EMS现场审核要点和方法(供外审员参考)要点.pdf
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1、EMS 各要素审核要点、方法 说明: (1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求; (2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定,但是标注“(A) ”的问题应为一阶段至少审核的内容,需 要时二阶段还应进行深入审核; (3) 标注“ (B) ”的为二阶段审核重点;标注“(C) ”的为监督审核的重点。该审核提示仅供参考 (4) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法; (5) 本审核要点基本按照要素的要求展开,同时为体现审核思路的连贯性,有些要素出现链接的现象。 方针 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1方针的制定(A) - 了解方针制定的思路,高层是否了
2、解 标准对方针制定的要求; - 了解方针的内涵,是否满足“一个适 宜性” 、 “三个承诺、一个框架”的要求 - 方针是否由最高管理者批准 最高管理者/ 管代 (A) ; 最高管理者 (B) - 交谈 - 查方针文件 - 方针制定的审核可安排在现场查看和策划 要素审核之后进行。 2方针的传达(B)(C) - 方针以什么方式传达; - 是否包括了代表组织工作的人员 最高管理者 培训部门 厂区 / 员工 - 交谈 / 询问 - 查记录 - 现场查看 3方针的实施、保持(B)(C) - 高层、各管理层是否了解实现和保持 方针的措施。 高层 相关部门管理层 - 交谈 - 通过与方针有关问题的审核判断其实
3、施情 况。 4方针是否为公众所获取(B)(C) 方针提供部门 高层 - 查记录 5 方针的修订 (C) 如修订,还应对2、3、4 的问题进行审核 - 交谈 - 查文件 环境因素 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1环境因素及其相关影响识别、评价、 更新的工作流程和方法(A) 主控部门- 询问 - 查程序文件 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 2.环境因素识别 -是否覆盖了受审核方的活动、产品和服 务; -是否考虑了不同时态、状态、不同影响 的环境因素 -是否考虑了能控制和可施加影响的环 境因素,有无漏识(尤其是产品、服务、 过去、将来、紧
4、急和相关方的环境因素) 主控部门 (A) 各部门 (A)(B) - 询问了解受审核方的活动,产品或服务 - 现场查看 - 查环境因素识别表及相关信息 - 现场深入查看 - 查各部门的环境因素识别表 3. 环境因素评价 - 评价准则、方法是否合理, - 评价过程是否依据了评价准则/ 方法 - 评价结果的准确性,是否反映了组织 的重大环境影响 评价主控部门 (A) 相关部门 (B) - 询问 - 查评价准则或标准; - 查评价记录 - 查重要环境因素清单 4. 环境因素、重要环境因素更新(C) 主控部门 相关部门 - 询问: 更新的时机, 了解是否有新的活动、 产品或服务(包括相关方) - 查更新
5、后的环境因素识别表、重要环境因 素清单及相关信息(如有更新的环境因素、 重环要环境因素) - 交谈、现场查看: - 是否有新的活动、产品或服务 - 是否将有关信息传递给主控部门 - 查更新后的环境因素识别表、重要环境因 素清单(如有) 5. 重要环境因素应用的策划(A)(C) 主控部门- 查策划的结果 - 可结合方针、 目标指标和方案、运行控制 程序、应急准备响应程序、监测测量程序、 培训需求、信息交流等要素对应用的策划进 行审核 法律法规他要求 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1法律法规要求及其他要求的确认 - 是否与组织 / 部门的活动、 产品或服务 归口部门
