科技成果鉴定流程.pdf
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1、科技成果鉴定流程(试行) ( 国 家 科 委 1 99 4 年 1 2 月 ) 为了贯彻执行一九九四年十月二十六日中华人民共和国国家 科学技术委员会第19 号令发布的科学技术成果鉴定办法(以下 简称鉴定办法),正确理解鉴定办法的有关内容,规范科技 成果鉴定的操作程序,特制订本规程。 一、科技成果鉴定的一般原则 (一)科技成果鉴定是指有关科技行政管理机关聘请同行专 家,按照规定的形式和程序,对科技成果进行审查和评价,并作出相 应的结论。科技成果鉴定工作是主管科技工作的政府机关的行政行 为。 (二)科技成果鉴定工作的目的是正确判别科技成果的质量 和水平,促进科技成果的完善和科技水平的提高,加速科技
2、成果的推 广应用。 (三)科技成果鉴定工作应当坚持实事求是、科学民主、客 观公正、注重质量、讲求实效的原则,确保科技成果鉴定工作的严肃 性和科学性。 (四)科技成果鉴定是科技行政管理部门评价科技成果的方 法之一。国家鼓励科学成果通过市场竞争、社会实践和生产实践,以 及学术上的百家争鸣等方法得到评价和认可。 (五)科技成果鉴定严格实行归口管理,杜绝政出多门、多 头管理带来的不良后果,以保证鉴定办法的有效贯彻。 国家科委归口管理、指导和监督全国的科技成果鉴定工作, 具体由国家科委科技成果司负责执行。 省、自治区、直辖市科委归口管理、监督本地区的科技成果 鉴定工作,具体由省、自治区、直辖市科委的科技
3、成果管理机构负责 执行。 国务院各有关部门负责管理、监督本部门的科技成果鉴定工 作,具体由各有关部门的科技成果管理机构负责执行。 二、鉴定范围 (一)根据鉴定办法第六条的规定,科技成果鉴定的范 围是指列入国家和省、 自治区、直辖市以及国务院有关部门科技计划 内的应用技术成果,以及少数科技计划外的重大应用技术成果。 1 部门的科技计划是指: (1)国家科技计划包括国家科委、国家计委和国家经贸委管 理的国家重大科技计划 (如国家科技攻关计划中只对专题取得的成果 组织鉴定,八六三计划只对重大技术项目和课题取得的成果组织鉴 定); (2)省、自治区、直辖市科技计划的范围,可由各省、自治 区、直辖市科委
4、根据本省(自治区、直辖市)的具体情况与省(自治 区、直辖市)有关部门商定,报国家科委备案。对于计划单列市和副 省级城市的科技计划,就科技成果鉴定来说,经省、自治区、直辖市 科委同意可视为省级科技计划的一部分; (3) 国务院有关部门的科技计划是指国务院各部门科技司 (局)管理和认定的科技计划。 2 新材料、新设计和生物、矿产新品种等。 3 须具备下列条件: (1)技术成熟并有明显的创造性; (2)性能指标在国内同领域中处于领先水平; (3)经实践证明能应用; (4)对本行业或本地区的经济和社会发展以及科技进步具有 重大的促进作用。 凡科技计划外重大应用技术成果申请鉴定的,须经省、自治 区、直辖
5、市科委或者国务院有关部门的科技成果管理机构批准,否则 不能组织鉴定。 4 的评价方法,由国家科委另行制定。 5 形式进行评价和认可,省、 自治区、直辖市和国务院有关部门的科技 成果管理机构可以视具体情况决定是否有必要进行鉴定。 (二)根据鉴定办法第六条的规定,下列科技成果不组 织鉴定。 1基础理论研究成果是指自然科学中纯理论性研究的结果, 主要表现形式为学术论文。其评价方法,应根据国际惯例,通过国内 外同领域的学术刊物或学术会议公开发表,引起国内外同行专家的关 注、评论和引用来获得认可, 并由所在单位学术机构出具综合评价意 见。 对于可以直接指导应用技术研究和开发的理论成果,它的作 用不仅表现
6、为论文的学术价值, 还表现在被该理论指导的应用技术成 果上,这种应用性理论成果可以视同应用技术成果,并依照鉴定办 法第六条的规定申请鉴定。 2 促进科技、经济与社会的协调发展起重大作用的研究结果,主要表现 形式为研究报告。 3 专利申请的日期为限, 申请日后不组织鉴定, 局部技术已申请专利但 整体未申请专利且符合 鉴定办法 第六条规定的应用技术成果可以 申请鉴定。 4 术合同法的规定将研究开发的结果转让给其他企业,并投入工业生 产的应用技术成果,应该由生产实施单位作出评价。 5 定办法第六条规定的重大应用技术成果外,应通过市场机制得到社 会认可。 6 认的科技成果是指有专门的法律规定,或主管行
7、业部门规章明确规 定,必须按照法律、规章的规定由专门的机构进行审定的科技成果, 如药品管理法和卫生部新药审批办法规定,新药必须由“卫 生部药品评审委员会”审查,经批准后方可应用;农业新品种必须经 农业部确认的专门审查机构审查批准后才能正式推广应用。这些都是 评价和审查科技成果的方式,因此,无需再组织鉴定。 凡不组织鉴定的科技成果,各级科技行政管理部门都不得受 理鉴定的申请。通过其它方法评价的科技成果, 任何单位不得使用科 技成果鉴定证书、(以下简称鉴定证书)格式。 (三)违反国家法律、法规规定,对社会公共利益、国家资 源有破坏作用, 对生态环境造成污染危害的科技成果(包括三废未达 到国家排放标
