知识产权现场审核记录表要点.pdf
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1、现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05 审核员:第页共页 现场审核记录表 审核区域 /过程:审核时间:年月日 审核要素4.1、 4.2.2、4.2.4、 5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、5.5、9.2 审核提示 重大变化 /变更信息 组织 /文件 /人员 /职责 上次不符合项跟踪 纠正 /纠正措施实施情况 效果 /有无再发生 知识产权纠纷 分析和持续改进 审核过程 /要素审核记录 标准号 条款号 评估 总体要求 文件控制 外来文件与记录文 件 知识产权管理体系 策划 知识产权目标 本公司知识产权管理者代表是谁?是否进行管理评审? 是否按文件控制程序的要求对文件进行发放回
2、收,是否对密级进 行了规定,对外来文件是否进行有效管理 是否对记录进行了有效管理? 如何进行知识产权管理体系策划的? 公司是否制定了知识产权管理目标?并按照目标合理的实施?是否 按规定进行考核? 4.1 4.2.2 4.2.4 5.3.1 5.3.2 说明: “评估”栏用1 表示符合, 2 表示观察项,3 表示不符合项。 现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05 审核员:第页共页 审核过程 /要素审核记录 标准号 条款号 评估 法律和其他要求 内部沟通 管理评审 内部审核 公司的法律法规和相关要求是否收集齐全?是否进行及时更新?并 对员工进行了传达? 查阅文件,看是否建立沟通渠道,有内部
3、沟通渠道 查看管理评审的输入和输出是否满足知识产权管理的规定 内部审核的策划 5.3.3 5.4.3 5.5 9.2 说明: “评估”栏用1 表示符合, 2 表示观察项,3 表示不符合项。 现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05 审核员:第页共页 现场审核记录表 审核区域 /过程:审核时间:年月日 审核要素5.2、 5.4.3、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、 7.6、9.3 审核提示 重大变化 /变更信息 组织 /文件 /人员 /职责 上次不符合项跟踪 纠正 /纠正措施实施情况 效果 /有无再发生 知识产权纠纷 分析和持续改进 审核过程 /要素审核记录 标准号 条
4、款号 评估 知识产权方针 内部沟通 获取 维护 实施、许可和转让 是否制定知识产权管理方针,并对方针进行了宣贯 查阅文件,看是否建立沟通渠道,有内部沟通渠道 获取知识产权前是否进行检索与分析,并形成记录,是否按目标制定 了知识产权获取的工作计划?知识产权获取记录是否保存?是否保 障发明创造人员的署名权? 是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录,有没有发生知识 产权的变更放弃行为,是否进行评估, 是否对知识产权的实施进行监控?是否发生知识产权的实施、许可或 转让,在实施、许可或转让前是否对知识产权进行评估? 5.2 5.4.3 7.1 7.2 7.3.1 说明: “评估”栏用1 表示符合,
5、 2 表示观察项,3 表示不符合项。 现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05 审核员:第页共页 审核过程 /要素审核记录 标准号 条款号 评估 风险管理 争议处理 保密 分析和改进 公司是否建立知识产权预警机制?是否对知识产权风险进行识别并 且进行监控?有发生知识产权的风险吗? 是否有过知识产权纠纷?发生纠纷后是否对处理方式进行评估? 保密制度的建立,明确保密人员、设备、信息和区域 是否对知识产权的不合格制定改进措施,并进行跟踪检查 7.4.1 7.4.2 7.6 9.3 说明: “评估”栏用1 表示符合, 2 表示观察项,3 表示不符合项。 现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-
6、05 审核员:第页共页 现场审核记录表 审核区域 /过程:审核时间:年月日 审核要素7.4.3、 7.5、8.5 审核提示 重大变化 /变更信息 组织 /文件 /人员 /职责 上次不符合项跟踪 纠正 /纠正措施实施情况 效果 /有无再发生 知识产权纠纷 分析和持续改进 审核过程 /要素审核记录 标准号 条款号 评估 涉外贸易 合同管理 销售和售后 是否对出口国的法律法规进行搜索及分析,产品是否进行了海关备案 是否在出口国进行知识产权申请、注册和登记 是否对销售合同进行知识产权条款审查 产品销售前, 是否对产品进行知识产权的审查和分析?在产品销售过 程中是否建立市场监控程序,对产品进行跟踪调查?
7、产品宣传、销售、 会展等商业活动前制定了风险规避方案? 7.4.3 7.5 8.5 说明: “评估”栏用1 表示符合, 2 表示观察项,3 表示不符合项。 现场审核记录表JD/D-8.2.2-10-05 审核员:第页共页 现场审核记录表 审核区域 /过程:审核时间:年月日 审核要素8.1、 8.2 审核提示 重大变化 /变更信息 组织 /文件 /人员 /职责 上次不符合项跟踪 纠正 /纠正措施实施情况 效果 /有无再发生 知识产权纠纷 分析和持续改进 审核过程 /要素审核记录 标准号 条款号 评估 立项 研究开发 立项之前是否对该项目的知识产权信息进行检索和分析,并对有风险 的知识产权进行了相
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