6、 (A) 相关部门 (B)(C) - 查法律及其他要求清单(A)(C) - 查文本(也可作为4.4.5要素审核) 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 相适宜 - 是否适用于组织/ 部门的环境因素 - 法律法规是否确认到具体要求, - 是否有漏识和失效的; -是否得到了有关的法律法规文本 (B)(C) (也可作为4.4.5要素审核) 2获取渠道 - 受审核方法律法规及其他要求获取渠 道是否通畅 主控部门 (B)(C) - 询问 - 查获取记录 -上网验证 3、确定法律法规要求如何应用于组织的 环境因素 -法律法规要求与环境因素的对应关系 - 法律法规要求的应用是如何确定
7、的, 是否建立在对环境因素管理现状的基础 上 - 确定的结果 主控部门 (A)(B)(C) - 查法律法规要求与环境因素关联性的证 据 - 询问 / 查阅法律法规要求与环境因素管 理现状的分析 -查确定的结果 (可结合4.3.3、 4.4.6、 4.4.7、 4.5.1 要素获取证据) 4、 对法律法规要求和其他环境要求应用 的策划。 主控部门 (A)(B)(C) - 询问 -可结合以下要素对应用的策划进行审 核: 4.2 、4.3.1 、4.3.3 、4.4.2 、4.4.3 、4.4.6 、 4.4.7 、4.5.1 、4.5.2 、4.5.3 、4.6 目标指标和方案 审核要点 受审核部
8、门 / 岗位 / 人员 审核方法 /技巧 1. 目标指标的制定 - 批准人是否了解标准对目标指标制定 的要求 - 目标指标是否与组织的方针相一致, 是否包括了污染预防、持续改进和遵守适 用的法律法规要求及其他要求的承诺。指 标是否有低于EMS建立前的现象 -是否针对有关职能和层次建立,能分解 的是否进行了分解 -是否考虑了自身的重要环境因素 目标指标的批准人 (A)(C) 主控部门 (A)(C) 与目标指标有关的 相关部门 (B)(C) - 交谈 - 交谈 - 查阅组织 / 相关部门的目标指标文件 - 询问、查阅体系建立前与目标指标有关 的情况和资料 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员
9、审核方法 /技巧 -如何考虑相关方的要求 - -目标指标是否可实现、可操作、可考 核(技术运行、财务的可行性) -指标参数是否合理 -能量化的目标指标,是否予以量化 - 查目标指标的评审记录 2. 目标指标的实施实现情况主控部门 (B)(C) 相关部门 (B)(C) - 查相关文件、统计数据、监测报告等 - 现场查看 - 目标指标实施实现情况的审核可与环境 管理方案一起审核。 - 目标指标未能按规定要求实施实现,不 一定判在4.3.3要素,需要追踪。 3环境管理方案的制定 -了解组织制定环境管理方案的过程 - 环境管理方案和目标指标的协调一致 性, -环境管理方案中的措施方法、职责、进 度是否
10、具体、明确、可行(分阶段的措施 是否有分阶段的时间表) 主控部门 (A)(C) 主控部门 (A)(C) 与环境管理方案相 关的部门 (B)(C) - 询问 - 查目标指标和方案 4环境管理方案的实施 - 是否按规定的方法、措施和时间进度 实施 主控部门 (B)(C) 相关部门 (B)(C) - 查阅有关证实材料(如研究报告,采购 单、发票、验收报告等) - 现场查看 -目标指标和方案未能按规定要求实施 实现, 不一定判在4.3.3要素, 需要追踪。 资源、作用、职责和权限 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1. 受审核方的组织结构 - 了解受审核方的组织结构;(A
11、) - 了解受审核方环境管理体系覆盖的部 门; (A) - 了解变化的部门(C) 高层 / 主控部门- 交谈 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 2. 职责、权限 - 了解受审核方的管理权限(人、财、 物的管理权限;投入、产出的管理权限; 环境因素、环境影响的管理权限);(A) - 环境管理体系中的职责、权限是否全 部规定,有无职责不清现象(A)(B) - 变化的职责 (C) - 重要环境影响人员岗位职责是否有规 定(B) - 各部门领导,重要岗位人员是否了解 本部门,本岗位的职责(B)(C) 高层 / 主控部门 主控部门 相关部门 - 交谈 - 查组织及各部门职责
