【优质文档】石油化工企业通用HSE审核检查表.pdf
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1、- - 标准要素 4 总要求 5.1 领导和承诺 5.2 健康、安全 与环境方针 石油化工企业通用HSE审核检查表 审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料 查是否按相关标准要求形成了体系文件?体系文件是否描 油田公司的体系文件,包括 HSE管理手册( D 版)和 HSE 规 建立、实施、保述恰当,且具有可操作性? 章制度等。 HSE 管理手册( D 版)以庆油发 2011109 号文件 持和改进 HSE体系 查体系文件是否覆盖了所有的业务和活动范 围? 发布 查体系运行是否遵循了 PDCA 管理模式? 最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺? 最高管理者是否认识到满足顾客和法
2、律、法规要求的重要 最高管理层:接受审核组长的访谈,访谈内容包括:为 体 性,采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性? 系做了哪些承诺、提供了哪些资源、结合本职工作对体系 的 最高管理者建最高管理者提供哪些必要的资源认识和体系运行的看法及如何履行有感领导的承诺(个人安 立和改进 HSE 管 理领导层如何落实有感领导?有哪些做法? 全行动计划、行为安全观察与沟通的实施情况) 等。 体系的承诺领导层个人安全行动计划的制定与落实情况公司总经理承诺内容见公司HSE管理手册。 签订了安全环保责任书并进行考核 中层管理者:个人安全行动计划的制定与实施证 据、行为 建立了领导干部安全联系点制度并认真实
3、施 安全观察与沟通的证据及到安全承包点活动记录 等。 结合体系建设安排部署了安全生产标准化达标工作 方针制定 组织制定了文件化 的HSE方针 公司 HSE方针内容见公司 HSE 管理手册 经最高管理者批准 HSE方针与风险性质和规模相适宜 HSE方针与集团公司的方针保持一致 方针内容 HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他HSE方针内涵解释 要求和清洁生产的承 诺 HSE方针的宣传、贯彻的证 据 HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目标 向全体员工和承包商员工进行了传达 - 方针传达与管 采取了哪些方式? 员工是否了解 HSE 方针?现场询问 1-2 所有员工应熟练掌握 HSE
4、 方针及其内涵。 人证实 理HSE方针对外宣传的证据。 相关方获得 HSE 方针有哪些方式? 方针实施 检查绩效测量结果(年度目标的实现情况、投诉情况、上级 2011 年全年 HSE目标完成的证据、相关方对本单位的投 诉、 检查情况、获得奖励情况),确认方针是否得到实施?上级单位对本单位检查发现的问题清单及获得荣誉证书等。 - - 标准要素审核项目审核内容 5.2 HSE方针的评审有评审 HSE方针的规定 健康、安全 与修订最高管理者通过会议对 HSE 方针进行了评审 与环境方针 危害因素辨识、 建立了危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程 序 评价和风险控制 程序中包括危害因素辨识、风险评
5、价和风险控制策划的要 求 策划程序 按程序要求辨识危害因素和环境因 素 规定了辨识的范围和对象 有危害因素和环境因素清单 新增业务有哪些,是否开展了危害辨识 开展环境风险防控专项评估,(销售单位制定了储油罐水 污 染风险防范实施细则) 危害因素辨识管道企业开展管道项目前置评价,上级管理部门审查了设计 5.3.1 文件并进行监督 开展了重大隐患排查及治理工作,重大隐患列入重要危险源 对危害因素 清单 辨识、风险 建立重大危险源分级管理制度和安全管理档案,涉及压力、 评价和风险 温度、液位、泄露报警参数的测量有远传和连续记 录, 液化 气 控制的策划 体、剧毒液体等重点储罐有紧急切断装置。 危害因
