关于交易过程与交易成本.pdf
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1、关于交易过程与交易成本 摘要:交易作为基本的经济活动, 其过程的复杂性使得人们有不同的认识,因而 形成了交易成本定义的多样性。 人们对交易成本理解的分歧, 使得在解释经济现 象和构造经济理论时, 产生了“新古典经济学”与“新制度经济学”两种解释模 式。 关键词:交易;交易过程;交易成本 交易作为经济学中最古老的概念之一,其基本含义从未超出作为人类的最基 本的经济活动的范畴,但对交易成本的认识与理解,却始于1932 年科斯发表的 的性质。人们对交易成本理解的分歧,使得在解释经济现象和构造经济理论 时,产生了所谓的“新古典经济学”、“新制度经济学”两种模式。考察人们在 不同背景下对交易成本的认识,
2、 有利于我们拓展对交易成本的进一步理解和把交 易成本作为一种分析工具,更好地解释经济活动以及人类的其他活动。 一、交易过程与交易成本的形成 交易的过程, 也是交易成本的形成过程; 交易成本的形成, 是伴随交易行为 出现的。人们对交易过程有不同的认识, 因此交易过程有狭义的交易过程和广义 交易过程之分。 一般而言,狭义的交易过程是指交易双方事中交易对象位移的过 程,即在一定的背景或局限条件下,由交易双方借助于交易媒介,按照双方约定 的规则,在约定的时间内把交易对象 (可以是有形的实体或无形的服务)从交易 的一方转移到另一方, 它是通过市场的价格机制来发生作用的。而广义的交易过 程则在狭义的交易过
3、程的基础上, 还包括交易的事前准备过程和事后执行监督过 程。交易的事前准备过程指潜在交易者在事前确定双方交易动机、交易目的、 交 易条件和范围;描述交换物品的属性、特征、称量与测度。事中的交易过程即狭 义的交易过程,可以具体描述如下:交易双方相互寻找对方,进行沟通、交流与 谈判活动, 起草契约, 登记并转移物品入册。 事后则对达成的交易进行监督与控 制,或强制执行立法,并对违约违法行为进行诉讼。具体而言,交易过程可以分 为下面几个阶段: (一)交易动机的形成过程 交易是两个或两个以上的个体的交互博弈行为,因此交易双方的动机很重 要。交易者必须清楚地了解其动机:缺乏什么,需要什么,他有什么可供选
4、择的 交易对象,为达到交易目的需要采取什么样的行动,其交易动机的强烈程度如何, 采取何种交易方式(市场的或经济组织的)。交易者在社会分工结构中的地位决 定其知识结构、 认知水平和经济活动的范围, 而这些因素又限定了其交易动机的 复杂程度。 (二)对交易环境的评估过程 交易环境应包括三个要素: 一个确定的知识结构; 一群由其知识片断所确定 偏好的人; 一个基本权利结构和一个可交换权利结构。对交易环境进行评估, 需 要考察下面的因素: 交易参与者的角色与地位; 交易的对象、 交易的数量和交易 的频率;交易行为的约束规则;交易技术;交易的场所。 这些因素受制于交易的三个维度:不确定性; 资产专用性和
5、交易频率。 在交 易世界中, 存在着随机变化, 交易者的不同偏好、 信息的不对称及交易者机会主 义行事的可能, 使得不确定性必然影响着交易过程中博弈双方的合作空间:交易 与否的选择, 交易契约条款的达成与不断修改,对交易实现的预期程度和契约方 式的选择等等。 资产专用性确定了交易者进入或退出交易过程的难易程度。它还 引发了交易的事前反应, 即潜在交易者交易动机、 交易目标、 交易条件和范围的 确立;交换物品的属性、特征、称量与测度的说明。事中的契约的起草与谈判。 事后则对达成的交易进行监督与控制,以防止某交易方的机会主义行为破坏执行 契约的连续性。交易频率则是交易各方之间在是否合作或不合作的博
6、弈中多次反 复的结果。 交易各方之间不确定性因素越多,资产专用性越高, 交易的频率就越 低;反之,则交易的频率则越高。 (三)交易者之间的谈判过程 交易者在交易动机的驱使下, 开始尝试相互交换。 在交换时, 交易者可能会 考察个体所处的交易环境, 并评估交易的必要性以确定进一步的行动策略:采取 合作博弈或非合作博弈, 有无必要采取投机取巧的机会主义行为,或者说,在有 限理性的条件下, 交易者为了实现其效用最大化, 将选择偶然的或一次的博弈行 为,或是恒常的重复博弈行为。 在交易博弈过程中, 一方的最佳策略选择是通过 另一方的行为模式或偏好信息作出初步判断和理性预期,针对对方的行为采取动 态跟随
