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1、监理资料 收集/ 整理/ 归档 管理办法 监理资料收集、整理、归档管理办法 为加强、完善、规范项目监理部监理资料的收集、整理、归档工作,现按照 建设工程文件归档整理规范、建设工程监理规范的有关规定,并结合公 司近年来监理资料工作经验, 对项目监理文件资料与竣工后归档监理文件资料的 收集、整理、归档的分类与基本内容进行统一规定,请各项目监理部遵照执行。 一、项目监理资料收集、整理、归档的管理职责和要求 1、监理资料的收集、整理、归档工作由项目总监负责,资料员具体实施。 2、监理资料收集、整理、归档工作要求:及时、真实、完整、手续齐全、分类 有序。 3、监理资料现场归档应采用颜色、规格统一的资料盒
2、且标签形式一致。 4、要求项目监理部进驻现场15 日内,根据项目工程类别、规模、结构等具体情 况,参照本办法中的资料分类与基本内容规定,完成监理资料档案盒及目录的建 立工作,并按序存放,便于查看。 5、凡由监理发文和审批的报审表等文件均应留存原件备查。 6、监理工程师对各类报审资料应认真审核,对手续不完备、签章不齐全,内容 不详实,有错、漏、涂改等不符合档案管理规定的报审、报验资料,应予以拒收, 待整改达到要求后,方可予以接收并及时交资料员归档。 7、按公司信息系统管理办法要求,项目总监应负责组织实施公司网络系统 中项目工程信息的录入、更新并确保信息的准确性。 8、按广州市建委广州市混凝土质量
3、追踪及动态监管系统要求,项目总监应 负责组织实施该系统中对混凝土质量和监理月报等相关信息及时录入、更新,并 确保信息的准确性。 9、工程资料中的照片、录像、录音等影像资料要求单独归档。 10、工程竣工验收一个月内, 总监负责组织项目监理部按公司工程竣工监理文 件归档整理目录 内容完成归档监理文件整理并装订成册,移交公司档案管理员 存档。 二、项目监理文件资料收集、整理、归档的分类与基本内容: 一、前期文件 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 01 1 建设项目立项批文复印件 2 建设工程规划许可证复印件 3 建设工程用地许可证复印件 4 * 建设施工许可证复印件 5 建设用
4、地红线图复印件 6 * 单体放样图原件 7 项目报建表(含:建筑、消防、人防、 市政、绿化等报建) 8 * 设计施工图审查报告(含:基坑、主 体、幕墙等) 复印件 9 * 消防审查意见书复印件 10 * 节能审查意见书(备案表)复印件 11 建设工程招标书、招标答疑、 工程量 清单、 中标通知书、 招标办相关复函 文件等招投标文件 复印件 12 * 建设工程施工合同复印件 13 建设工程项目开工备案表及开工报 审表 复印件 工程项目建设单位人员登记表原件 二、勘察、设计文件 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 02 1 * 工程地质及水文勘察报告原件 2 * 施工图(包含如
5、下,但不仅限于) 建筑施工图原件 结构施工图原件 给排水施工图原件 电气施工图原件 通风、空调施工图原件 弱电 /智能化施工图原件 电梯安装图 景观绿化施工图原件 3 图纸自审记录(含:业主、施工、监理)原件 4 * 设计交底及图纸会审纪要原件 5 设计变更文件原件 6 工程变更文件原件 三、监理单位资质及组织机构 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 03 1 * 委托监理合同(含:中标通知书或监理 承发包登记表 ) 复印件 加公章 2 * 监理单位资质等级证书复印件 加公章 3 * 监理单位营业执照复印件 加公章 4 * 项目监理机构设置通知书原件 省统表 5 * 项目监
6、理机构印章使用授权书原件 省统表 6 * 总监理工程师任命书原件 省统表 7 总监代表任命书原件 省统表 8 * 见证人授权委托书原件 省统表 9 * 监理人员资格和岗位证书(含:总 监、总监代表、专业监理工程师、 造价工 程师、安全员、监理员、见证员等) 复印件 加公章 10 监理单位管理人员签名笔迹备查原件 11 项目监理机构监理人员调整通知书 (招标办关于总监变更的批复) 原件 省统表 12 监理费申请报告(监理延期服务合同)原件 四、总包(分包)单位资质审核 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 04 1 * 总包单位资质证书复印件 2 总包单位营业执照复印件 3 *
