管理制度的设计原理.html.pdf
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1、前言 企业管理制度是企业管理体系建设中的一个重要组成部分,也是目前中国企业管理的实践者、管理专家以及理论研究者非常关注的一个问题。 传统的管理制度设计方法一般是基于管理学理论和成功企业的管理经验,本书的目的就是试图通过建立一套基于经济分析的管理制度分析理 论,来指导企业管理制度的实践。书中大量案例均来源于企业实际发生的管理制度问题并已经过修改,实践证明,本书建立的理论可以对企业 内部具体的管理制度进行比较好的描述和解释。 本书首先从管理学、制度经济学、社会学等理论的角度分析了各门学科对制度问题的认识和观点,结合企业内部管理制度的特点提出了一种基 于管理理论的制度观,同时建立了一种可量化描述管理
2、制度规范化程度的体系,在此基础上提出了制度群的概念,并以此为基础发现了企业中 存在的基于企业与员工对等程度的制度群。 与经济和社会活动中的制度类似,企业中的管理制度同样源于企业内部行为主体之间的外部性,本书通过建立行为主体和行为权等概念并基于 博弈理论来描述这种外部性。按照管理制度所涉及的问题的不同,企业中存在着不同类型的行为主体,行为主体均拥有一定的资源并具有相应 的实力,进而决定行为主体可以采取的行为,本书称其为行为权。行为主体拥有的资源可以给自身和其他行为主体带来利益。管理中的制度就 是各种行为主体互相博弈形成的博弈均衡以及相应的保证制度。企业管理制度设计的目标就是既定博弈结构下的纳什均
3、衡,也是帕累托最优。 在以上概念和体系的基础上,探讨了企业管理制度的制定过程,归纳出各种制度设计类型,并对制度内化这样一种特殊的保证制度进行了研 究。 企业内部行为主体行为权的界定和配置,是企业管理实践中最基本也是最重要的制度,它决定了各种互相合作的行为主体的身份、可采取的行 为以及合作的收益结构。行为权的界定和配置要遵循适度原则、规范的科斯定理和规范的霍布斯定理。将行为权从评价低的一方向评价高的一 方进行转移或者改变原有行为权的结构,从而促使整个组织效率提高的过程,就是行为权配置过程。其涉及的成本主要有界定成本、配置成本 和运行成本三个方面。行为权配置的效率原则就是行为权制度应该将行为权分配
4、给对其评价较高的一方。当行为主体之间界定和配置行为权的 交易成本不同时,行为主体行为权的配置可以采取的方式以及相应的效率也是不同的。 企业中当一方行为主体对另一方行为主体的损害是非自愿的时候,比较有效率的管理制度是责任制度。在单方行为对事故或损害的发生有影响 的情况下,无责任制度、严格责任制度和过失责任制度都是有效率的责任制度。当仅受损主体的行为对损害的发生有影响时,对损害主体的无 责任制度是有效的;当仅损害主体的行为对损害的发生有影响时,对损害主体的严格责任是有效率的制度。在双方行为对损害的发生都有影响 的情况下,只有过失责任制度是有效率的。现实中责任制度的设计还需要考虑其他很多权变因素,常
5、见的权变因素有:行为主体的工作量、意 外事故的预防成本、责任制度运行中的管理成本、行为主体的行为权和实力,以及风险成本和财产约束。严格责任制度能够激励行为主体采取 有效预防和完成有效工作量;如果预防某一外在性事件发生的成本低于事件发生造成的损失时,可采用严格责任制度,否则应该给行为主体规 定应预防的标准,即采用过失责任制度;相对于过失责任制度,严格责任制度的管理成本一般比较低。此外,行为主体的行为权和实力对责任 制度设计的作用,还会影响与事故相关的行为主体行为权的界定和配置,而风险成本和财产约束会使得过失责任制度成为更有效率的制度设计 方式。最后,责任制度在执行过程中会存在各种各样的偏差。不同
6、的偏差程度对不同的责任制度效率的影响是不同的,在设计有关的责任制度 时,需要根据具体情况进行分析和应用。 企业中存在着大量的各方自愿的合作行为,本书将其称为承诺及其管理制度,承诺制度的管理需要解决的关键问题有两个:一个是什么样的承 诺是有效率的;另一个是在承诺履行过程中,如果出现了违约情况应该如何处理才是有效率的。由于承诺是合作,因此一般会是一个帕累托改 进,也就是说是有效率的。但在行为主体没有资格、无能力、受胁迫,或者行为主体事先对承诺内容的理解不同,在一方比对方掌握更多信息 时不透露或欺诈的情况下订立的承诺将是无效率的,此时如果事情已经发生,违约将是有效率的。一个存在风险的承诺是可以调整的