12、、权限的文件 - 查职责文件 - 询问(如不了解本部门,本岗位的职责, 判在 4.4.2要素,如各部门间职责不清判在 4.4.1要素) 3. 资源 (B)(C) - 为环境管理体系建立提供了哪些人力 资源 - 技术及财力资源的提供 - 基础设施的提供 高 层 / 人 力 资 源部 门 高层 / 技术部门/ 生 产部门 / 财务部门 - 交谈 - 查有关文件、记录 - 查有关文件、记录、现场查看 4. 管代任命与职责(A) - 是否由最高管理者任命(A) - 管代职责,是否了解((B)(C) - 管代是否执行了相应职责,是否为管 评、持续改进提供了建议(B)(C) - 查任命文件 (A) - 交
13、谈 (B)(C) - 通过环境管理体系建立、实施、 保持及管 评情况综合判断管代职责的实施。 能力、培训与意识 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1. 了解培训运作模式(B)(C) 主控部门- 询问 - 查程序文件 2. 查培训需求的制定(B)(C) - 是否根据各个层次、岗位的环境管理 要求和环境因素控制要求等因素制定 - 是否包括了为组织或代表组织工作的 可能产生重大环境影响岗位的人员 - 是否包括了和组织环境因素、环境管 理体系有关的内容 主控部门 / 相关部门- 询问 - 查可能产生重大环境影响的岗位、人员 名单 - 查培训需求记录 审核要点 受审核的部门
14、 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 - 培训需求实施的方法/ 措施 3. 培训需求的实施(2)(3) - 是否根据培训需求实施 主控部门 / 相关部门- 查培训计划:时间、内容、参加人员、 培训方式、培训教师、教材(必要时)等 - 查培训记录 - 其它措施的证实信息 -查 受 审 核 方 培 训 效 果 的 自 我 验 证 (B)(C) 4、确认重要环境影响岗位人员的能力 (B)(C) 有关管理层 重要环境影响的岗 位 - 提问 - 现场查看 信息交流 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1. 内部信息交流(B)(C) - 交流方式 - 交流内容 - 信息交流
15、是否通畅 主控部门 相关部门 - 询问 - 查相关文件、相关信息的传递记录 2. 来自外部相关方的信息(1)(B)(C) - 外部相关方要求的接收渠道,是否形 成文件,是否回应 主控部门- 询问 - 查外部信息的接收文件/ 记录(尤其是环 保局、政府来文)及其答复的记录 3、组织对它的重要环境因素是否对外交 流(B)(C) - 查是否对外交流决定的文件 - 如决定交流,查交流的方式及实施的证 据 - 如决定不交流,了解不交流的理由 文件 : 审核要点 受审核的部门 /岗位 / 人员 审核方法 环境管理体系文件的形式(A) - 书面 / 电子 主控部门- 询问 2. 环境管理体系文件的结构及组成
16、(A) 主控部门- 询问 - 查看文件清单 3. 文件是否满足本要素的5 点要求 (A) - 查看文件 4. 文件要素间、层次间的相互关系是否清 晰,是否给出相关文件的查询途径(A)(B) 主控部门 (1) 相关部门 (2) - 查看相关文件 5 文件变更情况 (C) 如变更,还应对1、2、3、4 的内容进行审 核 主控部门 / 相关部门- 询问 - 查看文件清单 - 查变更后的文件 文件控制 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 1. 文件的审批 (A)(B)(C) 主控部门、相关部门 - 查相关文件 2. 文件的管理(包括外来文件)(B)(C) - 文件的标识 - 文件的发
17、放 (A) - 文件的保管 - 文件的回收和处置 - 文件的归档 主控部门、相关部门- 查文件清单 - 查文件发放、回收、处置记录 - 现场查看: 需要 EMS 文件的岗位是否得到现行有效 的相关文件 文件的标识是否符合要求 查看文件的保存场所 调阅尚需保留的失效文件,是否有标识 4. 文件的评审 (B)(C) - 文件评审的时机 - 文件修订后是否重新审批 主控部门- 询问 / 查有关规定 - 查文件评审记录:参加人员的能力、提 出的评审意见及修改要求 - 查修改后的文件 运行控制 审核内容及要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1. 与重要环境因素有关运行的识别和策划