7、策略,不断调整自己的战略和策略行为,从而获得满意的博弈结果。 在信息充分的情况下, 不确定性和风险比较容易预期, 交易者双方了解交易 对象的可能性越大,产权界定越清晰,通过博弈、谈判或合作的可能性较大。合 作博弈需要交易者双方拥有充分的信息与交流。 (四)交易者之间签约过程 合作意向确定后, 则交易双方开始订立契约。 交易双方进一步对下列情况作 出明确表述:某一价格下,物品的品质和数量的检验,律师的聘请与咨询,合同 的起草与修改, 保证条款的规定, 物品的转移与交易的登记, 对违约行为的处罚 规定等等。 签约行为受到未来预期对交易者双方的影响。如一方认为其资产的专用性 强,则希望签订长期契约,
8、 而另一方考虑到未来的风险和不确定,则倾向于采取 机会主义行为而签订短期契约, 因此契约条款必须充分反映双方利益的权衡,且 签订的契约内容的修改会反复多次,这延长了签约时间。 (五)契约的执行和监督过程 达成契约后, 交易者要实施其契约条款和内容,以实现交易对象的转移。 为 了防止机会主义行为造成交易损失, 交易双方需要设计出一整套与交易相关的制 约机制和惩罚机制,以保证交易正常进行,顺利地实现产权的让渡。 对交易过程的刻画, 初步勾勒出交易成本形成的大体轮廓,但人们对交易行 为和交易过程的认识分歧,造成了人们对交易成本的不同认识。 二、对交易成本的不同认知 人们对交易过程理解的不同, 产生了
9、对交易成本的认知分歧, 这些分歧主要 表现在“新古典学派”与“新制度经济学派”的文献中。 (一)“新古典学派”对交易成本的认知是基于狭义的交易过程而形成,该 学派认为, 交易成本是市场经济交换过程中产生的一些成本,亦即所有权 (分散 的所有权、 私人财产和交易) 的转移是通过市场价格机制的作用而引起的,简而 言之,它是使用价格机制的成本,它包括运输费用,佣金,谈判所花费的时间, 包括关税在内的各种税收; 或被认为是与交换成本紧密在一起的,即是在既定的 制度背景下, 个人采取一定的交换形式去获取所指定的机会成本。交易成本还涉 及交易的效率、交易数量,套汇能力,均衡的调解、存在和效率等等。当然,有
10、 些新古典的文献中还认为, 交易成本还涉及如中间人作用、 交换媒介等产权的决 定问题。于尔格。尼汉斯对交易成本作了较为详细描述,指出交易成本与生产成 本一样,是对异质的各种投入品聚合所需费用的一种统称;并指出交易成本之所 以发生,是因为交易者之间必须相互寻找交易伙伴,传达交易信息, 交易双方签 订的契约必须对商品进行描述、检查、称重及度量;契约的起草;咨询律师;转 移所有权,并记录在案;或在必要时, 通过诉讼强制执行合同, 防止违约的发生。 Stavins 则进一步指出:一般而言,交易成本在市场经济中无所不在并由产权的 转移所产生。 因为交换各方相互寻找、 进行沟通和交换信息。 有必要对即将转
11、移 的商品进行检验和计量, 起草契约、 咨询律师和专家和转移商品。依赖所提供的 这些服务,交易成本采取两种形式:买者和卖者的投入品和资源(包括时间); 在既定市场上商品的买价与卖价之间的差价。因此,从新古典的观点来看, 交易 成本只是市场交换过程中发生在之间与个人之间或与个人之间的交换费用,它类 似于生产成本, 可分为“固定交易成本”与“可变交易成本”。杨小凯把交易成 本分为外生交易费用与内生交易费用。其中,外生交易费用是指, 交易双方在决 策前就知道其水平的交易费用,它包括运输费用、 贮藏商品腐化造成的费用, 交 货不及时造成的费用, 执行交易时的各种费用, 甚至税收等。 内生交易费用有广
12、义和狭义之分。广义的内生交易费用指交易水平在决策的交互作用发生后才能得 到的,它由交易次数与每一个交易的费用之积决定。狭义的内生交易费用指人们 的机会主义行为使分工的利益不能被充分利用或使资源配置产生背离帕累托最 优的扭曲。 这些费用, 都是通过市场协调资源, 以实现帕累托最优的过程中不可 避免而产生的。 (二)“新制度经济学”对交易成本范畴的理解,主要是基于对交易过程的 宽泛认识 1. 从制度角度进行分析,强调了制度成本 交易行为是在一定的环境下发生的, 交易环境可以看作是交易成本形成的制 度因素。因此,可从微观制度与宏观制度角度出发,运用制度分析方法对交易成 本进行分析。 对交易成本的定义
