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1、XX地产板块总部部门二六年平衡计分卡年度工作计划(机密) 部门名称:审计部部门负责人:梁嘉禾制表人:吴承刚联系电话: 53858859 制表日期: 2006 年 03 月 20 日 指标类型指标名称权重指标说明阶段目标和完成标准工作内容和措施执行人资源需求影响因素分析备注 财务 维度 部门费用控制率5% 部门实际发生费用/ 部门预算费用 全年各项费用的支出控制在规定的预算 范围以内 对部门员工加强关于勤俭节约的日常教育; 严格按照有关费用管理的规章制度,办理和审批有关事 项; 严格按照工作计划统筹安排各项费用支出 经费确保 任务不饱满将导致 预算负超 客户 维度 相关单位满意度5% 地产板块其
2、他各部门和下属公司对审计部 各项工作的满意度 满意度调查得分在80 分以上 加强部门员工日常教育,增强部门员工服务意识; 经常听取各部门和下属公司的反馈意见,不断改进工作 内部 运营 维度 制度和流程建设15% 制度和流程(包括审计职能领域的各 项制度、流程,和审计部内部管理的 各项制度、流程)建立与完善的及时 性和完备性; 制度和流程执行的严格性 06年 6 月 30 日前建立内审章程及工 作规范; 06年 6 月 30 日前建立各项内审工作 底稿、业务流程; 06 年 7 月 1 日开始严格执行新制度 新流程 拟定内审章程及工作规范,征求相关人士意见并做适当修 改后提交董事会讨论通过; 参
3、照最佳实务并结合公司情况编制内审工作底稿标准文 书格式及业务流程 在部门内开展规章制度教育; 对部门内违反规章制度的情况严格考核; 按照绩效管理制度和评分标准,严格考核评分 董 事 会 对 内 审 的 强 势 支 撑; 该 审 计 出 席 的会议, 不能 屏 蔽 审 计 的 列席; 相 关 人 员 配 备 的 及 时 到 岗; 相 关 资 料 信 息 应 该 及 时 首 年 实 行BSC 公 司 的 适应 磨 合 可 能 会给 本 部 门 与 其他 部 门 及 下 属公 司 的 沟 通 渠道 造 成阻塞,造成绩 效审计的难度; 未 能 同 众多 下 属 公 司 就经 营 管 理 情 况建 立
4、正常工作关系 组织体系建设5% 审计部部门组织架构、定岗定编工作的科 学性、合理性 06 年 6 月 30 日前保质保量完成综合协 调部的部门架构、定岗定编定员工作 分析审计部人员状况和业务发展需求,以及板块整合后的 工作特点; 结合定岗定编的规律和工作实际要求,制定定岗定编方 案,协助编制员工的岗位说明书 对板块及下属公司 的经营管理审计 25% 对板块及下属企业巡查监控的及时性 对板块下属企业经营管理评价的专业 性、合规性 揭示风险的及时性,对考核数据的核 实的准确性,提供的咨询及建议的专 业性和有效性 06年 6 月 30 日前与其他部门建立通 畅的工作关系; 06 年 4 月份开始初步
5、建立下属公司 信息库并录入基本信息; 06 年 12 月 31 日前建立下属公司管 理数据库,准确、完备; 按照计划在06 年 12 月 31 日之前完 成对下属公司巡视及调研,为07 年 初的经营管理评价工作做准备 同财务、企管等其他部门建立资源共享及沟通渠道 每月定期或不定期地与其他部门沟通 出席相关的会议 为相关部门提供咨询及建议 按照重要性原则拟定调研计划,对签订经营责任状的下属 公司进行重点巡视,调查了解公司经营管理情况 对实行平衡计分卡的公司进行绩效审计,为考核提供依据 每月定期或不定期地收集下属公司经营管理信息 整理、分析信息并适时提出相关警示或建议 评价下属企业经营管理活动 抄
6、送审计部; 相 关 工 作 设 备的配备, 板 块 内 部 最 好 有 非 正 式 的 沟通场所, 如 休息室等 出 差 等 财 政 经费的保证; 与 项 目 之 间 的 信 息 沟 通 渠道; 与 其 他 部 门 之 间 的 信 息 共享; 提 供 讲 座 场 所 并 加 以 召 集; 材料印发 重大项目审计25% 具有重大影响的项目跟踪审计,揭示 风险的及时性、评价的科学性 重大投资项目跟踪审计及过程监控的 及时性、评价的专业性 与各下属公司建立并保持流畅的信 息沟通渠道; 及时收集整理地产板块重大项目信 息, 06 年底之前整合归入下属公司 数据库; 06 年 12 月 31 日之前对若
