认知语言学研究现状.pdf
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1、认知语言学研究现状 王德春 张 辉 (上海外国语大学,上海200083) 摘 要:经过二十多年的发展和探索,认知语言学已成为一个重要的新的语言研究范式和方法,本文从四个 方面简述认知语言学的研究现状,展望它以后的发展趋势。 关键词:认知语言学;研究现状;方法论;隐喻;转喻;心理空间;概念整合;语法 中图分类号: H0 - 06 文献标识码: A 文章编号: 1005 - 7242(2001)03 - 0001 - 10 11 引言 二十世纪七十年代末和八十年代,许多语言 学家认识到生成语法研究范围的局限性,开始从 认知的角度来研究语言现象。八十年代末,认知 语言学初步形成,其标志是第一届国际认
2、知语言 学大会(Duisburg , Germany 1989)的召开和1990 年 认知语言学 杂志(Cognitive Linguistics)的出 版。认知语言学大会每二年召开一次,至今已举 办了七届。 在整个八十年代和九十年代初,出版了一批 摘引率较高的认知语言学著作。例如Lakoff和 Johnson(1980) , Talmy (1983) , Fillmore (1985) , Fauconnier ( 1985) , Lakoff ( 1987) , Langacker (1987 , 1991 ) ,Talmy ( 1988 ) ,Rudzka2Ostyn (1988) ,
3、Lakoff和Turner ( 1989) , Sweetser (1990)和认知语言学研究系列(CLR)第一辑 Langacker(1989)。这些著作确立了认知语言学 的基本研究框架。该框架有以下五个研究主题: (1)语言研究必须同人的概念形成过程的研究联 系起来 ;(2) 词义的确立必须参照百科全书般的概 念内容和人对这一内容的解释(construal) ; (3)概 念形成根植于普遍的躯体经验( bodily experi2 ence) ,特别是空间经验,这一经验制约了人对心 理世界的隐喻性建构 ;(4) 语言的方方面面都包含 着范畴化,并以广义的原型理论为基础 ; (5) 认知 语
4、言学并不把语言现象区分为音位、 形态、 词汇、 句法和语用等不同的层次,而是寻求对语言现象 统一的解释。 目前,认知语言学研究呈现出多样化并涉及 到语言现象的各个方面,本文中我们试选出几个 有重要理论价值的研究,简述其来龙去脉和主要 的研究成果,并指出认知语言学的一些发展趋势。 21 认知语言学的方法论基础 认知语言学属于功能主义传统。从根本上 讲,认知和功能语言学都认为,语言受其服务的功 能和一些相关的因素制约,这些相关因素包括环 境的、 生物的、 心理的、 发展的、 历时的和社会文化 的。怎样对待这些相关因素是区分功能主义和形 式主义的关键。功能主义认为,了解这些相关因 素,对语言结构进行
5、描写和研究是至关重要的和 基本的,而形式主义则认为,这些因素对语言结构 的描写和研究是不重要和从属的。这就导致了这 两种语言研究方法和思维方法的差异。 Langacker (1999)指出语言研究领域有两个: 11 描写领域 21 功能领域 结构功能 句子话语 认知表征实际的言语行为 共时的语言结构语言变化 个别语言语言类型和共性 习得语言系统习得过程 心理表现神经基础 理论和描写实际应用 以认知语言学的观点,对这些领域进行研究 直接有助于形成全面的语言理论和关于语法的主 要和基本的观点。形式主义承认以上对语言研究 领域的区分,并且认为应着重研究描写领域,而功 能主义却不承认这一区分,并且认为
6、应优先考察 第二领域。Langacker(1999)认为,问题的关键不 在于优先考察哪个领域,而在于以取长补短方式 同时研究两个领域。为达到此目的,Langacker (1999)指出认知语言学的研究应包括下面三个方 1 2001年第3期 总第69期 外语研究 Foreign Languages Research 2001 ,3 Serial69 1994-2007 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/ 面: 11 一组体系和描写概念等,能用来对语言的 成分和结构进行明淅的
