全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则.pdf
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则.pdf》由会员分享,可在线阅读,更多相关《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则.pdf(11页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、. . 附件 1 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票 终止挂牌实施细则(征求意见稿) 第一章总则 第一条【制定目的和依据】为了明确挂牌公司股票终止挂 牌的情形和程序,建立常态化、市场化的退出机制,保护投资者 合法权益, 根据非上市公众公司监督管理办法 (以下简称 管 理办法) 、 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) (以 下简称业务规则 )等有关规定,制定本细则。 第二条【适用范围】本细则规定的终止挂牌,是指挂牌公 司主动向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 “ 全国股转公司 ” )申请终止其股票挂牌;或者挂牌公司因触发规 定的终止挂牌情形,全国股转公司按规定终止其股票挂牌
2、。 第三条【从业操守】挂牌公司及其董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人,主办券商等证券服务机构及其相关人 员,应当遵守有关法律法规、规章、规范性文件及业务规定,勤 勉尽责, 不得泄露相关内幕信息、从事内幕交易和操纵股票转让 价格。 第四条【披露义务】挂牌公司、主办券商及其他相关信息 披露义务人必须真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,不 . . 得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二章主动终止挂牌 第一节主动终止挂牌的情形 第五条【主动终止挂牌条件】挂牌公司出现下列情形之一 的,应当向全国股转公司申请终止其股票挂牌: (一)挂牌公司股东大会决定主动申请终止其股票在全国中 小企业
3、股份转让系统挂牌; (二)中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上 市,或证券交易所同意其股票上市; (三)挂牌公司股东大会决议解散; (四)挂牌公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主 体资格并被注销。 第二节主动终止挂牌的程序 第六条 【决策程序】挂牌公司出现本细则第五条规定情形 的,挂牌公司董事会、股东大会应当对终止挂牌事项作出决议。 股东大会关于终止挂牌的事项须经出席会议的股东所持表 决权的三分之二以上通过。 第七条【信息披露】挂牌公司应当分别在董事会和股东大 会对终止挂牌作出决议之日起两个转让日内披露董事会和股东 . . 大会决议公告。 挂牌公司应当在股东大会决议公告中披露表决
4、情 况,以及异议股东的主要意见。 挂牌公司应当在披露董事会决议的同时,披露关于终止挂牌 事项的临时公告, 说明终止挂牌的原因、 异议股东保护措施等情 况。 第八条【停复牌申请】挂牌公司应当申请其股票自股东大 会股权登记日的次一转让日起暂停转让。主动终止挂牌决议未获 股东大会审议通过的, 应当申请其股票自披露股东大会决议公告 的次一转让日恢复转让。 第九条【提交申请】挂牌公司应当在终止挂牌事项获得股 东大会决议通过后的十个转让日内向全国股转公司报送以下文 件: (一)终止挂牌的书面申请; (二)终止挂牌事项的董事会决议; (三)终止挂牌事项的股东大会决议; (四)主办券商审查意见; (五)法律意
5、见书; (六)全国股转公司要求的其他文件。 主办券商和律师应当就挂牌公司主动终止挂牌是否符合规 定的情形、 是否履行了法定程序和信息披露义务、是否对异议股 东作出安排等事项发表明确意见。 第十条 【我司决定】全国股转公司对申请材料进行形式审 查,并于受理之日起十个转让日内作出是否同意挂牌公司股票终 止挂牌申请的决定。 . . 挂牌公司提交的申请材料不符合要求的,全国股转公司可 以要求挂牌公司更正、 补充相关材料, 此期间不计入作出决定的 期限。 第十一条【信息披露】挂牌公司应当在全国股转公司作出 同意挂牌公司股票终止挂牌申请决定后的两个转让日内发布股 票终止挂牌公告,股票终止挂牌公告应当包括以
6、下内容: (一)终止挂牌生效日期; (二)终止挂牌决定的主要内容; (三)终止挂牌后相关安排、异议股东保护措施落实情况; (四)终止挂牌后其股票登记、转让、管理事宜; (五)终止挂牌后公司的联系人、联系方式; (六)全国股转公司要求的其他内容。 第十二条【终止挂牌生效】全国股转公司作出同意挂牌公 司股票终止挂牌申请决定后的第三个转让日,挂牌公司股票终止 挂牌。 第三章强制终止挂牌 第一节强制终止挂牌的情形 第十三条挂牌公司出现下列情形之一的,全国股转公司按 规定终止其股票挂牌: (一) 【未能披露定期报告】未在法定期限内披露年度报告 或者半年度报告并自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或 .
7、. 半年度报告; (二) 【信息披露不可信】最近两个年度的财务会计报告均 被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告; (三) 【重大违法】受到中国证监会行政处罚并在行政处罚 决定书中被认定构成重大违法行为,或者被中国证监会依法移送 公安机关; (四) 【欺诈挂牌】 因欺诈挂牌受到全国股转公司纪律处分; (五) 【多次违法违规】最近三十六个月内累计受到全国股 转公司三次纪律处分; (六) 【持续经营能力存疑】存在应用指南中列举的影响其持续经营能 力的相关事项,且有下列情形之一的: 1最近两个年度的财务会计报告均不能以持续经营为编制 假设; 2最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具持续
8、 经营能力存在不确定性的意见; 3连续两年被主办券商出具了持续经营能力存在不确定性 的意见。 (七) 【公司治理不健全 -参照挂牌条件】不能依法召开股东 大会或者不能形成有效决议,在十二个月内不能恢复的; (八) 【无主办券商督导】与主办券商解除持续督导协议, 且未能在三个月内与其他主办券商签署持续督导协议的; (九) 【强制解散】被依法强制解散; (十) 【宣告破产】被法院宣告破产; . . (十一)【兜底条款】全国股转公司规定的其他强制终止挂 牌情形。 第二节强制终止挂牌的程序 第十四条【提示公告披露时点】挂牌公司及主办券商应当 在以下时点首次发布公司股票可能被终止挂牌的风险提示公告, 之
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 全国 中小企业 股份 转让 系统 挂牌 公司股票 终止 实施细则
链接地址:https://www.31doc.com/p-5214173.html