7、,有效率 的调整必须是调整承诺的成本低于承诺调整后继续履约所带来的收益。承诺总是面向未来的这一性质导致其履行必然会存在风险,但有效的承 诺制度并不需要事先将所有的风险考虑在内,因为将所有的风险考虑在内是要花费成本的,所以只要保证各方对风险预防的成本小于对风险的 期望损失,也就是将风险界定在一个适中水平,给承诺制度留下缺口就是一个有效率的选择。对在承诺履行过程中可能出现的各种意外情况, 本书也进行了研究。最后,本书讨论了承诺违约的各种赔偿方式的效率,最有效率的赔偿方式是完全预期损失赔偿。对承诺管理中存在的超额 履约问题,本书认为承诺制度应该奖励那些能给合作各方带来更多收益的超额履约。 第1章 导
8、论 企业管理制度是企业的基本构成要素,但是企业在制定管理制度时往往没有达到预期的目的,这个问题不解决显然会严重影 响公司的发展。管理学领域尽管分析了其中的权变因素,却缺乏一般性的指导意义。本书从相关学科领域对制度本质的研究出 发,提出基于帕累托最优的管理制度的设计原理和模型,并对企业实践中发生的大量案例进行剖析和阐述,初步建立起现代企业 管理制度的设计框架和支持体系。 1.1 问题的提出 任何一个优秀的企业都离不开科学的管理制度,它为企业持续有效地运营并最终实现目标奠定了基础。大量的统计资料表 明,管理问题是造成企业大量破产的首要原因,1而管理制度的不完善又是其中的重要因素。因此,管理制度是企
9、业经营过程中 必须解决的重要内容。管理者通过将结构化程度高的问题用制度的形式加以规范,可以把主要的时间和资源用于解决结构化程度 低的问题,如战略规划等,充分发挥其企业家才能。从这个意义上说,管理的过程和企业成长的过程就是不断制定和完善制度的 过程。 企业管理制度如此重要,已经得到大部分企业的充分重视。许多企业制定了不少管理制度,但是这些制度的效果往往与预期 目标有一定差距,具体说来表现在三个方面。首先,企业是动态发展的,管理制度的规范化程度也应该不断更新才能与其匹配。 但是,制度规范化程度至今尚没有统一的定量描述,造成的后果是管理者并不知道企业制度在规范化方面处于哪个阶段。其次, 同一个管理问
10、题可以用不同的制度来解决,如何判断哪种制度更有效。例如,一个家具厂有家用家具和办公家具两个部门,虽然 它们销售工作分开,但搬运工作却是一起完成。假设在搬运时,家用家具的员工损坏了办公家具的产品,从而产生了纠纷。假定 它们仍然要在一起合作,解决的途径有很多种:由公司承担损失;由受损产品所在部门承担损失;由损坏人所在部门承担 损失等。究竟哪种制度最有效率,企业无法判断。最后,在向优秀企业学习的过程中,同一种管理制度在标杆企业能发挥很大的 作用,能够有效实现企业目标。但是,引进制度在本企业实施的时候,遇到的阻力会很大,而且效果并不好。对于这种“水土不 服”的现象,企业似乎还没有很好的办法。 1 Du
11、n, Bradstreet. The Business Failure RecordM. New York: Dun The New Institutionalism in Organizational AnalysisM.Chicago: the University of Chicago Press,1991. 9 Meyer, John, etc. Institutionalized Organizations: Formal Structure as Myth and CeremonyM. in Powell and Dimaggio eds,1977;The New Institut
12、ionalism in Organizational AnalysisM. The University of Chicago Press , 1991 ; Fiscal Reform and the Economic Foundation of Local State Corporatism in ChinaM. World Politics 45, 1992:99-126. 10 Woodward Joan. Industrial Organization: Theory and PracticeM. London: Oxford University Press, 1965. 11 Mi
