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1、金融系统党风廉政建设调查报告 在银行业金融机构监管系统实施党风廉政建设改革创 新,提高科学化水平,必须坚持按照要求抓落实和突出行业 特点搞创新的两手抓、两手硬原则,xx 银监局在构建“大纪 检、大监管“的党风廉政建设大格局中,注重总结经验、大 胆创新,形成了一套“以廉政教育为先导、以权力制约为重 点、以落实制度为基础、以廉政文化为载体“的反腐倡廉建 设方法路子, 并坚持用独立性、 客观性、 专业性催生权威性, 反腐倡廉各项建设取得了扎实进展。 第一、推进改革创新,提高反腐倡廉建设科学化水平, 必须注重发挥反腐倡廉教育的先导作 反腐倡廉, 教育为先。 xx 银监局坚持以党性党风党纪教 育为工作重
2、点、以岗位廉政教育为重要载体,把廉洁从政教 育融入到各项制度之中,不断在实践中丰富教育内容、改进 教育方式、扩大教育覆盖面,有效增强了反腐倡廉教育的说 服力和感染力。一、以党性修养教育为前提,筑牢预防腐败 的思想防线。 xx 银监局党委始终把思想政治建设摆在重要位 置,注重加强政治理论的学习和反腐倡廉教育,认真坚持党 委中心组理论学习制度,定期举办“党委中心组学习系列讲 座“、“开放论坛“、实地考察等活动,将反腐倡廉、廉洁 从政等文件资料列为党委中心组理论学习的重要内容。20xx 年 11 月份局党委专门以“贯彻落实党员领导干部廉洁从 政若干准则,切实加强领导干部作风建设“为主题召开了 民主生
3、活会,会前广泛听取群众意见,并据此制定整改方案 公布于众。全局多次组织大型理论讲座,邀请会领导、济南 军区、高等院校等单位专家学者就学习贯彻十七届四中全会 精神、国际政治经济形势等为中心组和全体党员进行辅导。 为保证反腐倡廉教育的有效执行,还建立了督廉制度,即: “干部述职时述廉、党员评议时评廉、组织考察时考廉“。 通过多种形式的学习,进一步增强了班子成员廉洁自律的主 动性和自觉性。二、以廉政考核为抓手,形成岗位廉政教育 常态化。 xx银监局为了增强岗位廉政教育的效果,逐一将 各种廉政考核机制“嵌入“到廉政教育之中。一是将党风廉 政建设责任制考核“嵌入“岗位廉政教育。分别对17 个处 室党风廉
4、政建设责任制落实情况进行了考核。考核采取现场 检查和日常监督相结合的方式,最终评定4 个处室为落实党 风廉政建设责任制优秀处室,其余全部为达标处室。考核结 果显示,各处室主要负责人贯彻落实“一岗双责“的自觉性 进一步增强,都能按照“谁主管,谁负责,一级抓一级,层 层抓落实 “的原则, 并逐级签订了 “党风廉政建设责任书“, 做到“以工作推动责任制落实,以责任制落实促进工作开展 “。二是将会规会纪考核“嵌入“岗位廉政教育。组织全体 干部职工进行“约法三章“、“履职回避“、现场检查若 干纪律、履职问责、履职承诺、违规违纪处罚、工作人员守 则等银监会工作人员履职行为的“会规会纪“的考核,并逐 级签订
5、廉政承诺书,使全体干部职工把执行“会规会纪 “作为一种责任和担当,做到心中有会规、行为有规范,考 核通过率为100% ; 三是将规范化考核 “嵌入“岗位廉政教育。 建立相应的考学机制,进行量化和档案化管理,建立17 个 处室的廉政档案,并做到实时更新,与年终工作绩效考核挂 钩,把岗位廉政教育纳入对干部教育管理的范围,作为考核 奖惩、选拔任用、上岗培训、尽职晋级的重要依据。三、以 专题活动为手段,确保廉政教育的实施效果。为确保预防腐 败、廉洁从政工作不走过场,20xx 年,局组织开展了多项专 题活动。一是开展“读好一本书“活动。3 月末,局纪委、 监察室为机关各处室购买了中央纪委法规室编写的释义
