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1、附表 1 企业安全风险辨识管控建设验收评分表 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 基本 要求 (80 分) 组织机构 (20 分) 1、企业应建立安全风险辨 识管控建设组织领导机构, 组织领导机构组成人员应包 括企业主要负责人,分管负 责人及各部门负责人及重要 岗位人员,企业主要负责人 担任主要领导职务,全面负 责企业风险辨识管控建设。 2、企业应明确企业主要负责 人,分管负责人及各部门负 责人及重要岗位人员风险辨 识管控建设应履行的职责, 并在安全生产管理制度中增 加安委会、安全领导小组相 关职责。 3、企业应制定风险辨识管控 建设实施方案,明确工作分 1、未以正式文件
2、明确建立企业风险辨识 管控建设组织领导机构的,扣2 分。 2、企业风险辨识管控建设组织领导机构 的组成人员不全面,缺一个岗位扣2 分; 企业主要负责人未担任主要领导职务 的,扣 5 分。 2、未明确企业主要负责人,分管负责人 及各部门负责人及重要岗位人员风险辨 识管控建设职责的,一项不符合扣2 分。 3、未制定风险辨识管控建设实施方案 的,扣5 分。风险辨识管控建设实施方 案未明确实施时间、责任人与分工、工 作任务等,一项不符合扣2 分。 4、企业主要负责人、分管负责人及各岗 位人员未履行风险辨识管控建设职责 的,每人次扣2 分。 查文件: 下发的正式文件、 安全生产责 任制度。 查阅风险辨识
3、管控建设实施 方案,并对照实际实施情况。 询问: 企业主要负责人、 分管负责人 及各层级、各岗位人员是否掌 握风险辨识管控建设基本要 求及应履行的主要职责。 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 工、工作目标、实施步骤、 工作任务、进度安排等。 全员培训 (20 分) 1、企业应制定风险辨识管控 建设培训计划,明确培训学 时、培训内容、参加人员、 考核方式、相关奖惩等。 2、应分层次、分阶段组织进 行 风 险辨 识 管控 建设 的培 训,培训内容应符合相关地 方标准要求。 1、企业未制定风险辨识管控建设培训计 划或计划不具体的,扣5 分。 2、培训记录或档案不详实,无签到表
4、, 无教材或课件、 教师等相关记录的,扣 5 分 3、未对全员进行风险辨识管控建设培 训,缺少部门 / 岗位的一项扣2 分。 查资料: 1、 培训计划。 2、 培训教育记录与档案。 体系文件 (20 分) 1、企业应制定符合要求的风 险辨识管控和隐患排查治理 制度、作业指导书等体系文 件。 2、体系文件应符合企业实 际、具有可操作性,并传达 至各部门 /岗位。 1、未制定风险辨识管控制度、作业指导 书等体系文件的,扣10 分。 2、未制定隐患排查治理制度、作业指导 书等体系文件的,扣10 分。 3、制度、作业指导书等体系文件不符合 企业实际、不具有可操作性,未明确责 任部门、职责、工作内容,一
5、项内容不 符合扣 2 分。 3、制度、作业指导书等体系文件未传达 到各部门 / 岗位,发现一个部门/ 岗位扣 2 分。 查资料: 1、风险辨识管控制度和隐患 排查治理制度或作业指导书 等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系 文件发放或传达记录。 现场检查: 工作岗位是否已获取有效的 风险辨识管控和隐患排查治 理制度制度或作业指导书等 体系文件。 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 责任考核 (20 分) 1、企业应建立健全风险辨 识管控考核奖惩制度,或在 安全生产奖惩管理制度中涵 盖相关内容,明确考核奖惩 的标准、 频次、方式方法等, 并将考核结果与员工工资薪 酬相
6、挂钩。 2、应落实风险辨识管控考核 奖惩制度,根据风险辨识管 控考核结果予以奖惩。 1、未建立风险辨识管控考核奖惩制度, 扣 10 分。 2、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩 的,扣 5 分。 3、未根据风险辨识管控考核结果落实奖 惩的,一项不符合扣2 分。 查资料: 1、风险辨识管控考核奖惩制 度 2、风险辨识管控考核奖惩记 录,相关财务文件。 风险 分级 管控 体系 建设 (55 0 分) 风险点排查、 确定( 30 分) 1、作业活动清单应覆盖企业 生产经营过程中各类作业活 动。 2、设备设施类清单应覆盖企 业生产经营过程中涉及的设 备、设施。 3、职业病危害风险点应覆盖 岗位工人接触职
