签证索赔流程及事项.pdf
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1、签证索赔 管理规范概要: ? 遵循 “ 勤签证、精索赔” 原则;先签证、若签证不成再进行索赔,且签证不成 即应进入索赔程序;努力以签证形式解决问题,减少索赔事件发生;坚持单 项索赔,减少总索赔。 ? 梳理完善签证索赔流程,明确各相关岗位及人员责任机制。项目内业技术工 程师、现场工程师等有责任发起提出签证索赔,项目工程部门计算索赔工期, 合约部门计算量、价,签证索赔工作组审核,项目经理批准,重大索赔需报 企业合同管理部门、总法律顾问审核,总经济师审批。 ? 规范签证索赔工期费用计算、提交报告文函、证据资料等环节管理,按签 证申请表工程量、费用或工期计算说明书工程工期延误报告工、 程工期补偿报告工
2、程费用补偿报告等模板及工期费用计算规范、证据、 规范等规范执行。 ? 建立反索赔管理机制。 1 4.2 签证索赔的发起 4.2.1 由内业技术工程师提出: 发包方未严格按约定交付设计图纸、技术资料、批复或答复请求; 2 非我方过错,发包方指令调整原约定的施工方案、施工工艺、附加工程项 目、增减工程量、变更分部分项工程内容、提高工程质量标准等; 由于设计变更、设计错误、数据资料错误等造成工程修改、返工、停工、 窝工等。 4.2.2 由现场工程师提出: 发包方未严格按约定交付施工现场、提供现场与市政交通的通道、接通水 电、批复请求、协调现场内各承包方之间的关系等; 工程地质情况与发包方提供的地质勘
3、探报告的资料不符,需要特殊处理的; 非承包人过错,发包方指令调整原约定的施工进度、顺序、暂停施工、提 供额外的配合服务等; 由于发包方错误指令对工程造成影响等; 发包方在验收前使用已完或未完工程,保修期间非承包方造成的质量问题。 4.2.3 由质量工程师提出: 发包方未严格按约定的标准和方式检验验收; 合同约定或法律法规规定之外的额外检查。 4.2.4 材料、机械工程师提出: 发包方未严格按约定的标准或方式提供设备材料; 发包方指定规格品牌的材料设备市场供应不足,或质量性能不符合标准; 发包方违反约定,指令调换原约定的材料设备的品种、规格、质量等级、 改变供应时间等。 4.2.5 由项目会计提
4、出: 发包方未严格按约定支付工程价款的; 3 非承包方过错而发包方拒绝或迟延返还保函、保修金等。 4.3 常见工程签证索赔事项及依据: 常见工程签证索赔事项 序 可签证索赔项 号 发包人没有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸, 1 使工程延期。推迟交付或提供的资料错误或规定一次交付 而实际分批交付 2 3 发包人要求承包人提供特殊保密的措施,并承担开支 发包人提供的设备不合格或未在规定的时间提供 发包人未在规定的时间交付施工场地、行驶道路、接通水 4 电 5 6 工程地质条件与合同规定的不一样,出现异常 招标文件不完备,发包人提供的信息有错误 合同缺陷,如合同条款不全、错误,或文件之间矛盾
5、、不 7 一致、有歧义等 工程师指令错误发生的费用,给承包人造成的损失,造成 8 承包人费用增加 发包人或发包人的工程师指令改变原合同规定的施工顺序 9 或施工部署 发包人或发包人的工程师超越合同规定的权力不适当干扰 10 我方的施工过程或施工方案 工期费用 签证索赔事项 4 11发包人或监理工程师指令增加、减少或删除部分工程 发包人或监理工程师指令提高工程质量标准、装修标准、 12 建筑五金标准 13 14 发包人删减部分工程而将其委托给其他承包商来完成 在合同规定的范围内发包人指令增加附加工程项目 因发包人原因,承包人在施工中采取的紧急措施,造成承 15 包费用增加 发包人未能完成其义务(
6、建设工程施工合同国家示范文本 16 GF-1999-0201 中 9 项工作),造成延误 17 18 发包人因其自身原因,推迟工作 工程质量因发包人原因达不到约定条件 由于设计原因试车达不到验收要求,发包人负责修改设计 19或者由于设备制造原因试车达不到验收要求,且设备为发 包人采购 建设工程施工合同示范文本GF-1999-0201 中 23.3 条合同 20 价款调整的四种情况 21 发包人要求提供合同责任以外的服务项目 由于设计变更、设计错误,发包人或监理工程师做出错误 22的指令,提供错误的数据、资料等造成工程修改、报废、 停工、窝工等 23 24 由于非承包人方的原因,发包人指令暂停工