7、描写。 21 一组语言中具类典型特征的结构,包括其 类典型的程度(prototypicality)。 31 在1和2的基础上,再进行功能的解释。 认知语法(cognitive grammar)重点研究第一 个方面,语言类型学和共性的研究重点考察第二 个方面,而许多认知和功能的语言研究则致力于 第三个方面,因此认知语言学由于其研究的三个 方面而表现出方法上的多样化。 认知语言学从语言的角度或以语言为窗口研 究人脑中的概念内容,而认知心理学仅研究人脑 的结构(王 等1992)。认知语言学试图根据对 语言结构的分析,来推测人类思维中概念内容的 特点。各种图式和隐喻映现等在人的理解和认知 过程中起着重
8、要的作用,这种重视概念内容,同时 又强调概念来源于躯体经验(embodied experi2 ence) 的研究是认知语言学研究的重要方面。 对语言进行系统分析从而找出其规律的方法 具有主观的局限性。根据个别研究的直觉分析所 得出的结论只能是一种假设。认知语言学家不接 受关于概念知识的假设,而是从两个方面寻求对 理论分析的支持:一是探求 “心理上真实的” 理论 或从实验中获得 “客观” 的证据。实际上认知语言 学中的许多概念和分析结果都有待于心理语言学 实验 的 证 据。这 一 工 作 刚 刚 起 步。Gibbs , Glucksberg , Cacciari等人近十几年来发表了许多 论文,主
9、要是用心理语言学的实验证实认知语言 学的分析结果。这种互补性的研究是认知语言学 的独到之处。 二是寻求神经生理学和神经生物学方面的支 持。Deane(1992)证明神经生理学和生物学的研 究为认知语言学提出的形式空间化假设(Spatial2 ization of form hypothesis) (Lakoff 1987)提供了 神经方面的证据,他指出在布洛卡区(Brocas area) 后面和维尼克区(Wernickes area)上面的区 域是大脑下顶叶(inferior parietal lobe) ,这一区域 是空间和语言信息的关键处理器。这一区域受损 可导致失语症。形式空间化假设预测
10、了这一区域 的存在,即大脑下顶叶不仅是空间的脑中枢,而且 还可作为语言信息的关键处理器。空间和语言思 维在大脑中使用了同类的结构。 Lakoff和Feldman正在研究语言的神经理论 (Lakoff (2) 爱的关 系对应旅行中的工具(这里 “轮子” 和 “轨道” 对应 “爱” 的关系) ;(3)相爱人的共同目标对应旅行上的 共同目的地 ;(4) 关系中的困难对应旅行的障碍。 在以上的对应中,有本体的次映现(ontologi2 cal submappings) :来源域的实体(人,物等 ) , 行动 或状态映现到目标域中的对应体上;还有知识次 映现(knowledge submappings)
11、 :目标域中的旅行 的情况映现到目标域中的关系中去。 转喻是在一个认知域中映现,如部分代表整 体就是一例,请看例句 There are a lot of intelligent heads in this uni2 versity. (大学里有许多智者。 ) (直译:智慧头脑) 在上例子中,“Head”(头脑)代表人,是用人 的器官代表整个人。 Lakoff(1993)认为一个隐喻和转喻通常是一 个更抽象的隐喻和转喻的具体表现。例如 “爱是 旅行” 是隐喻 “生活是旅行” 的具体表现,而 “生活 是 旅 行”是 事 件 结 构 隐 喻( eventstructure metaphor)的具体表
12、现。同样,转喻 “头脑代表人” 是 “身体部位代表人” 的具体表现,而 “身体部位代 表人” 是 “部分代表整体的具体表现。隐喻和转喻 的系统性通过隐喻和转喻的组合在构建概念域中 最为明显。这些复杂的组合在 “情感” 域中得到了 详细的分析( Kovecses 1990)。 隐喻和转喻在很大程度上与文化有关,因为 经验域在所有的文化中并非一样的,但一些最抽 象和重要的隐喻和转喻可作为普通和基本的来源 域,如一些普遍的空间概念(垂直性和包容性等 ) , 它们被称为图象 图式。这些图象 图式是基 于人的最基本的身体经验而习得(Johnson 1987 , Turner 1996)。 隐喻和转喻都是