18、 (A)(C) - 有哪些运行 - 对这些运行的策划(文件种类 / 数量、 规 定要求),是否覆盖了全部与重要环境因素 有关的运行, 规定是否满足了本要素的3 点 要求 体系策划部门- 现场查看 - 查看程序文件或有关作业文件 审核内容及要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 2、重要环境因素的运行控制情况(B)(C) - 是否按规定运行 各相关部门1、按照程序文件/ 作业文件的规定查有关 文件、记录和现场 - 根据受审核方的运行与活动可查下列记录: 原材料清单及采购记录,是否有禁用的 有毒有害原材料; 危险废物设置、转移记录及处置方的资 质或能力; 设备维护保养记录; 主
19、要能源、资源使用统计分析记录; 生产运行记录废水、废气等治理设施运 行记录 - 根据受审核方的运行与活动,可重点观 察的内容: 散发的气味; 排放的粉尘; 废水排放的去向; 废水的颜色、浑浊度、漂浮物; 环保设施的运行; 生产设备是否有异常的跑冒滴漏; 地面上是否有洒落的油类或原材料; 固体废弃物暂存点的标识、分类存放; 化学品的标识、存放点的条件,是否有 危险化学品的MSDS 等; 2、其他法律法规要求符合性的有关运行 证据等; 3、查相关方目录、评价记录以及对 相关方管 理、施加影响程度的证据: 查与相关方的合同/协议/ 要求,是否针对了 相关方的重要环境因素, 相关方是否签字。 应特别关
20、注受审核方院内及其可能产 生重大环境污染相关方的管理。 注:对于生产型组织,与受审核方重要环境因素的运行可考虑以下内容 a. 废水污染防治的控制 b. 废气污染防治的控制 c. 噪声污染防治的控制 d. 固体废弃物污染防治的控制,(重点是危险废弃物) e. 化学品的贮存、使用的管理控制 f. 节约资源能源使用的管理 g. 新产品、新工艺环境影响的控制 h. 新、扩、改项目的管理 i. 环保设施的运行管理 j. 其它有关法律、法规规定的运行管理(A) 等 应急准备与响应 说明:现场审核时,还需根据组织情况,并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审 核。 审核要点 受审核的部门 /
21、 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 潜在紧急情况和事故的确定 - 是否准确、全面 主控部门 (A)(C) - 查程序文件 / 作业文件 - 现场查看 响应措施的规定 - 是否全面、可行,可操作(A)(B)(C) 主控部门 / 相关部门- 询问 - 查文件 - 查现场 是否发生过紧急情况和事故,如何响应,是否 对程序进行修订 主控部门 / 相关部门- 询问 - 查现场 4. 应急准备与响应程序的评审、修订(B)(C) - 是否规定评审时间, 是否按规定的时间评审 - 修订的时机及必要的修订 主控部门 相关部门 - 询问 - 查评审记录 - 查修订后的文件 4. 演练 (B)(C) - 可行的演
22、练有哪些?是否进行过,演练的结 论(包括对程序是否要进行修订) 主控部门 相关部门 - 询问 - 查相关记录 5. 潜在事故或紧急情况的受控情况(B)(C) - 各相关部门 / 岗位是否有相应的应急设施、 材料,是否有效 - 是否有发生潜在事故或紧急情况的隐患 各相关部门 /岗位- 现场查看 6. 岗位人员的能力(B)(C) - 是否了解应急准备与响应的具体规定 - 是否了解应急设施,材料的使用 各相关岗位- 询问 - 请岗位人员对应急设施进行 操作(模拟) 如有不符合,判在4.4.2要素 监测测量 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 监测测量的规定关键特性 (A)
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