7、安全生产许可证(总包 /分包)复印件 4 * 管理机构设置原件 5 * 主要管理人员资格和岗位证书(含: 项目经理、 技术负责人、 质检员、安全员、 施工员、取样员等验原件交复印件) 复印件 6 * 特殊作业人员登记表及岗位证书 (含:电工、架子工、焊(割)工、塔机 司机、起重信号指挥、起重机械拆装、垂 直运输机械、爆破等验原件交复印件) 复印件 7 承包单位试验室资质证书、计量设备 检定证书、试验人员资格证书 复印件 8 主要管理人员变更手续原件 9 分包单位资格报审表(附:企业法人 营业执照、企业资质等级证书、以往业绩 证明材料、管理人员及特殊作业工种资格 和岗位证书、分包合同) 复印件
8、10 成品、半成品供应商资格报审表(附: 企业法人营业执照、企业资质等级证书、 以往业绩证明材料) 复印件 11 施工单位(总包 /分包 )安全管理体系报 审 原件 12 施工单位(总包 /分包)安全生产管理 人员签名笔迹备查 原件 13 项目安全生产管理人员登记表复印件 14 作业人员平安卡办理情况汇总表复印件 15 新工人安全教育汇总表复印件 16 参建各方安全生产协议书(含:业主 与总包、总包与分包) 复印件 五、监理规划、细则(房建类) 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 05 1 * 监理规划(含审批表)原件 2 * 旁站监理方案原件 3 * 监理细则(包含如下,
9、但不仅限于) 桩基【预应力管桩、钻(冲)孔桩等】工 程监理细则 原件 软弱地基处理(搅拌桩、旋喷桩、碎石 桩、砂桩、换填、预压、强夯等)工程监 理细则 原件 土方开挖工程监理细则原件 基坑支护(内支撑、连续墙、锚索等) 与监测工程监理细则 原件 地下防水工程监理细则原件 钢筋混凝土工程监理细则原件 预应力(有、 无粘结等)工程监理细则原件 钢(网)结构工程施工监理细则原件 砌体(灰砂砖、轻质砌块等)工程监理 细则 原件 装饰【含:抹灰、门窗、吊顶、饰面板(砖)、 涂料、地面等】工程监理细则 原件 幕墙(含:玻璃、金属、石材等)工程 监理细则 原件 屋面(含:防水、 隔热等) 工程监理 细则 原
10、件 高支承模板工程监理细则原件 建筑节能工程监理细则原件 质量通病防治工程监理细则原件 建筑给排水安装工程监理细则原件 建筑电气安装工程监理细则原件 通风与空调安装工程监理细原件 电梯安装工程监理细则原件 环境绿化工程监理细则原件 五、监理规划、细则(市政类) 档案盒序文件名称文件版式有无归档时间备注 编号号 05 1 * 监理规划(含审批表)原件 2 * 监理细则(包含如下,但不仅限于) 旁站监理细则原件 测量放线工程监理细则原件 路基工程监理细则原件 水泥石屑稳定层结构监理细则原件 混凝土(沥青)路面工程监理细则原件 箱(管)涵工程监理细则原件 桩基【预应力管桩、钻(冲)孔桩等】工 程监理
11、细则 原件 软弱路基处理(含:搅拌桩、旋喷桩、 碎石桩、砂桩、换填、预压、强夯法等) 工程监理细则 原件 沉井工程监理细则原件 顶管施工监理细则原件 桥梁工程监理细则原件 土方开挖监理细则原件 给排水工程监理细则原件 污水工程监理细则原件 线管 (电力、通讯 )工程监理细则原件 道路绿化工程监理细则原件 路灯照明工程监理细则原件 原件 六、施工组织设计及专项施工方案审核 (含相应的安全专项施工方案) 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 06 1 * 施工组织设计原件 2 * 专项施工方案(包含如下,但不仅限于) 基坑支护与降水工程施工方案原件 土方开挖工程施工方案原件 模板
12、工程施工方案原件 起重吊装(井架、 塔吊)工程施工方案原件 脚手架工程施工方案(含:落地式钢管、 附着式升降、悬挑式、门型式、悬挂式、 吊篮、卸料平台等) 原件 拆除、爆破工程施工方案原件 建筑幕墙的安装施工方案原件 预应力工程施工方案原件 隧道工程施工方案原件 桥梁工程施工方案原件 特种设备施工方案原件 钢结构、网架和索膜结构施工方案原件 6m以上的边坡施工方案原件 人工挖扩孔桩工程施工方案原件 地下暗挖、 顶管及水下作业工程施工 方案 原件 江、河的导流、截流施工方案原件 港口工程、航道工程施工方案原件 采用新技术/工艺 /材料 /设备及尚无 相关技术标准的分部分项工程施工 方案 原件 施