13、认知模式的基本类型,两者 都以经验为理据,并用于某些语用目的。把隐喻 和转喻作为 “模式” 强调了它作为稳定的 “认知装 备”(cognitive equipment)的一部分,即隐喻和转 喻应是我们人类范畴系统的稳定成分。在这一点 上,隐喻和转喻的认知理论区别于Searle的隐喻 理论。Searle没有给予隐喻以认知模式的地位, 而是把隐喻词语看成语言的特例,并通过语用规 则还原为字面意义,对隐喻词语理解需要人的额 外认知努力。与之形成对照的是,隐喻和转喻的 认知理论认为,人的思维的基本特征就是隐喻的, 隐喻意义不必还原成字面意义,也并不需要额外 的认知努力。 隐喻和转喻的认知理论认为,映现
14、总是单一 方向的(unidirectional) ,即只能从来源域映现到 目标域上,而反过来就不行。根据这一理论,双方 向的隐喻映现是不存在的。这一特征使其区别于 其它的隐喻理论,如Black的相互作用理论(inter2 actional theory) (Black 1962)。在常规隐喻 “人作 为动物”(PEOPLE AS ANIMALS)中,我们把动 物的一些特征映现到人的一些特征上去,反过来 则不行。但还存在 “动物作为人”(ANIMALS AS PEOPLE)的隐喻,在此隐喻中,人的一些特征映 现到动物的特征上去,反过来也不行。这两个隐 喻并不是一个隐喻的两个变体,而是两个相对独
15、立的隐喻。(Lakoff (2) 在同一语言词语中,隐喻和转喻在话语中 的相互示例 (co 2instantiation) ;Barcelona认为在这 两种类型中,第一种类型最重要,并有两种次类 型 : (1) 隐喻的转喻理据 ; (2) 转喻的隐喻理据。 大多数的隐喻都在概念上由转喻提供理据。 隐喻 “悲伤就是向下” 和 “高兴就是向上” 是由转喻 “悲伤的效果代表这一情感” 来表示的。Lakoff (1987)认为情感隐喻是由一组转喻提供理据的, 即愤怒的生理效果代表这一情感。例如: When I told him the news , he just exploded. (我告诉他这个
16、消息,他就火冒三丈。) Dont get hot under the collar. (不要发怒。) Barcelona(2000)还研究了转喻在多大程度上 能为隐喻网络提供理据。 转喻 的 隐 喻 理 据 可 在 词 语 的 转 喻 解 释 (metonymic interpretations)中找到,这种转喻解 释只有在共现的隐喻映现中才有可能。Goossens (1990)举了一个例子: She caught the Ministers ear and persuaded him to accept her plan. (她抓住了部长的注意力, 并劝说他接受她的计划。) 在这句中,隐喻是
17、 “注意力是物体”(ATTEN2 TION IS A PHYSICAL ENTITY) ,同时在该句 中,有一个常规的转喻 “身体部分代表其功能” (BODIES PART FOR FUNCTION)。这一转喻 只有出现在包含注意力作为目标域的隐喻映现之 中,该转喻才能有其转喻的意义。 第二类隐喻和转喻的相互作用是隐喻和转喻 由同一词语在话语中的相互例示来表示的。转喻 与隐喻映现在同一词语中,而该转喻在概念上是 独立的,这一点与前面讲过的相互作用不同。它 们的共现不是由于它们在概念上能相互提供理 据,而是因为它们在话语中不相矛盾,例如 The ham sandwich started snar
18、ling. (点汉堡 三明治的人开始咆哮起来) 在上句中,隐喻是“人是动物”( PEOPLE ARE AMIMALS)和 “愤怒的行为是放肆的动物 行为”(ANGRY BEHAVIOUR IS AGGRESSIVE ANIMAL BEHAVIOUR)。转喻是 “消费的食物 代表顾客”( CONSUMED GOODS FOR CUS2 TOMER)。隐喻和转喻在上句中不相矛盾 ,因为 两者均以一类人作为目标。而两者在概念上又不 相互依靠,因此替换了上句中的转喻或隐喻,句子 4 1994-2007 China Academic Journal Electronic Publishing House