8、准的科技成果) ,各级科技行政管理部门不得受理鉴定 的申请。已经受理正在进行鉴定的,应立即停止鉴定;已经通过鉴定 的,应当撤销。 三、鉴定组织 (一)根据鉴定办法第九条的规定,国家科委和省、自 治区、直辖市科委以及国务院有关部门的科技成果管理机构是科技成 果鉴定的具体组织单位。 1 视具体情况授权省政府有关业务厅、局和计划单列市、副省级城市、 地级市科委组织鉴定。 2 可授权其具有政府行政管理职能的单位(或派出机构)组织鉴定。 3 成果的鉴定, 也可以根据科技成果的具体情况和工作的需要,委托有 关单位对该项科技成果主持鉴定。 受委托主持鉴定的单位为主持鉴定 单位。主持鉴定单位可以是科技成果完成
9、单位的上级行政主管部门 (如:国家教委可委托清华大学主持由该校某系完成项目的鉴定;农 业部可委托中国农业科学院主持其所属研究所完成项目的鉴定;冶金 部可委托武汉钢铁公司主持其下属企业完成项目的鉴定等)或其他有 关单位;但不得委托科技成果完成单位对自己的科技成果主持鉴定。 主持鉴定单位要对组织鉴定单位负责。 (二)根据鉴定办法第十条、第十一条、第十二条、第 十三条的规定,鉴定分为检测鉴定、会议鉴定和函审鉴定三种形式, 三种鉴定形式具有同等效力。 1 有关部门认定的专业技术检测机构检验、测试,性能指标可以达到鉴 定目的的科技成果(如计量器具、仪器仪表、新材料等),组织鉴定 单位应采用检测鉴定形式。
10、 专业技术检测机构出具的检测报告是检测 鉴定的主要依据。 专业技术检测机构应依据检测报告对检测项目作出 质量和水平的评价。 凭检测报告难于对被鉴定的科技成果作出质量和 水平评价时,组织鉴定单位或主持鉴定单位可以会同专业技术检测机 构聘请三至五名同行专家,成立检测鉴定专家小组,依据检测报告, 提出综合评价意见。 省、部级专业技术检测机构,由省、部科技主管部门按照国 家科委制定的专业技术检测机构认定标准确定,并报国家科委备案。 2 测试和答辩的科技成果, 组织鉴定单位可以采用会议鉴定形式。组织 鉴定单位根据被鉴定科技成果的技术内容可聘请七至十五名同行专 家组成鉴定委员会。 鉴定委员会到会专家不得少
11、于应聘专家的五分之 四。被聘专家不得以书面意见或委派代表出席会议。组织鉴定单位或 主持鉴定单位不得因专家不到会临时更换鉴定委员。鉴定结论必须经 到会专家的四分之三以上通过才有效。不同意见应在鉴定结论中明确 记载。 3、测试 和答辩,由专家通过书面审查有关技术资料即可进行评价的科技成 果,组织鉴定单位可以采用函审鉴定形式。函审鉴定由组织鉴定单位 聘请五至九人组成函审组。 提出书面函审意见的专家不得少于应聘专 家的五分之四,鉴定结论必须依据函审专家四分之三以上的意见形 成。不同意见应在结论中明确记载。 (三)组织鉴定单位选聘参加鉴定工作的同行专家应具备下 列条件。 1 的有中级技术职务的中青年科技
12、骨干)。特殊情况是指:个别地区专 业不全,缺少高级技术职务的科技人员;某些新型学科和边缘学科高 级专业技术人员比较少; 某些部门因保密的需要, 选聘社会上专家受 到限制。 2 验,熟悉国内外该领域技术发展的状况。 3 “同行专家”是指最接近被鉴定科技成果所涉及的专业的科 技人员,选聘同行专家组成鉴定委员会 (或函审小组或检测鉴定小组) 时,应尽可能同时有教学、科研、生产三方面的专家参加。 下列人员不得选聘为科技成果鉴定专家: (1)科技成果完成单位的人员; (2)计划任务下达单位的人员; (3)任务委托单位的人员; (4)长期脱离教学、科研、生产的党政机关管理人员。 由于公安、安全、国防等特殊
13、部门某些科技成果涉及国家秘 密,不宜扩大知密范围,可以聘请科技成果完成单位、任务下达或委 托单位的同行专家参加鉴定, 但不能聘请直接参加被鉴定的科技成果 的研制工作的人员。 (四)参加鉴定工作的专家在鉴定工作中应当对被鉴定的科 技成果进行认真负责的审查, 作出实事求是的评价结论。 并对作出的 评价结论负责,参加鉴定工作的专家有义务和责任对被鉴定的科技成 果保守秘密。 (五)组织鉴定单位和主持鉴定单位及其有关负责人,不得 干涉参加鉴定工作的专家独立地进行鉴定工作,组织鉴定单位和主持 鉴定单位对鉴定专家在鉴定工作中提出与鉴定工作有关的请求,应当 认真研究并及时作出明确答复。 四、鉴定程序 组织鉴定
14、单位或主持鉴定单位应当负责鉴定的全部过程,但 不得成立鉴定领导小组领导鉴定工作。 (一)鉴定申请的渠道 根据鉴定办法第十六条的规定,科技成果完成单位或个 人可按下列渠道申请鉴定: 1 计划内的需要鉴定的科技成果, 由科技成果完成单位根据任务来源或 者隶属关系,向有权组织鉴定的单位申请鉴定; 2 所在省、自治区、直辖市科委申请鉴定; 3 单位共同协商, 由第一完成单位负责根据任务来源或者隶属关系,向 有权组织鉴定的单位申请鉴定,同一科技成果只能鉴定一次, 不得多 单位分头申请鉴定; 4 对我国社会经济发展和科技进步具有重大促进作用的特别重大的科 技成果,受理鉴定申请的主管机关可以向上一级科技成果
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