13、工现场临时用电安/ 用水全专项施 工方案 七、会议纪要 (附签到表) 档案盒序文件名称文件版式有无归档时间备注 编号号 07 1 * 第一次工地会议纪要 (附:监理交底书) 原件 2 * 监理例会纪要原件 省统表 3 各种专题会议纪要原件 4 其它会议纪要原件 八、监理文件 (监理通知 /回复单、工程开工/复工令 、暂停令、联系函、备忘录) 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 08 1 * 工程开工 /复工报审原件 省统表 2 * 监理通知单及整改复查报审表原件 省统表 3 质、安监督站整改通知书及回复单原件 4 工程暂停令及复工批复 原件省统表 5 工作联系单原件 省统表
14、 6 备忘录原件 省统表 7 其它与建设、承包单位的来往函件原件 九、监理日记、月报、质量评定报告、工作总结 档案盒序文件名称文件版式有无归档时间备注 编号号 09 1 * 监理日记原件 2 * 监理月报 /周报(含:报业主、公司、 政府等) 原件 3 * 阶段性监理工作小结(含:桩基、基 础、主体等分部工程) 原件 4 * 单位工程质量评定报告(监理单位)原件 5 竣工验收报告原件 6 监理工作总结原件 7 监理业务手册原件 8 竣工验收备案表原件 9 业主评价意见( 业主满意度调查表)原件 十、旁站记录 档案盒序文件名称文件版式有无归档时间备注 编号号 10 (包含如下,但不仅限于)省统表
15、 1 * 砼浇筑原件 2 钢结构安装原件 3 预应力张拉(含:梁、板结构,锚索等)原件 4 地下防水施工原件 5 * 楼面防水施工(含:阳台、厕浴间、厨 房等) 原件 6 * 屋面防水施工原件 7 建筑给水、排水系统调试及试验原件 8 建筑电气系统试验及测试原件 9 智能系统试验及测试原件 10 通风与空调系统调试及试验原件 十一、工程材料 /构配件 /设备报审表、 (与见证取样单及复检报告三单合一整理) 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 11 * (包含如下,但不仅限于) 省统表 1 钢筋及连接接头试件原件 2 水泥原件 3 混凝土原件 4 砖和砌块原件 5 预拌砂浆原
16、件 6 防水材料原件 7 给排水塑料管材(管件)原件 8 电线 ( 电缆 ) 原件 9 断路器原件 10 漏电保护器原件 注:1、根据广州市建设工程材料进场检验管理规定穗建质20101084号文要求,以上为应当进行“监 督见证检验”的建设工程材料。 2、三单合一装订整理顺序为:报验单(附:合格证、厂家质量证明文件)、见证记录单、复检报告单。 十二、工程报验资料 档案盒序文件名称文件版式有无归档时间备注 编号号 12 (一)定位放线、轴线标高报验与 签认: 原件省统表 1 * 定位放线报验单(附定位放线记录)原件 2 * 基底轴线、 标高报验单(附基底轴线、 标高抄测记录、验槽记录) 原件 3
17、* 各标高轴线标高报验单(附轴线、标 高抄测记录) 原件 (二)工程施工报验及签认:原件 省统表 1 * 隐蔽工程报验单(附隐蔽验收记录)原件 2 * 分部(子分部)分项工程检验批报 验单(附分部、分项验收记录) 原件 3 拆模报验单(附: 7 天或 28 天砼强度检 测报告) 原件 4 各类防水试验报验 (三)其他 十三、进度、投资控制资料 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 13 (一)投资控制资料: 1 *进度款或工程量审批文件原件 2 现场签证资料原件 3 费用索赔报告原件 (二)进度控制资料: 1 *总施工进度计划报批原件 2 月施工进度计划报批原件 3 工程临时
18、延期审批表、原件 省统表 4 工程最终延期审批表原件 省统表 十四、验收评定资料 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 注:以上带 * 号部分为必须存档资料 14 1 桩静载 / 动测,砼回弹 / 抽芯等检测报 告 原件 2 桩基工程质量验收记录原件 3 承包单位桩基工程质量自评报告原件 4 地基验槽记录原件 5 地基与基础工程结构验收记录原件 6 承包单位基础工程质量自评报告原件 7 主体结构楼板厚度抽查表原件 8 砼结构实体砼强度验收记录原件 9 砼结构实体钢筋保护层厚度验收记 录 原件 10 主体结构验收记录原件 11 幕墙工程验收记录原件 12 承包单位主体工程质量自