6、 和学习问答 ,明确要求全体干部特别是处以上领导干部, 做好读书笔记,深刻理解廉政准则出台的重大意义,以 及约束各级党员领导干部的各项规定。二是举办网上专题讲 座。 5 月份,局纪委召开网上廉政会议,纪委书记邓琦同志 紧紧围绕学习廉政准则、加强领导干部自律和他律建设、发 挥领导干部表率作用等重点内容,做了题为贯彻廉政准则, 促进廉洁从政的专题讲座。三是开展工作人员行为准则自 查。全体领导干部重温了会规会纪及有关禁止性规定,进一 步清楚了应遵守的行为准则。在行政执法和准入监管中,我 局坚持实行 “三公开 “,坚持重大事项集体审批,坚持重大、 疑难问题集体研究决定。各处室结合自身工作实际,细化规
7、章制度,构建特色制度框架。 第二、推进改革创新,提高反腐倡廉建设科学化水平, 必须注重发挥对权力运行制约和监督的关键作用 对于银行业金融机构监管而言,监管权力的异化,将削 弱监管的公信力和有效性,危害大众利益,甚至导致金融风 险。只有在权力流转层面建立起有效的制衡、监督机制,才 能从根本上解决职权套利问题,保障监管权力的正确使用。 xx 银监局总结历年经验,按照监管业务性质,逐步形成前、 中、后台的立体监管,其中,前台为一线的监管部门,主要 负责对被监管机构实施非现场监管、现场检查和市场准入等 工作。中、后台为包括纪检监察在内的综合管理部门,主要 为确保监管工作健康运转,提供监督、服务、管理等
8、职能。 一、以分权制衡权力,防止权力部门化。构建新的监管组织 架构,厘清监管前、中、后台各部门的职责分工,从部门层 面实现监管权力的适度分离和相互制约。一是实现审批权与 检查权相分离。市场准入等行政管理类业务由非现场监管部 门负责,现场检查等风险监督类业务由现场检查本门组织实 施。现场检查部门与非现场监管部门既相互配合又相互制 衡。二是实现检查权与处罚权相分离。现场检查部门负责对 违法违规问题进行检查核实,政策法规部门负责对违法违规 问题的性质进行认定和处罚。三是实现管理权与监管权相分 离。办公室、统计信息部门等中台部门负责对监管前台工作 进行统筹安排和条线管理。二、以流程规范权力,防止监管
9、权力的滥用。一是全程监督。纪检监察部门要实现对监管权 力运行的全程监督。按照流程要求,检查前检查组将立项审 批表报纪检监察部门审查,检查过程中纪检监察部门派人全 程参与检查工作,年度终了后纪检监察部门对上年度开展的 各项监管工作进行后评价。二是矩阵式制约。在新的监管架 构下有两条监管控制线。一条是由非现场监管部门负责的机 构监管线。另一条是由现场检查部门、业务创新部门、政策 法规部门负责的功能监管线。在业务审批时,功能线与机构 线相互制约,共同协商决定准入事项。三是监管公开。充分 利用各种内部宣传媒介开设“现场检查动态“、“非现场监 管动态“栏目,定期对监管工作的开展情况进行公开, 接受 全体
10、工作人员的监督。三、以制度管理权力,防止监管权力 寻租。有了健全组织架构和流程再造,必须同时辅之以科学 有效的制度保障,才能发挥出更大的功效。通过增强制度对 监管业务的覆盖面和融合度,使监管权力的得到正确的行 使。一是组织人事制度中增加对人力资源集成的职责。由组 织人事部门在本单位范围内选调监管干部组成检查组实施 检查,这样可以有效降低人情因素的干扰。二是将履职问责 要求落实到监管制度中。根据监管岗位的不同特点明确三项 监管责任,即市场准入实行合规责任管理,非现场监管实行 主监管员负责制的目标责任管理,现场检查实行主查人负责 制的项目责任管理。三项责任的落实,能够有效提高履职问 责工作的针对性
