湖北省省级财政项目资金绩效评价报告要点.pdf
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1、湖北省省级财政项目资金绩效评价报告 项目名称:执法办案费 项目单位:湖北省工商行政管理局 主管部门:湖北省工商行政管理局 评价机构:湖北省工商行政管理局绩效评价工作组 2014 年 5 月 目录 摘要. 4 前言. 4 一、项目基本情况 7 (一)项目概况 7 1项目立项背景 7 2项目实施情况 7 3经费来源和使用情况 . 9 (二)项目绩效目标. 9 1. 项目绩效总目标 . 5 2. 项目绩效年度目标 10 二、绩效评价工作情况 . 6 (一)绩效评价目的. 6 (二)绩效评价设计过程 7 (三)绩效评价框架. 12 (四)证据收集方法. 10 (五)绩效评价实施过程 10 (六)本次绩
2、效评价的局限性 11 三、绩效分析及评价结论 12 (一)绩效分析 12 1. 项目投入 12 2. 项目过程 12 3. 项目产出 12 4. 项目效果 12 5. 绩效目标完成情况分析. 12 (二)评价结论 13 1评分结果 . 13 2. 主要结论 13 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 14 (一)主要经验及做法 . 14 (二)存在的问题 14 (三)建议和改进举措 . 14 五、其他需说明的问题 . 15 4 摘要 重要提示:以下内容摘自绩效评价报告,欲了解本项目 绩效评价的全面情况, 应认真阅读绩效评价报告全文。 2013 年省工商局按照中央全面深化改革的决定精神、省 委“
3、 兑进提质、升级增效”的工作思路和国家工商总局“以深 化改革统领全局,充分履行市场监管基本职责,着力营造宽松 平等的准入环境、公平竞争的市场环境和安全放心的消费环 境” 的部署要求,不断提高执法办案人员水平,拓宽市场监管 领域,取得了良好的社会效益。 执法办案费项目的绩效总目标是:有效地开展查处无照经 营、假冒伪劣、违法直销和传销、不正当竞争、合同欺诈、商 标侵权等违法行为,监督管理流通领域商品质量和流通环节食 品安全 ,维护公平竞争的社会主义市场经济秩序,保护国家、 企 业和广大消费者的合法权益,为湖北经济建设发展保驾护航。 为全面了解2013 年财政资金使用情况、项目实施情况以 及取得的综
4、合绩效,为2014 年度项目绩效目标审核、预算安 排提供决策依据,同时通过对项目资金绩效评价,总结经验、 发现问题、提出改进建议,保证项目资金使用管理的规范性、 安全性和有效性,省财政厅决定对省工商局执法办案费2013 年度财政专项资金进行绩效评价,并于 2014 年 2 月 21 日下达 了项目绩效评价通知。 5 接到通知后,湖北省工商局迅速成立绩效评价工作专班, 在省财政厅的指导下,实施具体评价工作。绩效评价工作专班 积极进行前期准备,完成了项目绩效评价计划书的制定、评价 指标设计与修改、资料清单与调查问卷设计等多项工作;在调 查取证过程中,通过访谈、座谈会、问卷调查、实地调研等多 种方法
5、搜集数据与资料;在对搜集到的数据与资料进行审核 后,形成项目基础数据表,通过从项目投入、项目过程、项目 产出、项目效果四个维度对项目执行情况及绩效情况进行综合 分析,并征询省财政厅及有关专家意见后,形成本评价结果。 本项目综合评价技术方法采用标杆法,绩效评价业务的执行依 据省财政厅下达的绩效评价通知书、绩效评价工作方案、财政 部及省财政厅有关绩效评价管理办法,绩效评价工作组在执行 评价业务过程中恪守客观、公平、公正的原则。 执法办案费项目实施以来,取得了一定的成绩。一、食品 安全监管在体制改革过渡期间不放松。二、专项监管执法行动 保持高压态势。 三、监管长效机制建设取得积极进展。四、 “放 心