6、素辨识规定了辨识危害因素和环境因素的方法 方法辨识危害因素和环境因素时,收集了哪些原始资料 辨识危害因素考虑三种状态、考虑三种时态 及其应把握的要考虑了各种类型的危险情况 点考虑了相关方带来的风险 规定风险评价的方法、准则和步 开展评价建立重大危害因素和重大环境因 评价结果合理(级别划分与危险 - - 相关 HSE规章制度和资料 HSE方针评审的证据,如相关的会议纪要、会议签到表等。 大庆油田有限责任公司 HSE风险管理实施办法(庆油发 2009111 号) 危害因素(职业健康、安全、环境三方面)识别清单(汇 总表),包括:识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非
7、 常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等。 机关各处、科室的危害因素识别清单。(记录样式见庆油 发 2009111 号附件) 大庆油田有限责任公司 HSE风险管理实施办法(庆油发 2009111 号) 大庆油田有限责任公司 HSE风险管理实施办法(庆油发 2009111 号) 大庆油田有限责任公司 HSE风险管理实施办法(庆油发 2009111 号) 大庆油田有限责任公司建设项目安全设施“三同时”管理暂行规定(庆油发 200856 号) - - 标准要素 5.3.1 对 危 害 因 素 辨 识 、 风 险 评 价 和 风 险 控制的策划 5.3.2 法 律 、 法 规 和其他要求
8、 5.3.3 目标和指标 审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料 对新项目和重大变更进行了风险评价 大庆油田有限责任公司职业病危害建设项目管理办法 ( 庆 开展评价开展了工艺危害分析 油发 2009131 号) 所有新改扩炼化工程和在役装置开展了HAZOP 分析 风险控制措施 根据风险评价结果,制定了风险消减措施 职业健康安全风险和环境因素控制措施表 对潜在危害因素和环境因素制定了应急措 施 危害因素更新 管理程序中对危害因素有更新的规定 危害因素年度评审报告及更新后的危害因素清单 按规定实施危害因素的更新 制定方针、目标哪些重大风险列入了 HSE 管理目标? 危害因素年度评审报告中对重大
9、风险的控制措施 职业健康安全风险和环境因素控制措施表中对一般风 险 时,考虑的因素其他风险如何控制? 的控制措施 规定了识别法律法规和其他要求的方法。 建立保持了收明确了获得法律法规和其他要求的渠道 集、识别和更新法 规定了收集、识别、保存的责任部门和人 员 HSE管理手册( D 版) 5.3.2描述 规及其他要求的规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人 程序规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求 方面的方法和职责 适用的法律法 建立了适用法律法规和其他要求的清单法律法规和其他要求清单,包括:对业务涉及所有的法律 对照辨识评价的重大风险无严重遗漏 法规(国内或国外)均应进行识别,并识
10、别出适用的条 款及 规和其他要求 将适用的法规及要求应用于危险危害因素其内容。 法律法规更新 谁负责?多长时间进行更新?如何传递,传递的途径是什 描述 HSE管理手册( D 版) 5.3.2 么 - - H S E 管 理 手 册 ( D 版 ) 5 . 3 . 2 描 述 法律 法 规 和 其法律法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责? 所 有 员 工 了 解 和 掌 握 其 岗 位 适 用 的 法 律 法 规 和 其 他 要 求 他要求的传达询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求 清单及适用条款内容。 目标和指标形成了文件 公司 1 号文件 HSE目标和指标目标和指标经领导批准 安全环保
11、责任书 目标和指标分解到相关的职能部门和单位 - - 标准要素审核项目审核内容 目标和指标内容符合方针的要求 目标和指标的内容考虑了法律法规和其他要求 确定了主要安全指标、工业事故指标、健康指标以及污 染物 控制和重点减排等环境指标,并有资金保障 设定目标和指目标和指标的内容考虑了重大危害因素和重大环境因素 标时考虑的内容目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点 目标和指标的实现方案考虑技术上的问题、财政及运作上的 要求 目标和指标具体并尽可能量化,规定了测量目标指标的方 5.3.3 法,目标体现出结果性和过程性两类目标和指标。 目标和指标受审核部门有相应的目标和指标 制定了实施目标的方案 目