11、和科学性。三是是将双人监督的原则落实到 报告制度中。新的监管机制对各法人机构逐一明确主监管员 及其职责要求,建立职能部门与主监管员的双线报告制度。 四、以后评价监督权力,提高制度的执行力。通过第三方的 角度及时发现监管决策过程中存在的问题和不足,帮助各部 门规避风险、 改进工作。 后评价机制将市场准入、现场检查、 非现场监管、行政处罚等各个监管环节统一视为具有不同职 能的监管项目,按照统筹兼顾的原则,对具有普遍性的风险 点进行归类汇总,建立“合规性“、“规范性“、“充分性 “、“有效性“和“经济性“5 维的监管质量控制体系,对 监管项目实现全方位多角度监控。 第三、推进改革创新,提高反腐倡廉建
12、设科学化水平, 必须注重发挥制度建设的基础作用。 加强制度建设是推进反腐倡廉工作的治本之策,充分发 挥制度在惩治和预防腐败中的保障作用是新时期做好反腐 倡廉工作的根本途径。做为银行业金融机构监管系统,xx 银 监局的经验表明,要始终坚持把制度建设放在反腐倡廉制度 建设的“本位“,着力在加强民主集中制、畅通民主监督机 制以及反腐倡廉制度执行力上下功夫、求实效。一、加强民 主集中制建设。 20xx 年, xx 银监局先后进一步完善了党委 工作机制、议事规则和决策程序;强化了党委成员分工负责 和沟通协调机制,重大事项坚持集体讨论决定,并经常通过 会议进行酝酿,加强班子成员间的沟通、支持和理解,增强
13、工作合力;建立健全了党委成员管理监督机制,深入贯彻落 实中国共产党党内监督条例,坚持党委成员定期向党委 会报告工作、报告个人重大事项,强化对班子成员领导权力 运行的监督制约;积极推进党务公开,明确公开内容,规范 公开程序,追求公开实效,把党务公开工作纳入党风廉政建 设工作目标责任制,结合年度考核等活动,不断完善检查、 考核机制,推进处室党务公开工作扎实开展。二、实施五个 强化措施,畅通民主监督机制。一是强化制度监督,实行诫 勉谈话制、履职回避制、重大事项报告制等;二是强化组织 监督,党支部通过定期对党员进行思想分析掌握党员思想动 态;三是强化重点监督,把监督的重点放在各部门主要负责 人在用人、
14、用钱和决策方面的行为上;四是强化部门监督, 通过述职述廉等工作及时掌握干部履职情况,发现苗头问题 及时提醒;五是强化群众监督,设立了24 小时监督电话, 廉政举报信箱,上访人员可根据需要选择传真或电话以及投 送信件等方式向我局反映情况,确保信访事项得到及时、高 效、透明处理。三、强化制度的执行力度。一是开展履职回 避制度落实情况检查。20xx 年,局纪委认真按银监会关于 组织工作人员开展执行履职回避制度自查的通知要求,在 全局范围内对履职回避制度落实情况进行了检查。对检查中 发现的问题,局纪委及时制定了整改方案报局党委同意后, 予以实施。二是全面落实廉洁从政从业承诺制度。局纪委根 据银监会工作
15、人员廉洁从政从业承诺制度的有关要求, 组织开展了“我承诺、我践行、共创清廉高效监管文化“主 题活动,真正把承诺书签订活动办成了“会规会纪“的 学习会、廉洁自律的教育会,取得了事半功倍的效果。全局 已签订承诺书195 份,签订率100% 。三是局纪委将述职 述廉作为强化各级领导班子和领导干部预防腐败、勤政廉政 的重要措施。为做好此项工作,局纪委将领导干部述职述廉 与年度考核相结合,并将其纳入党风廉政建设个人廉政档 案。同时,局纪委还将党员领导干部的述职述廉报告、考核 结果等上网公示,接受党内外群众的评议和监督。全年,我 局累计述职述廉66 人次。 第四、推进改革创新,提高反腐倡廉建设科学化水平,
