反洗钱工作自查报告.docx
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1、第 1 页 反洗钱工作自查报告 特征码 fRfArknHmmfjMRDPphtr * 接行总部关于中国人民银行关于专项检查商 业银行反洗钱工作的通知的文件精神后,我支行迅速根 据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下: 一.组织机构建设情况. 我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况 进行专门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告. 二.反洗钱内控制度建设情况 支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的 鉴别洗钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提 高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性. 三.客户尽职调查情况. 对于存款人开户,我行按照人行
2、关于银行账户管理办法能够 第 2 页 认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企 业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后 才予以开立结算账户.对个人账户坚持查验身份证等有效证件的 原件,确认无误后予以开立账户.在本次自查中未发现有匿名账 户和假名账户. 四.大额和可疑交易报告情况. 对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制 各类报表向上级管理机构报告. 五.账户资料及交易记录保存情况 我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对 相关资料均能报存至少 5 年以上.并确保此类资料的完整. 六.对当前反洗钱工作的建议. (1).金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到 共享,使金融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法 对客户证件 100%的鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况 的发生. 第 3 页 (2).建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作 效率,加快对洗钱犯罪的打击速度。 *
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