13、chael Withey, Richard L Daft, William C Cooper. Measures of Perrows Work unit Technology:An Empirical Assessment and a New ScaleJ.Academy of management Journal, 1983 (25):45-63. 12 Thompson, James. Organization in ActionM. New York: McGraw-Hill, 1967. 13 Steinmetz L L. Critical Stages of Small Busin
14、ess Growth: When They Occur and How to Survive ThemJ. Business Horizons, 1959 (2). 14 弗莱姆兹. 增长的痛苦M李剑锋,译北京:中国经济出版社,1998. 15 Churchill, Neil C & Lewis, Virginia L. The Five Stages of Small Business GrowthJ.Harvard Business Review, 1983 (6). 16 伊查克爱迪思企业生命周期M赵睿,译北京:中国社会科学出版社,1997. 17 格雷纳. 当组织成长而出现的演变和变革
15、C孟光裕,译哈佛管理论文集,北京:中国社会科学出版社,1985:360. 18 Duffy, Daintry. Cultural EvolutionJ. CIO Enterprise , 1999(1): 44-50. 2.3 企业管理制度本质的理论综述 前面两节对企业管理制度的内容和特征进行了探讨,但是由于管理学领域的限制,这些分析主要是针对企业管理制度的具体 形式而言。至于其本质是什么,似乎还没有系统的理论解释。一般认为,企业管理的价值在于使分工不同的员工能够为实现企业 目标而共同努力,这在巴纳德的经理人员的职能一书中有充分的论述。1从这个角度看,企业可以被视为一个协调系统,使 不同员工的
16、行为曲线向企业预期的方向靠近,最后在双方利益最大化的点达到均衡。在此过程中,企业往往需要通过制定各种管 理制度在实现帕累托最优的同时达到纳什均衡。那么,如何设计出这种有效率的制度以及相关保证制度就成为关键。 当代制度理论发展的一大特征是各种学说之间的交流和融合。由于使用共同的语言和方法,使得围绕制度问题的对话和讨论 能够得到清晰的表述,对问题的回答和答案之间的分歧也非常显明。这与传统上不同学者或不同学派往往使用不同的概念和方法 体系,理论之间不能互相翻译和沟通相比,其好处是显而易见的:第一,合乎“奥卡姆剃刀”和马赫的思维经济原则;第二,正 像莱布尼茨所强调的,可以消除理论上不必要的争论,或者使
17、争论还原到不同理论前提。因此,本书尝试从制度经济学、社会 学、经济博弈和机制设计理论等的相关研究,梳理出对设计管理制度有重要意义的分析要素。 2.3.1 制度经济学与演化经济学的诠释 “制度”一词,英文为institution,在牛津大词典中的定义是:一种已经在一个民族的政治生活和社会生活中建立起来 或长期形成的法律、风俗习惯、使用习惯、组织或其他因素。制度经济学派在演化的过程中,对制度的理解也在发生变化,研究 的内容和理论倾向也因此产生了差别。 1.制度的内涵 制度经济学的代表人物凡勃伦认为,制度是由人们的心理动机和生理本能所决定的思想和习惯形成的,因而制度不过是一种 思想习惯和精神状态。他
18、在有闲阶级论(1899)中写道:“制度实质上是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般 思想习惯;而生活方式所构成的是,在某一时期或社会发展的某一个阶段通行的制度的综合。”2在不在所有权和最近的商业 企业:美国状况(1923)一书中,凡勃伦将制度定义为:“一种自然习俗,由于被习惯化和被人广泛地接受,这种习惯已成 为一种公理化和必不可少的东西。” 康芒斯对制度的解释是“集体行动控制个体行动”,这种控制是通过所有权关系实施的。康芒斯把“交易”视为制度经济学 的基本分析单位,并划分了三种基本交易类型:“交易是所有权的移转,当我们分析交易时,我们发现它们可分成三种类型,分 别为买卖的管理的和限额的交