16、 必须注重发挥廉政文化的渲染作用。 加强廉政文化建设,努力在银行业金融机构监管系统营 造廉洁勤政意识和以廉为荣、以贪为耻的良好风尚,是深入 推进党风廉政建设和反腐败斗争的战略举措,也是建设社会 主义核心价值体系在银行业金融机构监管系统的重要体现。 xx 银监局廉政文化建设注重发挥廉政文化在监管工作中的 提醒和督促作用, 用廉政文化渲染 “廉洁监管 “的氛围。 一、 创新形式,丰富廉政文化内容。充分利用内部宣传平台,广 泛开展“每周编制一段廉政小贴士、每月开一次网上廉政会 议、每季度看一次廉政教育片、每半年搞一次廉政测试、每 年开展一次述职述廉及评议“的“五个一“活动;加强警示 教育,通过举办预
17、防腐败知识专题讲座、警示教育展览、典 型违纪案件通报会等,对领导干部进行警示教育。加强重点 教育,实施重点监管廉情监察制度,把廉政文化带到监管现 场,使教育和监督有机结合,有效预防监管领域违法违纪违 规行为的发生。二、注重引导,构建廉政文化氛围。一是坚 持定期学习制度。认真落实有关党纪政纪教育内容,把软任 务变为硬指标。局每年专门召开一次党风廉政建设工作会 议;每半年上一次廉政党课;每季度定一个专题,宣传学习 党风廉政建设理论和反腐倡廉文件精神;廉政主题活动年, 坚持邀请专家进行党风廉政专题辅导等。开设“网上廉政 会议“、网上党风廉政教育专栏。二、注重正反典型教育。 组织干部职工集中观看警示教
18、育片,开展以郑培民、沈浩等 为先进典型的示范教育,开展以王怀忠、李真及高官腐败分 子和银行业贪腐典型为反面典型的警示教育,不断敲响警 钟。通过廉政理论教育,强化了以学明志、以学养德、以学 促廉的风尚,增强党员干部的廉政意识。三、把握重点,提 高廉政文化针对性。局纪委在廉政文化建设工作中不断把握 重点,提高廉政文化针对性,突出“新、实、快“的特色。 一是载体形式求“新“。局纪委采取网上廉政会议、廉政文 化知识竞赛等多种形式,开展廉政宣传教育,把握贴近多层 次干部职工心理,增强廉政文化宣教工作的灵活性和可接受 性。二是基础工作求“实“。局纪委在做好年度领导干部述 职述廉工作的基础上,元旦、春节等重
19、要节日前夕,制作廉 政电子贺卡,将节日祝福与廉洁提示相结合,将廉政文化建 设落到实处。三是教育时点求“快“。及时对新任处级干部 开展任前廉政谈话以及廉政考核,局主要领导同志要求新任 处级干部要从小事做起,肯干事、干成事,洁身自好、廉洁 自律,并将廉政考核作为任期转正的必要条件之一。四是搞 好联动,扩大廉政文化范围。与银行业协会进行合作,做好 对从业人员行为准则的落实工作。制定了与廉洁从政等行为 准则有关的具体实施办法及相关内部制度,逐步构建了有本 单位特色的行为准则,进一步加强行业作风建设,认真接受 监管对象和社会公众监督,不断改进工作,维护监管部门良 好形象。组织对银行业从业人员贯彻落实行为准则的情况进 行自查,评选出了一批具有宣传价值和对实践工作有指导借 鉴作用的经验做法和先进集体、先进个人,并充分利用银行 业协会的宣传平台、报刊、电视或网络加大宣传力度,进行 全方位地宣传,推广取得的成果,树立和提升了银行业依法 廉洁从业的社会形象。
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