19、评定报告原件 13 分部(子分部) 工程验收汇总表及工 程质量验收记录表 原件 14 单位(子单位) 工程质量竣工验收记 录 原件 15 单位(子单位) 工程质量控制资料核 查记录 原件 16 单位(子单位) 工程观感质量检查记 录 原件 17 承包单位竣工报告原件 18 承包单位单位工程质量自评报告原件 监理资料安全专篇 收集、整理、归档要求: 1、 广东省建筑施工安全管理资料统一用表GDAQ1101- GDAQ340238 为 施工方内容, 附件带 *号部分监理方必须存档, 带#号部分监理方督促检查 要求施工方提供资料,存档备查。 2、 广东省建筑施工安全管理资料统一用表GDAQ4101-
20、 GDAQ4318 为监 理方内容 ,必须存档。 3、当安全资料与前部资料存在重叠或难以拆分时,以安全为主的则放入安全 盒内,其它则放入前面相应资料盒内。 一、安全管理文件 (安全监理规划、细则、交底文件) 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 15 (一)相关单位安全管理文件 1 建设行政主管部门下发文件 2 建设项目相关单位下发文件 3 监理单位安全管理文件(责任、制度)原件 详管理篇 (二)安全监理规划、细则、职责 1 安全监理规划(含审批表)原件 2 安全生产及文明施工安全监理细则原件 (三)专项安全监理细则 (包含如下,但不仅限) 原件 1 基坑支护工程安全监理实施
21、细则原件 2 基坑开挖工程安全监理实施细则原件 3 高支承模板安全监理细则原件 4 脚手架(含:悬挑式、扣件式、附着、升 降式等)工程安全监理实施细则 原件 5 结构吊装工程安全监理实施细则原件 6 塔吊装拆工程安全监理实施细则原件 7 人货梯装拆工程安全监理实施细则原件 8 物料提升机安全监理细则原件 9 总监任命、安全监理人员证书原件 归 03 盒 10 重大安全隐患报告制度原件 11 突发事件应急预案原件 12 项目安全监理机构及安全监理职责原件 (四)交底文件 1 建设单位、监理机构安全交底文件原件 2 安全监理方案交底记录原件 3 专项安全监理实施细则交底记录原件 4 安全学习记录表
22、原件 二、安全监理工作资料 (巡查、旁站、通知、会议、报告) 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 16 (一)安全检查 1 安全监理危险源控制计划 原件 2 安全监理巡查记录原件 记 在 监 理 日 记 中 3 危险性较大的分部分项工程旁站监 理记录 原件 4 建筑施工起重机械安装/拆卸旁站监 理记录 原件 5 安全隐患整改通知及回复原件 6 暂时停止施工通知原件 7 复工申请原件 8 安全监理工作联系单原件 9 上级检查整改、回复单(含:安监站、 业主、公司等) 原件 (二)安全监理报告 1 安全会议纪要 原件 2 施工安全监理周报 (报安全监督站 )原件 3 安全监理月
23、报原件 4 安全监理重大情况报告 原件报政府 5 安全监理专题报告原件 6 工程险肇及事故报告、 分析处理报告 原件 7 各个阶段安全评价 “建筑施工安全检 查汇总表” 原件 JGJ59-99 8 建设工程施工安全评价书原件 三、安全监理审核资料 (承包方资质、安全专项施工方案) 档案盒序文件名称文件版式有无归档时间备注 编号号 17 (一)施工单位资质及人员资格审查 归 04 盒 1 施工单位 (总包 /分包 )安全管理体系报审原件 归 04 盒 2 施工单位 (总承 /分包) 安全生产管理人 员签名笔迹备查 原件 归 04 盒 3 分包方进场登记复印件 归 04 盒 4 作业人员资格报审复
24、印件 归 04 盒 5 项目安全生产管理人员登记表复印件 归 04 盒 6 项目特种作业人员登记表复印件 归 04 盒 7 作业人员平安卡办理情况汇总表复印件 归 04 盒 8 新工人安全教育汇总表复印件 归 04 盒 9 参建各方安全生产协议书(含:业主与总 包、总包与分包) 复印件 归 04 盒 (二)安全专项施工方案审核 1 危险性较大分部分项工程汇总原件 2 超过一定规模的危险性较大分部分项 工程汇总 原件 3 危险性较大分部分项工程安全专项施 工方案专家论证审查意见 原件 4 专项方案报审(依工程实际)原件 内容详 06 盒 5 事故应急救援及调查处理 附件: 事故应急救援演练计划/