12、标和指标实 有一定的资源保证 明确了执行部门和负责人 现 已向有关人员传达 检查绩效测量结果,确认目标和指标是否得到实现 查声、渣、水、毒等有关指标的监测报告 目标和指标的 规定了评审、修订的依据 目标和指标进行了评审、修订? 评审、修订 目标的评审、修订体现了持续改进 管理方案的表现形式有哪些? 制定 HSE管理方 管理方案是如何制定、批准的?管理方案与目标及重要因 素 5.3.4 案的关系是否一致 受审核部门有无管理方案 管理方案 明确了责任人 HSE管理方案的明确了实现目标和指标的措施、方法 内容 明确了时间要求?规定了资源 - - 相关 HSE规章制度和资料 公司 1 号文件 安全环保
13、责任书 公司 1 号文件 安全环保责任书 内部经营责任制考核结果 各类检测报告等 相关会议的会议记录。 隐患治理方案,如设备设施更新、技术改造、技改技措等。 注:隐患治理方案应与重大风险或重要环境因素的控制 措施相对应。 隐患治理方案 标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料 - - 5.3.4 管理方案 5.4.1 组织结构 和职责 HSE管理方案监谁负责方案实施的监督 隐患治理方案及验收报告 督实施 如何验证方案实施的效 果 HSE管理方案能 是否存在一个评审方案的过程 否保证目标和指隐患治理方案及验收报告 有关人员是否参与方案的制定? 标的实现 HSE管理方案修 订 什么情况下
14、修订方案? 隐患治理方案及验收报告 方案是否进行过修订? 有清晰的组织结构、最高管理者指定了管理者代表 相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人 员) 的健康、安全与环境职责得到规定并形成文件组织机构文件 结构、职责和权 限 设立安全监督机构并规定管理要求,建立安全监督人员资格认可部门职责文件、岗位工作说明书等。 制度 公司 HSE管理手册( D 版)附录 B、附录 C、附 录 D 受审核部门的健康、安全与环境职责是什么?管理者代表任命文件及其岗位职责文件。 职责体现属地管理、直线责任,与部门的工作实际相符 各级管理者明确其各项 HSE 职责与权限 各职能部门的职责分配体现了“直
15、线责任” 各岗位人员是否明确的 HSE职责权限,体现了“属地管理”原 则 职责和权限 各部门、各岗位人员的职责权限得到传达 部门职责文件、岗位工作说明书 明确了管理者代表的职责和权限 管理者代表履行了 HSE 管理体系的建立、实施、保持的职责 定期向最高管理者报告 HSE 管理体系的运行情况 人事部门提供本单位总体人员构成情况 5.4.2 组织所需要的资源有哪些?如何确定? 设备、安全部门提供本单位总体设备设施配备情 况 - - 确定资源规定了提供资源的途径 资源技术部门提供本单位技术资源配备情况 归口和分管部门的职责和权限清晰 财务部门提供本单位用于安全环保的资金投入情 况。 标准要素审核项
16、目审核内容相关 HSE规章制度和资料 - - 5.4.2 资源 5.4.3 能力、培训 和意识 5.4.4 协商和沟通 资 源 能 否 满 足是否配备足够的资源? HSE管理体系的要资源配备不能满足实际需求时如何解决? 相关会议的会议记 录。 求是否定期评审资源的适宜性? 了解有多少工作岗位,这些岗位有哪些具体要求(HSE ),是否岗位人员能力要求 包括教育、培训和经历的要求?(具体为岗位规范或评价标准) 岗位人员能力评价标 准 确 定 了 所 有 人多长时间对人员能力进行评 价 岗位人员能力评价结果、针对评价结果采取的措施 及 员的能力要求不胜任的人员如何处理,有哪些方式对其实施效果的验证的
17、证据。 推行培训矩阵,建立培训课件和培训师队 伍岗位 HSE培训矩阵汇总表,培训师名册及培训课件的 开展了厂处级领导干部的培训开发和利用情况。 培训需求是如何确定的,是否考虑到职责、能力、文化程度 以及大庆油田有限责任公司员工教育培训暂行规 定(庆油 风险的不同情况的要求?培训的对象是否包括所有员 工? 发 200099 号) 根据培训需求制定了培训计划 建立培训程序 大庆油田有限责任公 司HSE培训实施细则(庆油发 进行 HSE方针、目标和指标、意识、程序、制度、规程、应急准 制定、评审和修订2009134 号) 备和响应等方面的培训 培训计划特种岗位人员资格证书台帐。 对从事特殊工作的人员