19、. All rights reserved. http:/ 仍可成立,例如John started snarling.和The ham Sandwich started eating. 从以上的论述中,我们可以看到,隐喻和转喻 的认知研究正在向纵深发展,未来的研究方向和 内容将研究隐喻和转喻在语法和话语中的作用, 这必将进一步开拓了隐喻和转喻的研究范围 (Barcelona 2000a)。 41 心理空间理论与概念整合理论 411 心理空间理论及其应用 Fauconnier在其著作 心理空间(Mental Spaces 1985)中提出了心理空间理论,系统地考察 人类认知结构和人类语言结构在认
20、知结构中的体 现。心理空间理论是意义建构的理论,包含句子 意义的体现分割成空间。虽然该理论都是处理语 言材料,但它在本质上不是语言的。心理空间是说 话人谈论实体和其各种关系时建构的一些可能世 界和有关某一领域的信息集装箱。通过心理空间 对真值条件语义学中有争论的传统问题,如指称晦 暗性(opacity)和预设等提出一个统一的解决办法。 心理空间理论认为,语言结构的基本功能是 利用和描写认知视角的不同的信息辨认度(acces2 sibility) ,考察语言的用法是进行认知研究的重要 工具。心理空间的各种连接或映现可使我们使用 词语作为触发词(trigger)去指称其它心理空间中 的另一目标实体
21、,这些连接或映现包括语用功能, 转喻、 隐喻和类比等。语用功能可把两个心理空 间连接起来,例如作者名字可与该作者所著的书 对应起来。有了这一功能,作者的名字可用来指 称其著作就是一例,例如Plato takes up half of the top shelf of that bookcase。Fauconnier(1985)提出 了辨认原则(principle of access)用来规范实体与 指称的词语之间的关系。辨认原则认为,如果第 二个认知域可从第一个认知域中辨认或在触发词 与目标词之间有联系,那么一个命名和描写实体 的词语(触发词)可辨认另一认知域的实体(目标 词)。可及原则在意义
22、的建构中起着重要的作用。 心理空间建构和连接的基本思想是,当我们 思维和谈话时,在语法、 语境和文化的压力下,建 构和连接心理空间。随着话语的展开,我们创造 出一个心理空间网络。由于每个空间都来自于一 个母空间(parent space) ,而每个空间又有许多子 空间,所以空间网络将是个二维点阵(two dimen2 sional lattice)。在这个空间网络中,我们可以从子 空间到母空间,也可以从母空间到子空间。 Fauconnier和Sweetser (1996)认为自然语言 的语法包括对以下问题的部分回答:什么是起始 点(基础空间) (base space) ?什么空间是目前的 视角
23、?就基础空间而言,视角的位置如何?什么 空间是焦点?空间之间的连接和空间的内部构造 如何?对这些问题的回答构成了心理空间理论应 用于语法和思维过程的重要方面。 由于心理空间建构中所固有的信息分割和主 观性,一些空间可用于可及其它空间和视角,有时 甚至改变基础空间,而且一些空间对其它空间没 有辨认性。因此辨认是关键。下面我来看看心理 空间理论是如何解释晦暗性这一老问题的。请看 下面的例子。 (14) Max believes the woman with green eyes has blue eyes. 在基础空间,我们有 “a woman with green eyes”,并与 “woman
24、” 和“green eyes” 的特征相关 联。 ”Max believes” 打开一个新的空间M ,其结构 代表Max认为的事物将会建立。在这一新空间 中,“has blue eyes” 与 “blue eyes” 的特征相联系。 可及原则在这里起了关键的作用:基础空间和新 空间M相互连接起来,即基础空间中的”the woman with green eyes” 与M空间中的“has blue eyes” 具有对应关系和可辨认性。 注意这里有两种辨认 “the woman with green eyes” 的方法:一是通过以上的对应关系达到辨 认;二是直接在M空间里与 “has blue e
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