7、业病危害的 所有工作地点或设施。 1、未建立作业活动清单,扣10 分。清 单未涵盖主要作业活动的,缺一项扣2 分。 2、未建立设备设施清单,扣10 分。清 单未涵盖主要设备、设施的, 缺一项扣2 分。 3、未建立职业病危害风险清单扣10 分。 清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、 噪声超标的等职业病危害严重的地点/ 场所 / 岗位,缺一项扣2 分。 查资料: 1、作业活动清单。 2、设备设施清单。 3、职业病危害风险清单。 查现场: 通过分析工艺流程、 生产现场 判断是否遗漏主要作业活动、 设备设施、职业病危害严重的 地点 / 场所 / 岗位。 危险源辨识、 分析(150 分) 1、企业应组织相
8、关部门、班 组、岗位人员进行危险源辨 1、未针对作业活动清单逐个进行危险源 辨识、分析的,缺一项扣5 分。作业活 查资料: 1、作业活动分析评价记录。 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 识、分析。 2、针对作业活动清单,采用 合理的辨识方法对每个作业 活动及作业步骤进行危险源 辨识、分析。 3、针对设备设施类清单,采 用合理的辨识方法进行危险 源辨识、分析。 4、通过调查和工程分析等方 法识别各职业病危害风险点 存在的粉尘、 化学物、 高温、 噪声、电离辐射等职业病危 害因素及其来源、接触方式 及接触时间、可能导致的职 业病和健康损害等。 动危险源辨识、分析不具体、不全
9、面的, 一项不符合扣2 分。 2、未针对设备设施清单逐个进行危险源 辨识、分析,缺一项扣5 分。设备设施 危险源辨识、分析不具体、不全面的, 一项不符合扣2 分。 3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、 化学物、高温、噪声、电离辐射等职业 病危害因素未进行识别的,缺一项扣2 分。 2、设备设施分析评价记录。 3、职业病危害风险清单。 4、 职业病危害因素检测报告。 询问: 询问岗位人员参与危险源辨 识、分析情况。 岗位人员是否 了解本岗位存在的风险点、危 险源及其危害后果(事故类 型) ,是否了解其接触的职业 病危害因素及其对健康的损 害。 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣
10、分 风险评价 (80 分) 1、风险评价准则应符合法律 法规及企业安全生产实际。 2、参与评价人员应熟知企业 评价准则,合理评价,评价 级别正确。 3、重大风险的确定依据风险 评估办法进行判定。 1、未结合企业安全生产实际制定风险评 价准则的,扣5 分。 2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评 价取值不合理、评价级别不准确,一项 不符合扣2 分。 3、应为重大风险而未判定为重大风险 的,一项不符合扣10 分。企业主要负责 人、部门负责人、岗位人员是否掌握企 业重大风险相关内容,一项不掌握扣2 分。 4、重大风险未填写清单、汇总造册的, 扣 10 分。 否决项: 应判定为重大风险而未判定为重大风
11、险,存在三项的,评定验收不通过。 查资料: 1、风险评价准则。 2、工作危害分析及安全检查 表分析等分析记录。 询问: 1、企业主要负责人、部门负 责人、岗位人员是否掌握企业 重大风险相关内容。 2、相关岗位人员是否熟知风 险评价规则并进行正确的评 价。 控制措施 (120 分) 岗位人员从工程技术、管理、 培训教育、个体防护、应急 处置五个方面,针对辨识出 的危险源,提出风险控制措 施,并经过企业相关程序评 审确定,控制措施应与实际 相符,具有可操作性并得到 1、 控制措施与实际不符、可操作性较差、 未得到有效落实或遗漏的,一项不符合 扣 2分。 2、岗位人员未参与控制措施制定的,每 人次扣
12、2 分。岗位人员未掌握自身岗位 相关控制措施的,每人次扣2 分。 3、企业未按程序组织进行控制措施评审 查资料: 检查控制措施制定过程,是否 全员参与并经过评审确定,控 制措施是否全面、无疏漏、 可 操作性强并有效落实。 现场检查: 核查岗位人员是否掌握自身 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 有效落实。确定的,扣1 分。岗位相关控制措施。 风险分级管控 (90 分) 1、企业应结合机构设置情 况,合理确定各等级风险的 管控层级。 2、根据风险分级管控原则, 确定风险点、危险源的管控 层级,落实管控责任。 3、企业应根据不同岗位制定 “承诺卡”、 “应知卡” 和“应 急卡
13、”并督促员工随身携带。 1、风险管控层级不符合地方标准要求 的,扣 5 分。 2、各风险点和危险源未根据管控层级 确定责任部门及人员,落实管控责任的, 每项扣 2 分。 3、未制定 “三卡” 的,每少一卡扣5 分。 4、抽查企业主要负责人、部门负责人、 岗位人员,未掌握相应管控风险内容的, 每人次扣5 分。 否决项: 根据相关记录文件,抽查 10% 相关岗位人 员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险 及相关控制措施的,验收不予通过。 查资料: 工作危害分析记录、 安全检查 表分析记录、“三卡” 等资料。 询问: 企业主要负责人、部门负责 人、 岗位人员是否清楚应管控 的风险及相关控制措施。 风