13、, 最初是从市场交换、 市场定价机制的角度来考虑的。科 斯认为,有许多因素涉及交易成本的产生:在市场机制配置资源之间, 的存在是 因为它能减少市场运行的成本。这些成本包括发现价格的成本、谈判成本、 签订 合同的成本、 合同的履行成本。 阿罗第一个使用“交易成本”描述了“经济体系 运行的成本”。 他声称:“市场失灵”并不是绝对的;最好能考虑一个更广泛的 范畴交易成本的范畴, 交易成本通常妨碍在特殊情况下阻止了市场 的形成“;这种成本就是”利用经济制度的成本“,即”交易费用是经济制度的 运行费用“。 威廉姆森则将交易成本推广到所有经济制度环境中。他认为,交易 成本包括事前交易成本和事后交易成本。事
14、前交易成本包括起草、 谈判和维护执 行一项协议的成本。 事后交易成本包括:(1)当交易偏离了所要求的准则而引起 的不适应成本;(2)为纠正偏离准则而作出的双方努力及争论不休的成本;(3) 伴随建立和运作管理机构而来的成本; (4)安全保证生效的抵押成本。 以张五常为代表的经济学家主张从人类制度的角度来认识交易成本。在他们 看来,交易总是发生在一定的自然环境与社会背景中的,它存在于两个或两个以 上的个体之间,其必然包含对自然的历史的人类发展进程中形成的秩序或规则, 这就引发了制度成本。 张五常认为: “在最广泛的意义上, 交易成本包括所有那 些不可能存在于没有产权、 没有交易、 没有任何一种经济
15、组织的鲁滨逊。克鲁索 经济中的成本交易成本就可以看作是一系列制度成本,包括信息成本、 谈判 成本、拟定和实施契约的成本、 界定和控制产权的成本、 监督管理的成本和制度 结构变化的成本。 简言之,包括一切直接发生在物质生产过程中的成本”,也可 以把交易成本视为“看得见的手”的成本。他把交易成本产生的原因归因于:(1) 人们理性的无知或缺乏信息。 (2)最大化行为的普遍存在。因为他认为,人们之 所以搜寻和谈判, 是因为对其所购买的和消费的商品的不了解。同时,人们为了 自身利益的最大化而采取的机会主义的行为可能会导致交易成本的过高,造成经 济体系的崩溃。诺斯进一步指出,交易成本是执行交 易功能的资源
16、耗费, 维纳则区分了经济交易成本与政治交易成本,其中政治交易 成本是在进行政治交易推进制度变迁中所耗费的资源成本。 2. 从产权的转移进行分析,强调了产权是交易成本中的核心 科斯认为,产权的界定是市场交易的必要前提。巴泽尔进一步指出, “运用 资产取得收入和让渡资产需要通过交换,交换是权利的相互转让”, 因此他把交 易成本定义为与转让、 获取和保护产权有关的成本。 对交易过程的比较广泛的理 解,使得一部分产权学派经济学家认为:“交易费用在产权从一个经济主体向另 一个经济主体转移过程中所有需要花费的资源的成本。这包括作一次交易 (如发 现交易机会、 监督成本的) 的成本和保护制度结构的成本(如维
17、持司法体系和警 察力量)”。柯武刚则认为:“交易成本是在产权(根据契约)被用于市场商务 活动中的交易时发生的。 首先,交易成本由信息搜集 (在作出决策之前找到足够 数目的交易伙伴,弄清他们的、他们产品的设计、质量、可靠性以及在大量其他 相关的方面)成本构成”,还有谈判成本、缔约成本、监督履约情况的成本、可 能发生的处理违约行为的成本。 这些信息成本和为契约作准备的成本都是先于交 易决策而沉淀的。他们都强调了产权在交易过程中的核心地位,认为交易的 核心就是自由选择、 让产权获得其归属的过程。 因此,“交易成本就是建立和维 护产权的成本”。 总之,他们把交易成本视为执行交易功能的成本,是在交易中
18、为界定、保护实施产权而消耗的资源的总和。 3. 从不确定性出发,加深对信息成本的分析 交易过程是交易者的动态博弈过程,交易环境的稳定与否,对交易者而言, 是非常重要的。 由于交易者各方劳动分工知识和交易知识的局限性,使得他们面 对复杂的交易情况, 无法穷尽所有的可能。 交易环境中不确定性因素的存在,使 得交易主体对信息的识别、搜集、分析、加工、综合和处理,依赖于其外部感觉 材料的供给状况、 交易主体的认知结构及其在劳动分工中的相互地位,引发了信 息的不对称和不完全问题。 在参与交易博弈过程的一方, 其决策行为取决对另一 方行为的判断。 对此,达尔曼认为,交易费用就等于信息费用, 因为寻求交易方
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