18、 ( 包括可能具有重大 HSE 风险岗位的人 员 ) 内审员资格证书台 帐。 是否进行了培训并进行了资格认 定? 年度培训计划及实施情况 内审员是否进行了培训? 培训的评价 培训是否有记录?培训后是否考核?评价培训的有效性及效 培训教案、培训过程监督检查记录、培训效果评价 表、 果培训人员成绩表 承包方和供应是否进行过培训?承包方和供应方的培训计划、培训教案、培训过 - 方的培训及其效培训的内容是什么? 程监 督检查记录、培训效果评价表 果培训的效果如何? 有协商和沟通的程序,程序中对协商和沟通的方 式、内容作了规 大庆油田有限责任公司职工代表大会实施办法(试 协商和沟通程行)(庆油党发号)
19、定、程序制定过程中听取了员工意 见 20102 序大庆油田有限责任公司工作规则(庆油发201155 程序中规定了与相关方的沟通和协商要求 号) 标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料 - 5.4.4 协商和沟通 5.4.5 文件 5.4.6 文件控制 员工参与 HSE方针和程序的制定、修订与评审员工参与商讨 影响工作场所 HSE变化:如引入新设备、原材料、新技术等 员工参与健康、安全与环境事务,包括危害因素辨识、风险评 价、风险控制的策划和事故的调查处理等 内 部 协 商 和 沟员工了解谁是健康、安全与环境员工代表以及管理者代表 通是否同员工进行过信息交流?涉及重大危 害因素的外部
20、信息有适当处理和记录保存有 接收和答复员工意见建议的记录? 将 HSE管理体系审核和管理评审结果通报组织内所有有 关人员信息通报采取何种方式?异常、紧急信息如何通 报?受审核部门涉及到哪些信息交流? 从政府、上级安监、环保等相关部门获取有关信息的处理 外部相关方的 参加有关机构组织的健康、安全和环保等活动 信息交流 同供应方和承包方交流HSE信息的证据 HSE管理手册的内容是否满足 Q/SY1002.1-2007标准的要求? HSE管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清 楚?与受审核部门相关的文件有多少?相关文件是否 齐全? 管理体系文件 文件是书面形式还是电子形式?电子形式文件的使用是
21、否有效? 有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅? 程序内容完整,有可操作性?程序中对文件的编制、批准 、 发 布 、 存档、查找、修订、评审做出规定 程序文件是有效版本 外来文件包括在控制范围之内 文件控制 规定了文件的保管办法 规定了适时和定期评审文件 文件的使用处是否得到了现行的有效文件? 规定了失效文件的处置、管理办法 职代会代表名册 职代会提案内容及答复、处理情况 日常、异常、紧急情况下收集、处理有关HSE信息的 证据 对来自地方政府、上级安全环保部门、承包方和供 应方等相关方信息的收集和处理情况。 公司 HSE管理手册( D 版)附录 E 大庆油田有限责任公司公文处理暂行办法
22、(庆油办发 200716 号) 大庆油田有限责任公司规章制度管理办法(庆油发 200863 号) 标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料 - - 5.4.6 文件控制 5.5.1 设施完整性 所有文件字迹清楚 所有文件标识明确 文件的编写、批 文件发布前得到授权人的批准 所有文件均注明制定或修订日期提供文件的批办单 准、发布、保管、 文件修改后重新批准文件收、发记录 修订、评审情况 使用处都使用适应文件的有效版本 文件的查找是否方便? 文件的保管是否有效? 外来文件的控制对外来文件的收集、审查、发放、使用等作出规定 外来文件的审查、标识、发放记 录。 作废文件的管理对保留的作废文件
23、进行标识和管理,以防止误用作废文件的标识和管理情况 规定了设备设施从设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查大庆油田有限责任公司设备修理、机械加工管理办法 等操作准则(试行)(庆油发 201138 号) 设备设施各个阶段的实际操作过程与相应准则要求相一致大庆油田有限责任公司建设项目安全设施“三同时” 设备设施在设计、建设、运行、维修过程中与准则之间出现偏 差,管理暂行规定(庆油发 200856 号) 设施完整性控对偏差进行了评审 对新设备设施的监造记录、监造报告、监造验收报 告、 制程序对产生的偏差找出原因并制定纠正措施新设备投入使用前的风险识别和评估记录及对岗位人 规定了设备设施在首次使用前
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