14、险分级管控 清单( 30 分) 1、企业应编制风险分级管控 清单,清单应由企业组织相 关部门、岗位人员按程序评 审,并由企业主要负责人审 定发布。 2、风险分级管控清单的形 式、内容应符合相关地方标 1、未建立作业活动类风险分级管控清 单,扣 5 分。 2、未建立设备设施类风险分级管控清 单,扣 5 分。 3、风险分级管控清单中信息不符合通 则、细则等地方标准要求的,每项扣2 分。 查资料: 1、作业活动类风险分级管控 清单。 2、设备设施类风险分级管控 清单。 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 准要求。4、风险分级管控清单未经企业主要负责 人审定发布的,每项扣2 分。
15、 风险告知 (50 分) 1、企业应建立安全风险公告 制度并通过有效方式告知企 业主要风险相关内容。 2、对存在较大以上风险的工 作场所和设备设施,要设置 明显警示标志,对存在重大 风险的重点区域获设备要增 设公告牌。 3、对应风险等级绘制红橙黄 蓝四色平面布置图并在厂区 醒目位置进行公示。 1、未建立安全风险告知制度的,扣10 分。 2、未实行公司(厂) 、车间(班组) 、岗 位三级公告的,扣5 分; 3、对存在重大安全和重大职业病危害风 险的工作场所和区域,未设置明显的警 示标志,每处扣5 分。 4、未制定岗位安全风险告知卡的,每处 扣 2分。 查文件: 风险告知相关文件。 现场检查: 安
16、全风险和职业病危害风 险公告栏及安全警示标志、监 测或预警设施。 隐患 排查 治理 体系 编制隐患排查 清单( 50) 1、隐患排查清单内的排查内 容及标准应包含风险分级管 控清单中各风险点、危险源 及控制措施。 1、未建立隐患排查清单,扣30 分。隐 患排查清单内排查内容及标准未包含各 风险点、 危险源及控制措施的,每项扣 2 分。 查资料: 1、隐患排查清单。 2、安全风险辨识管控清单。 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 (270 分 ) 2、排查清单中应明确排查类 型、组织级别、排查周期等 内容。 2、排查类型、组织级别、排查周期不符 合要求的,每项扣5 分。 否
17、决项: 30% 及以上的风险分级管控清单中各风 险点、危险源的控制措施未作为隐患排 查清单内的排查内容及标准的,验收评 定不予通过。 确定排查计划 (20 分) 企业应根据生产运行特点, 制定隐患排查计划,明确各 类型隐患排查的排查时间、 排查目的、排查要求、排查 范围、组织级别及排查人员 等。 1、未制定隐患排查计划,扣20 分。 2、排查计划内容不全,缺一项扣2 分。 查资料: 隐患排查计划等资料 隐患排查实施 (100 分) 1、企业应按照排查计划,结 合安全生产的需要和特点, 由各组织级别分别按要求组 织隐患排查,并及时、准确 填写相关排查记录。 2、隐患排查类型、周期、实 施主体应符
18、合通则、细则等 地方标准的要求。 3、查出的不能立即整改或危 1、抽查各组织级别隐患排查记录表,缺 一项扣 10 分。 2、未按隐患排查计划组织隐患排查,缺 一项扣 5 分。 3、排查记录记录不详实的,隐患信息填 写不准确、全面的,发现一项扣5 分。 查资料: 隐患排查表、 排查记录、 隐患 登记表等记录 现场检查: 核查项目与标准、 结果与现场 的一致性。 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 害较高的隐患应记录详实, 如 条 件允 许 应保 留影 像资 料。 一般事故隐患 治理( 50 分) 1、隐患排查结束后,对于当 场不能立即整改的,由隐患 排查组织部门下达隐患整改
19、 通知,并填写如下内容:隐 患描述、隐患等级、建议整 改措施、治理责任单位和主 要责任人、 治理期限等内容。 并以适当方式向从业人员通 报隐患信息。 2、隐患存在单位在实施隐患 治理前应当对隐患存在的原 因进行分析,制定可靠的治 理措施和应急措施或预案, 估算整改资金并按规定时限 落实整改,并将整改情况及 时 反 馈至 隐 患排 查组 织部 门。 3、隐患排查组织部门应当对 隐患整改效果组织验收并出 1、未定期通报隐患排查结果,发现一项 扣 5分。 2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患 整改通知单,发现一项扣5 分。 3、隐患整改通知单内容不全,缺一项扣 1 分。 4、隐患治理单位未按期整改且