6、消费保护行动”深入实施,维权增效惠民生。 本次评价通过项目投入、项目过程、项目产出、项目效果 四个维度,采用了6 个子类指标,设计了19 个具体指标,对 该项目 2013 年的情况进行综合量化评价,综合评价得分 98.200 分,评价等级为“优” 。 评价发现,项目实施中主要存在以下问题:一、大要案件 的数量还不够多,占案件总数的比重不大,在全国有影响的案 6 件少。二、项目在立项时没有设立细化目标,项目管理上还有 不足。 针对项目实施中存在的问题,为进一步提高财政专项资金 的使用效益和管理水平,绩效评价工作组建议:一、继续加大 对执法办案费的投入力度。二、制定执法办案费奖励办法,鼓 励各级政
7、府对维护市场经济秩序做出突出贡献的单位或个人 予以奖励。三、建立长效的执法办案绩效考核考评机制。积极 开展我省各类市场专题调研活动,定期评估执法绩效和消费者 满意度,公开发布调查结果与研究报告,并将评估结果纳入绩 效考核体系。四全面落实各项管理制度,提高项目管理水平。 重视各项项目管理制度的执行情况,保证各项制度落实到位。 掌握执法办案费每月使用动态,保障执法办案费项目的顺利实 施。加强财政专项资金管理,保证项目资金使用管理的规范性、 安全性和有效性。 前言 7 执法办案费项目是经湖北省人民政府批准,由省财政安排 的专项资金,自2004 年起纳入财政预算。我们根据湖北省 财政厅关于开展2013
8、 年度省级财政项目支出资金绩效自评工 作的通知(鄂财函 201450 号) 完成了执法办案费2013 年度 财政专项资金绩效评价工作,并形成本绩效评价报告。 执法办案费项目绩效评价工作是省工商行政管理局根据 湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法(鄂财绩 发 2012 5 号)文件精神,成立了绩效评价工作组,在绩效 评价工作组的领导下完成的,绩效评价处对本项目绩效评价中 的关键问题给予了具体指导,保障了本项目绩效评价工作的顺 利实施。 一、项目基本情况 (一)项目概况 1项目立项背景 执法办案费项目反映工商行政管理部门依照法律、法规查 处各类经济违法案件,打击走私贩私、打击假冒伪劣商品、打
9、 击传销和变相传销、直销管理、反对垄断、反不正当竞争和合 同欺诈等专项工作支出。我省工商2013 年列入绩效评价的执 法办案费项目资金为11340.29 万元。 根据国家公务员暂行条例、国家工商总局职责(国务 院“三定”方案)、行政处罚法 、商标法 、广告法 、 反不正当竞争法、产品质量法、工商行政管理机关 行政处罚程序暂行规定、财政部罚没财物和追回赃款物管 8 理办法等有关法律法规和政策,工商部门作为政府主管市场 监管执法的职能部门,承担着规范和维护市场秩序的重要职责, 确保市场经济的健康发展;根据湖北省对举报和查处制售假 冒伪劣(商)品违法犯罪行为有功人员奖励办法,财政部、 工商总局、质检
10、总局举报制售假冒伪劣产品违法犯罪活动有 功人员奖励办法,鼓励公民为打击经济违法行为提供线索; 适应新形势下的执法办案环境,运用科学的手段应对日益复杂 的违法行为,激励一线办案人员更好的履行自身职责,并为一 线人员在执法过程提供必要的人身安全保障,使其能全身心地 投入工作 (鄂编办发 200243 号文件赋予工商部门的职责及案 件奖励办法);市场经济秩序的维护离不开社会,更需要相关 执法部门密切配合。主要内容包括: 办案奖、 举报奖、 办公费、 印刷费、车辆运行费用、差旅费、会议费、培训费、公务接待 费等。 2、项目实施情况 2013 年,全省工商系统执法办案工作坚决贯彻党的十八 大会议精神,紧
11、紧围绕优质高效服务“五位一体” 建设的部署 要求,深化“ 两个第一” 执法理念,按照积极办案、查办大要 案和安全办案的要求,扎实稳健地推进执法办案工作,取得了良 好成效。全省系统共查处各类违法违章案件总数14.80 万件, 同比增长 1.60% ;案值 19.40 亿元,同比减少9.70% ;罚没金 额 4.40 亿元,同比增长8.10% 。采取的主要措施有: 一、实施“ 亮剑” 行动,深入开展“靶向” 式整治 9 针对房地产行业、拍卖业、金融业、大型零售商、公用企 业等五大行业开展整顿,重点查处制售假冒伪劣产品、欺诈消 费者、商业贿赂、虚假违法广告宣传、公用企业利用优势地位 滥收费用五大类违