19、易”,从而突出人们之间的关系及与之密切相关的制度。3 新制度经济学的奠基人科斯在文章中经常提到“制度”和“制度结构”等概念,但他几乎没有对“制度”下过定义。不过科 斯定理强调,当交易是有成本的时候,制度是重要的,因而制度就是一系列关于产权安排调整的“规则”或“组织形式”。4 另一个新制度经济学的代表诺斯对制度进行了比较详尽的定义。他认为,“制度是一个社会的游戏规则,更规范地说,它们 是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约”。5因此,制度是人们发生相互关系的指南,确定并限制了人们的选择集合。 随后,他又进一步明确,“制度是为人类设计的,构建了政治、经济和社会相互关系的一系列约束。制度由非正式
20、约束(道德约 束、禁忌、习惯、传统和行为准则)和正式的法规(宪法、法令、产权)组成”。6 2.制度的构成 在制度构成上,一般认为包括正式制度和非正式制度。林毅夫指出:“正式的制度安排指的是这样的一种安排:在这种制度 安排中规则的变动或修改,需要得到其行为受这一制度安排管束的一群(个)人的准许。也就是说,无异议是一个启发的、正式 的制度安排变迁的前提条件。因此,正式的制度安排变迁,需要创新者花精力去组织、谈判并得到这群(个)人的一致性意见。 ”相比而言,在非正式制度安排中,“规则的变动和修改纯粹由个人完成,它用不着也不可能由群体行动完成。最初,创新者将 被其他人认为是违法了现行规则。只有当这个社
21、会中的大多数人放弃了原来的制度安排并接受新制度安排时,制度安排才发生变 换,这种例子有价值观、伦理规范、道德、习惯、意识形态等”。7 依照戴维斯和诺斯的观点,“一项制度安排,是支配经济单位之间可能合作与竞争方式的一种安排,制度安排可能最接 近制度一词最通常使用的含义了。安排可能是正规的,也可能是非正规的;可能是暂时的,也可能是长命的”。8 不过,对于二者的区别,科斯和诺斯各有自己的观点。科斯认为,非正式制度创新过程中所产生的问题与正式制度安排创新 所产生的问题在特征上有很大不同。改变一种正式的制度安排会遇到外部性和“搭便车”问题,因为其他人可以通过模仿这种创 新而大大降低他们组织和设计新制度安
22、排的费用。非正式制度安排创新不包含群体的行动,尽管它仍有外部性问题,但是却不会 产生“搭便车”的行为。非正式制度安排的执行取决于社会的相互作用,如果获利机会不是在社会成员之间平等分配,那么这种 费用是极高的。正因为如此,非正式制度安排显示出比正式制度安排更加难以变迁的趋势。诺斯则指出,非正式约束和正式约束 只是一个程度上的问题。“从非成文的传统向成文法的漫长而不稳定的运动绝不是单向的。这正如我们从较简单的社会演进到更 为复杂的社会一样,它显然是与同更为复杂的社会相连的日益专业化和劳动分工相关的。”9 3.制度的变迁 关于制度的变迁,凡勃伦是从进化论角度来论述的,他认为,“社会结构的演进却是制度
23、上的一个自然淘汰过程,人类制度 和人类性格的一些已有的与正在取得的进步,可以概括地认为是出于最能适应的一些思想习惯的自然淘汰,是个人对环境的强制 适应过程,而这种环境是随着社会的发展,随着人类赖以生存的制度的不断变化而逐渐变化的。今天的形式要构成明天的制度, 方式是通过一个淘汰的、强制的过程,对人们对事物的习惯观念发挥作用,从而改变或加强他们对过去遗留下来的事物的观点或 精神态度。”10 诺斯和托马斯认为,“除非创建新的制度安排所带来的私人收益可能超过成本,否则新的制度安排是不会提出的”,11在 诺斯看来,相对价格的变化是导致制度变迁的根本原因,“相对价格的变化改变了个人在人们相互关系中的激励
24、,这一变迁的唯 一其他源泉是嗜好的变化”。12 马克思从根本改变社会经济制度这个任务出发,将制度定义成生产关系的总和,并以辩证唯物主义和历史唯物主义为基本方 法,揭示出在人类社会经济发展过程中的制度变迁中,存在生产关系一定要适应生产力的规律。因此,根据马克思的观点,生产 力的发展变化是导致制度变迁的根本动力。 4.演化经济学的观点 演化经济学的创始人理查德R.纳尔逊(Richard R.Nelson)和悉尼G.温特(Sidney G.Winter)在1982年由哈佛大学出版社 出版的经典著作经济变迁的演化理论中认为,经济主体特别是企业的目标是追求利润,但不是利润最大化。13他们接受了 西蒙等人
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