25、记录复印件 附照片 *工程建设质量安全事故快报原件 事故调查处理有关文件汇总复印件 6 施工区域内市政公用设施/ 管线 / 河道 / 夜间施工的证照办理情况(附相关资料) 复印件 四、安全监理报验 /验收资料 (防护用具、设备、器材、机械) 档案盒序文件名称文件版式有无归档时间备注 编号号 18 (一)安全防护用具、设备验收复印件 #安全防护用具/机械设备 /施工机具及配 件进场查验登记 复印件 *建筑起重机械基础/安装验收原件 *施工升降机附着(加节)验收原件 *塔式起重机附着验收记录原件 (二)设施验收(包括但不仅限如下) 脚手架验收(含:基础) *混凝土模板工程验收原件 *临边洞口防护验
26、收原件 *施工现场临时用电验收原件 *人工挖孔桩防护验收原件 *基坑支护、开挖及降水工程验收原件 *卸料平台验收原件 *临时建筑物(活动房)验收原件 (三)建筑起重机械产权备案、安装(拆 卸)告知、使用登记用表 (四)施工起重机械、安全设施、安全防 护用品检测报告(包括如下,但不仅限) *安全带 /帽 /网检验报告复印件 *钢管脚手架(对接/旋转 /直角) 扣件检验 报告 复印件 *门式钢管脚手架(门架 /底座 )检验报告复印件 *碗扣式钢管脚手架检验报告复印件 * 塔式起重机/升降机 /物料提升机安装检 验评定报告 复印件 *高处作业吊篮检测报告复印件 *桥(门)式起重机检验报告复印件 五、
27、安全 /文明考核评分资料 档案盒 编号 序 号 文件名称文件版式有无归档时间备注 19 1 * 施工现场消防设施验收复印件 2 施工现场消防重点部位登记复印件 3 文明工地月自查评分表复印件 JGJ59-99 4 施工现场防扬尘、防噪声污染措施原件 5 施工现场安全质量标准达标工地考核评 分核准记录 复印件 6 安全防护、 文明施工措施费用使用计划报 审 /使用 /支付申请 原件 7 * 审查安全防护即文明施工措施费台帐 (目录施工单位自行设计,发票复印件) 原件 8 动火作业审批复印件 9 急救人员登记复印件 10 施工现场安全警示标志检查原件 11 施工方安全技术交底(监理方仅督促检查施
28、工方安全技术交底记录) 工程监序归档文件名称文件工程项目建设规模备注 三、工程竣工监理文件归档整理目录 四、 其它 1、对于小型项目 (规模 1.5 万平米 ), 项目监理部可结合实际情况对资料 盒进行适当归并。 2、本办法自 2012年4月1日起实施,原有项目可根据工程进展情况参照执行。 新开工项目按此规定执行。本办法的解释权属质量管理部。 五、附件:档案盒标签样式 1.5 万 m 2 1.5 万 m 2 工程 准备 阶段 文件 1 监理委托合同复印件 2 监理任务承发包登记表复印件 3 建设工程施工许可证复印件 4 总监任命书原件 5 监理代表委托书原件发生时收集 6 监理组织机构及人员名
29、单原件 如有人员调整需记录 7 施工图会审记录原件 工 程 施 工 阶 段 文 件 监 理 文 件 1 监理规划原件 2 监理细则原件 收集工程实际涉及专业 3 会议纪要原件 4 监理工程师通知原件 附回复单 5 备忘录原件 6 专题报告原件 发生时收集 7 工程开工 / 复工审批表原件 8 工程开工 / 复工 / 暂停令原件 9 质量事故报告及审批原件 发生时收集 10 工程延期报告及审批原件 发生时收集 11 费用索赔报告及审批原件 发生时收集 12 合同争议违约报告及处理原件 发生时收集 质 量 文 件 1 检验批质量验收记录复印件 各专业适当收集 2 分项工程质量验收记录复印件 各专业收集 3 基础 / 主体工程验收记录复印件 4 幕墙工程验收记录复印件 发生时收集 5 分部(子分部)工程质量验收记录复印件 各专业收集 工程 验收 阶段 文件 1 监理手册原件 1.5 万 m 2 应有阶段总结 2 监理工作总结原件 3 质量评估报告原件 4 单位工程质量验收记录原件 5 竣工验收报告原件 1.5 万 m 2 可复印件 6 竣工验收备案表原件1.5 万 m 3 可复印件
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