12、法行为全力维护市场经济秩序的和谐与稳 定。 二、 召开两次案件分析研讨会,共享办案信息和成果。 2013 年 4 月、 11 月省工商局案件分析研讨会分别在武汉和荆州监 利、孝感召开。 各市州借这个难得的机会,针对一些典型案件, 围绕案件发现、证据收集、法律适用、办案技巧等方面进行了 激烈、深入的探讨,并且相互交流了各类专项行动中的经验、 得失,对抓好全省执法办案工作产生了很大启发作用。 三、强化专业知识培训。9 月 24 日至 26 日,全省工商系 统执法办案技能培训班在省局举办。各市、州、县工商局办案 机构业务骨干,共计120 人参加培训。各地还采取岗位练兵、 以案说法、案例分析等多种形式
13、,切实加强执法办案业务培训 和交流,培养执法办案骨干、执法办案能手,引导和帮助执法 办案人员练就高超的执法办案本领,努力发现案源,多办案、 办大案、办铁案。 3、经费来源和使用情况 执法办案费项目每年由省级财政安排专项资金,2013 年执 法办案费项目预算项目资金11888.51 万元,2013 年工商局执 法办案费实际使用11340.29 万元,主要用于以下几方面: 一、其他对个人及家庭补助支出1059.66 万元(办案有功 10 人员及举报人奖励) 。 二、办公费1517.99 万元。 三、印刷费278.62 万元。 四、咨询费127.94 万元。 五、水电费129.85 万元。 六、邮电
14、费134.66 万元。 七、差旅费1382.23 万元。 八、维修(护)费138.64 万元。 九、会议费736.90 万元。 十、培训费404.44 万元 十一、公务接待费1326.04 万元 十二、劳务费388.04 万元 十三、委托业务费243.88 万元 十四、公务用车运行维护费2002.60 万元 十五、其他商品和服务支出(运输仓储费、办案协作费、 公告费、诉讼费等)1468.80 万元。 其他对个人及家庭补助支出、办公费、差旅费、公务接待 费、公务用车运行维护费和其他商品和服务支出这六项合计支 出 7288.52 万元,占执法办案费比重较高,达到64.27% 。 (二)项目绩效目标
15、 1. 项目绩效总目标 执法办案费项目的绩效总目标是:有效地开展查处无照经 营、假冒伪劣、违法直销和传销、不正当竞争、合同欺诈、商 11 标侵权等违法行为,监督管理流通领域商品质量和流通环节食 品安全 ,维护公平竞争的社会主义市场经济秩序,保护国家、 企 业和广大消费者的合法权益,为湖北经济建设发展保驾护航。 2. 项目绩效年度目标 进一步优化市场秩序、净化市场环境, 切实保障人民群众 生产生活消费安全为目标,突出重点地区和重点领域,严厉查 办各类涉食、涉农和侵犯消费者权益的违法、违章案件,大力 整治扰乱市场秩序、危害消费安全和社会稳定的突出问题,查 处坑农害农经营行为、制售假冒伪劣商品行为、
16、食品安全违法 行为、非法传销行为、发布虚假广告行为、商业欺诈行为、商 业贿赂行为、限制竞争行为等。 二、绩效评价工作情况 (一)绩效评价目的 执法办案费项目的绩效评价目的主要是以下两个方面:一 是通过开展项目绩效评价工作,探索建立规范的财政专项资金 绩效评价指标体系,完善财政预算编制方法,并为以后年度该 项资金绩效目标审核、预算安排提供决策依据;通过绩效评价 使预算单位树立绩效意识、成本意识和责任意识,提高财政专 项资金的使用效益和管理水平;二是全面了解执法办案费项目 进展、资金使用、执行情况以及取得的成绩和综合效果,有利 于预算单位总结经验、发现问题、加强管理,保证财政资金使 用管理的规范性
