 HAF 003(
45、91)也未作实质性的修改。后来,国际原子能机构组织 专家对目前世界上某些负荷因子较高的核电厂的管理状况进行调查。 在这调查的 基础上,并广泛征求有关专家、各成员国和国际性组织的意见,于 1996 年发布 了 50-C/SG-Q核电厂及其他核设施安全质量保证法规和导则 ,它包括 1 个核 安全法规和 14 个核安全导则。2006 年,IAEA 在总结各核能国家质量保证实践 的基础上,吸取了现代质量管理理论的精华,对 50-C/SG-Q(96)进行了全面的 改版,发布了法规 IAEA GS-R-3(2006) 。 国际原子能机构颁布的上述法规和导则引入了不断改进质量、以实效(或绩 效)为基础、各管
46、理层的自我评估等概念,并针对原法规和导则实施过程中遇到 的问题和困难(如未发挥管理部门的关键作用,注重形式、忽视实效,认为质量 仅仅是质量保证部门的责任, 以及把良好的质量保证大纲理解为只需建立大量的 程序和文件、即“纸面上的工作”等)采取了相应的改进措施。鉴于以上情况, 我国的核安全部门正在考虑如何修订现行的质量保证法规 HAF 0400(91)及其 导则。 此外,为使 ISO 9000 系列标准成为国际贸易的重要工具和灵活的标准以及 为使该标准的实施能取得成效,国际标准化组织对其进行彻底的修改(包括考虑 核电质量保证领域新的模式和观点) ,以达到科学、合理和通用的目的。所以, ISO 90
47、00 族 2008 版(即新的标准)的正式颁布,必将引起各行各业质量管理的 改善、贸易的繁荣以及产品质量和企业经济效益的提高;同时,新标准的推广和 实施,也必将对核电工程的质量管理体系的改进和完善产生巨大的影响(包括新 法规的制定者听取了国际标准化组织的意见以及新法规的结构、模式、名词术语 和内容与新标准正逐渐趋向统一) 。 2.2 国内研究概况国内研究概况 2.2.1 风险管理风险管理 我国对风险管理的研究相对于国外而言起步比较晚,始于上个世纪 80 年代 中后期,自上世纪 70 年代末 80 年代初,我国只引进了项目管理的基本理论,方 法与程序。在吸取外国风险管理的理论的同时,我国一些学者
48、对风险管理理论不 第二章 国内外研究概况及理论概述 1010 断丰富,并加以运用,在理论研究及实际运用中都取得了一些成果。 1987 年,清华大学郭仲伟教授编著风险分析与对策 ,这是我国风险研究 的开端。 1995 年,傅鸿年在国内首次对工程风险评价的方法进行了系统研究。 1996 年,雷胜强等人编著国际工程风险管理与保险 。 1998 年,卢家仪、卢有杰编著项目风险管理 ,引发国内对项目管理风险 的关注。 1999 年,于九如主编投资项目风险分析 ,其目的是对大型项目进行理论 分析和应用。 2002 年,赵振宇等人将故障树分析法引入工程项目风险管理领域,用概率 理论和二态系统并基于项目成功度
49、和降低项目风险成本最小化, 对风险源问题进 行可靠定量分析。 2003 年,朱启超等人借鉴风险矩阵法思想,对我国开展技术性项目风险管 理提出建设性思路。 2006 年,刘新平、王守清分析了影响 PPP 项目风险分配的因素,提出了更 符合风险分配原则的风险分配框架。 2.2.2 质量管理质量管理 在新中国成立后至 20 世纪 70 年代末, 我国质量管理基本上是处于质量检 验阶段, 沿用的是前苏联 20 世纪 40 年代至 60 年代使用的百分比抽样方法。 直到 20 世纪 80 年代初,我国技术抽样检查标准制定贯彻后,才逐步跨入第三 个质量管理阶段统计质量管理阶段。 1985 年, 随着原国家经委颁布了 工 业企业全面质量管理方法 ,全面质量管理在全国被普遍推广。虽然我国对质量 管理的研究起步较晚,但很多学者对一些具体的质量管理模式进行了深入的研 究,并取得了一定的成果。 虞立箴指出,卓越绩效评价准则提供了组织追求卓越的经营管理模式,它兼 容了管理体系标准的要求, 组织在贯彻管理体系标准或取得管理体系认证的基础 上,深入开展全面质量管理,整合卓越绩效
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