内控与合规的心得.docx
《内控与合规的心得.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《内控与合规的心得.docx(3页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、第 1 页 内控与合规的心得 特征码 dksmdXzBABvCBuymiNlK 内控与合规的心得 通过此次学习活动,结合我平时在工作中的实际情况,对职业 道德诚信,合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。 现就此学习活动的心得总结如下几点。 (1)加强合规文化学习,落实合规制度。合规文化所成的规章 制度是框架,是我们柜员进行合规操作的前提,是我们金融几 十年经营教训的精华,只有按章办事,我们才有保护自己的权 益。 (2)提高自身业务素质,加强风险象环生防范意识。合规的贯 彻执行,是以金融业务知识为基础。合规制度的每一个项目, 我们都可以从金融业务知识中找到答案,应该说加强自身业务 素质的
2、培养,就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然 健全,但我们的经营大持续,我们的业务在拓展,难免有一些 制度不完善,这就要求我们多加强自身的积累,对新业务的风 第 2 页 险点有深刻的认识,防范于未然。 (3)强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员配 置进行合理安排,严格要求不相容岗位职责相互分离,柜员的 权限卡要按照事权进行划分,对各项业务进行严格的审查和按 流程规定办理。 (4)深入开展内控合规教育,提高风险防范意识和自我保护意 识的教育,认真学习各项规章制度,严格按照操作规程办理业 务,不断强化员工风险象环生防范意识,从思想、经营理念产, 全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好的风险控制文 化,形成一种风险管理从有责的内控氛围。 通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非标准, 对提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。 第 3 页
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 内控 合规 心得
链接地址:https://www.31doc.com/p-518960.html