20、无正当理 由的,缺一项扣5 分。 5、隐患整改后未对整改情况进行验收并 出具验收意见的,一项扣 2 分。 否决项: 30% 及以上隐患未按期整改且无正当理 由的,验收评定不予通过。 查资料: 1、 隐患通报。 2、 隐患整改通知单。 3、 隐患排查治理台账。 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 具验收意见。 重大事故隐患 治理( 50 分) 1、经判定属于重大事故隐患 的,企业应当及时组织评估, 并 编 制事 故 隐患 评估 报告 书。 2、企业应根据评估报告书制 定重大事故隐患治理方案, 治理方案内容应符合细则的 规定,并将治理方案按相关 规定上报。 3、重大事故隐患治
21、理工作结 束后,企业应组织对治理情 况进行复查评估,并将治理 结果按规定上报有关部门。 4、重大事故隐患排查、评估 报告,治理方案、整改验收 等应保留纸质记录,单独建 档管理。 1、企业存在重大事故隐患未进行评估并 出具评估报告书的,发现一项扣5 分。2、 评估报告书内容不详实的,未包括隐患 的类别、影响范围和风险程度以及对事 故隐患的监控措施、治理方式、治理期 限的建议等内容,缺一项扣2 分。 3、未根据评估报告书制定重大隐患治理 方案的,一项扣10 分。未按照治理方案 要求及时治理的,一项扣20 分。 4、重大事故隐患治理工作结束后,未及 时组织复查评估,一项扣5 分。 5、重大事故隐患涉
22、及资料未及时归档 的,一项扣2 分。 否决项: 根据相关标准,发现应定性为重大隐患 而未定性的,验收评定不予通过。 重大隐患未按规定上报治理方案及治理 结果的,验收评定不予通过。 查资料: 1、重大事故隐患档案(含排 查记录、 评估报告书、 整改方 案、复查验收记录等) 。 2、隐患排查治理台账。 现场检查: 查看隐患治理情况及治理效 果 注:经核查, 企业确实不存在 重大隐患的,本项目按满分 50 分计。 信息 化管 理 信息系统应用 (40 分) 1、登陆南通市工贸企业安 全安全风险分色分类辨识管 控系统,填报基本信息。 1、企业未登陆南通市工贸企业安全安 全风险分色分类辨识管控系统,填报
23、基 本信息,扣20 分。 查资料: 登录相关系统对企业填报系 统信息情况进行检查。 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 (40 分) 2、开展企业整体安全安全 风险评估。 2、企业未开展整体安全风险评估的,扣 20 分。 持续 改进 (60 分) 评审 (20 分) 企业每年至少对风险辨识管 控建设情况进行一次系统性 评审。 1、每年未至少进行一次风险分级管控体 系运行情况评审的,扣10 分。 2、每年未至少进行一次隐患排查治理体 系运行情况评审的,扣10 分。 查资料: 评审记录或评审报告。 注: 企业进行首次风险辨识管 控建设评定验收时, 本项目按 满分 20 分计。
24、 更新 (30 分) 1、企业应适时、 及时针对工 艺、设备、人员等重大变更 开展危险源辨识、风险评价, 更新风险信息与风险管控措 施,编制、更新风险管控清 单。 2、应根据风险管控措施的变 化情况或法律法规的变化及 时更新隐患排查清单,并按 清单编制排查表,及时实施 隐患排查。 1、未适时、及时对变更过程的风险进行 危险源辨识、风险评价,发现一项扣5 分。 2、未及时更新风险管控清单、或控制措 施实效性不强,发现一项扣5 分。 3、未根据风险变更情况及法律法规的变 化及时更新隐患排查内容,发现一项扣5 分。 4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排 查,发现一项扣5 分。 查资料: 1、更新后的
25、危险源辨识、风 险评价记录 2、风险管控清单 3、隐患排查清单 4、隐患排查记录及治理台账 现场检查: 现场核查风险管控和隐患排 查治理变更情况。 注: 企业进行首次风险辨识管 控建设评定验收时, 本项目按 满分 30 分计。 沟通 (10 分) 1、企业应建立内部沟通和外 部沟通机制,及时有效传递 风险信息和隐患信息,提高 1、风险信息、隐患信息未及时传达至相 关方的,发现一项扣5 分。 2、重大风险信息更新后未对从业人员进 询问: 各层级之间是否进行了沟通, 各层级及与相关方风险信息、 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 风险管控效果与隐患排查治 理的效果和效率。 2、重大风险信息更新后应及 时组织相关人员进行培训。 行告知的,发现一项扣5 分隐患信息沟通采用方式及沟 通的效果如何。 总分 备注: 1、总分共计1000 分,累计得分/总分 100=实际得分 ,其中缺项部分按0 分计入累计得分,相应的考核要点按0 分计入总分。每一考核要点的 分值扣完为止。 2、得分 60 分以上为合格。 3、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况,并附带相关审查记录,严禁仅简单填写不符合项。
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