17、、安全性和有效性。总的来讲,绩效评价工作 12 的目的就是预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评 价、评价结果有反馈、反馈结果有应用。 (二)绩效评价设计过程 绩效评价工作组制定执法办案费财政支出项目绩效评价 工作方案(包括绩效评价框架、证据收集和分析方法、评价 实施时间安排等) ,报省工商局绩效评价组领导审定,并根据 反馈意见对评价工作方案进行修改。 省工商局组织专家对评价工作组提交的绩效评价指标、评 价标准、权重等绩效评价指标体系内容进行论证,评价工作组 整理、分析专家组的意见,对评价指标体系内容进行修改,进 一步完善项目绩效评价方案。 (三)绩效评价框架 1. 绩效评价原则 (1)
18、科学规范原则。绩效评价应当严格执行规定的程序, 按照科学可行的要求,采用定量与定性分析相结合的方法。 (2)公正公开原则。绩效评价应当符合真实、客观、公 正的要求,依法公开并接受监督。 (3)分级分类原则。绩效评价由各级财政部门、各预算 部门根据评价对象的特点分类组织实施。 (4)绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及产出 绩效进行,评价结果应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密 对应关系。 2. 评价指标体系 13 根据财政支出绩效评价管理暂行办法中财政支出绩效 评价指标体系指导框架并结合本项目的具体情况,设计2013 年湖北省工商局执法办案费财政专项资金项目评价指标体系, 从项目决策、 项
19、目管理、 项目绩效三个维度,采用了6 个子类 指标,设计了19 个具体指标对湖北省工商局执法办案费财政 专项资金项目进行综合评价。评价指标体系初步设计完成后, 征求了湖北省财政厅绩效评价处意见,并听取了相关专家建 议,最后修订形成。 执法办案费项目 财政支出项目绩效评价指标体系 一 级权 重 二级 权重序号三级指标权重指标说明 指 标 指标 投 入 10 % 项目立项80% 1 项目立项规 范性 30% 项目按照规定的程序申请设立;所提交 的文件、 材料符合相关要求;事前已经 过必要的可行性研究、专家论证、风险 评估、集体决策等。 2 绩效目标合 理性 40% 符合国家相关法律法规、国民经济发
20、展 规划和党委政府决策;与项目实施单位 或委托单位职责密切相关;项目为促进 事业发展所必需; 项目预期产出效益和 效果符合正常的业绩水平。 14 3 绩效指标明 确性 30% 项目绩效目标细化分解为具体的绩效 指标; 通过清晰、可衡量的指标值予以 体现;与项目年度任务数或计划数相对 应;与预算确定的项目投资额或资金量 相匹配。 资金落实20% 4 资金到位率40% 资金到位率 =(实际到位资金 /计划投入 资金) *100% 5 到位及时率60% 到位及时率 =(及时到位资金 /应到位资 金) *100% 过 程 10 % 业务管理 30% 6 管理制度健 全性 100% 制定或具有相应业务管
21、理制度;业务管 理制度合法、合规、完整。 40% 7 制度执行有 效性 100% 遵守相关法律法规和业务管理规定;项 目调整及支出调整手续完备;项目实施 的人员条件、 场地设备、信息支撑落实 到位。 30% 8 项目质量可 控性 100% 制定或具有相应的项目质量要求或标 准;采取相应的项目质量检查、验收等 必需的控制措施或手段。 过 程 10 % 财务管理 30% 9 管理制度健 全性 100% 制定或具有相应的项目资金管理办法; 项目资金管理办法符合相关财务会计 制度的规定。 40% 10 资金使用合 规性 100% 符合国家财经法规和财务管理制度以 及有关专项资金管理办法的规定;资金 1
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