7、干重大项 目进行评价 加强与各下属公司沟通,保证沟通流畅 收集整理并随时更新在建项目相关信息并建立动态信息 库 关注并收集整理地产板块重大对外投资项目信息 对具有重大影响的在建项目及重大对外投资项目进行评 价 内部控制教育10% 通过各种方式开展地产板块总部及下属企 业内部控制教育,提高企业上下内控风险 意识 06年 6 月 30 日之前举行一次板块总 部内控讲座 06 年 12 月 31 日之前向总部及下属 企业印发一次关于内控的学习材料 举办讲座 印发学习材料 上级下达的重点工 作目标任务 按时完成上级下达的重点目标任务 (包括经济责任审计) ; 任务完成的质量 结合具体工作内容制定目标要
8、求按照板块的要求和部署,及时保质保量完成任务 学习 成长 维度 部门建设5% 审计部内部员工培训计划完成率; 审计部内部管理质量; 审计部的档案及部门台帐建设的质量; 审计部员工的满意度 06 年 6 月 30 之前对内部员工进行2 次内部培训 06 年 12 月 31 日之前在员工内部举 行 5 次业务专题学习和讨论 按照地产板块人力资源部的要求,参 加板块组织的各项培训, 培训参加率 90% 以上; 指定专人负责档案管理, 确保档案存 放规范、安全、完好; 确保部门内员工的低流失率,保证员 工士气 将地产板块组织的各项培训通知及时下发部门员工,要求 部门员工准时参加,并保证学习的质量; 部
9、门内部组织1 次关于地产板块的历史、战略等的培训, 1 次新进员工的岗前业务培训,2 次关于房地产行业知识 的专题学习及讨论,3 次关于内审业务知识和技能的专题 学习及讨论 加强对部门员工的教育,鼓励自学,并利用日常的机会进 行日常培训; 按时召开部门例会;按时完成部门考核工作; 严格按照档案管理的有关制度,做好档案收集、整理、鉴 定、归档、利用、安全、保密等工作,确保档案的完好、 齐全; 创建部门内良好的团队氛围和工作环境,保持部门人心稳 定 提 供 培 训 场 所; 提 供 业 务 学 习资料; 必 要 时 聘 请 外部专家 业务繁忙等因素可 能与培训、学习及 讨论等在时间和精 力方面造成
10、冲突 读书活动5% 审计部员工的读书心得和读书论文上 交的及时性 审计部员工的读书心得和读书论文的 内容与格式,与有关要求的符合程度 读书论文和读书心得上交及时; 读书论文和读书心得符合要求 按照地产板块人力资源部的要求,组织部门员工开展读 书活动,在规定的上交时间前提醒员工; 对员工提交的读书心得提前进行检查,对不符合内容与 格式的,要求加工或重写 填写说明 :1、本工作计划的目的,是将BSC指标与具体的工作相结合,通过有针对性的工作计划保证BSC指标的落实; 2、本表格中的指标是根据平衡计分卡四个维度的管理原则,从财务、客户、运营和学习成长角度全面衡量评 估部门的业绩;3、 “指标说明”指
11、的是相应指标的计算公式(定量指标)或工作内容概述(定性指标),当指标包含多项工作内容概述时,需对每项工作内容概述分别描述其“阶段目标和完成标准”以及“工作内容和措施”(例如 “人力资源管理体系建设的质量”包括“人力资源规划建设的质量和及时性”、 “人力资源管理研究和专题会议的组织”、 “人事档案管理的完备性、安全性”三项工作内容概述,所以需要对“人力资源规划建设的质量和及时性”、 “人力资源管理研究和专题会议的组织”和“人事档案管理的完备性、安全性”分别描述其工作目标、完成标准以及工作内容和措施;4、 “资源需求”指完成该项工作所需要的人力、物力和财务预算额;5、 “影响因素分析”指影 响该项工作的主要因素和风险的分析,并指出应对不确定因素和风险的措施;6、如果有某些计划工作,无法找到对应的指标,则另外附表说明;7、 “阶段目标和完成标准”一栏中填写的“完成标准”应该具体,易于衡量; 8 、 “工作内容和措施”中只需反映工作重点和特点,无需描写工作细节(工作细节将在专项计划中反映); 9、请完成此表后,在3 月 22 日前交与YY项目组( 33 楼,电话53858850-172 ) 。 部门负责人签字: 签字日期:年月日
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