7、程施工 对材料、设备、工艺进行合同规定以外的检查试验,造成 5 工程损坏或费用增加,而最终证明承包人的工程质量符合 合同要求 发包人拖延合同责任范围内的工作,如拖延图纸批准,拖 25 延工程隐蔽验收,拖延对承包商问题的答复,不及时下达 指令、决定,造成工程停工 26发包人要求加快工程进度,指令承包商采取加速措施 发包人未按时核准月进度完成工作量;不及时拨付工程预 27付款、进度款、结算款、保修金;不按约定的时间办理结 算;不按时返还质量保修金、合同履约保证金等。 28 29 30 31 32 33 34 物价大幅上涨 国家政策改变、汇率变化 不可抗力因素 发包人提前占用工程 发包人拖延竣工检验
8、 发包人代办的保险未能从保险公司获得补偿 其它 FIDIC 施工合同条件明示与默示的签证索赔条款依据 条款 明示的条款标题或内容 编号赔内容 T+C+ 1.9拖延的图纸或指示 P 1.1.68定义视内容 号 签证索条款编 明示的条款标题或内容 赔内容 签证索 6 T+C+ 2.1 进入现场的权利 P T+C+ 3.2工程师的授权 P T+C+ 4.7放线 P 4.12不可预见的外界条件T+C1.10雇主使用承包商的文件 1.8文件的保管与提供 1.5文件的优先次序 1.3 通讯联络 T+C+ P T+C+ P T+C+ P C+P T+C+ 4.24化石T+C1.13遵守法律 P T+C+ 7
9、.4 检验 P 2.3 雇主的人员 T+C+ P T+C+ 8.4竣工时间的延长T+C3.3工程师的指示 P 8.5 由公共当局引起的延误 T3.4 工程师的撤换 T+C T+C+ 8.9暂停引起的后果T+C4.1承包商和一般义务 P 暂停对永久设备和材料的 8.10 支付 10.2对部分工程的接收C+P T+C+ 10.3对竣工检验的干扰 P 11.2修补缺陷的费用C5.2对指定的反对T+C 4.10现场数据T+C 4.6合作T+C C4.2 履约保证 C 7 11.6 11.8 12.4 13.2 13.5 13.7 13.8 14.8 14.1 进一步的检验 承包商和检查 省略 价值工程
10、 暂定金额 法规变化引起的调整 费用变化引起的调整 延误的支付 C C+P C C C+P T+C C C 7.3 8.12 13.1 13.3 17.1 17.5 检查 复工 有权变更 变更程序 保障 知识产权与工业产权 T+C T+C T+C T+C C C 雇主责任的终止 4 15.5雇主终止合同的权利 C C+P T+C+ 16.1 承包商有权暂停工作 P 16.4终止时的支付C+P T+C+ 17.4雇主的风险造成的后果 P 18.1 18.2 有关保险的总体要求 工程和承包商的设备保险 人员伤亡和财产损害的保 C C 18.3 险 18.4 19.4 承包商和人员保险 不可抗力引起
11、的后果 C C T+C 8 19.6 19.7 20.1 可选择的终止、支付与返回 根据法律解除履约 承包商和索赔 C C C 注释: T 为工期顺延, C 为费用索赔, P 为利润补偿 4.4 工程签证索赔计算 4.4.1 费用签证索赔计算 由项目按照合同约定的方式或者双方(业主与承包人)认可的其它方式计算。 4.4.2 工期签证索赔的计算 若延误未发生在关键线路上,且此延误并没有改变原进度计划的关键线路, 未对工程进度造成实质延误,只是对非关键线路的进度造成一定影响,不影响工 程整体进度,则可不纳入工期签证索赔计算; 若延误未发生在关键线路上,但此延误改变了原进度计划的关键线路,使 得由于
12、此延误的发生,影响了工程进度计划,则将此延误事件的进度放入项目整 体进度计划中,计算由此带来的延误,从而计算出延误工期; 若延误发生在关键线路上,则直接将此延误放入项目整体进度计划图中, 计算整体工期受到影响的天数,从而计算出工期延误天数。 4.4.3 工程签证索赔计算结果 计算结果应包含对应的经济补偿额度和(或)工期顺延时间具体的计算方法 和过程,应包括签证索赔总额和各分项签证索赔额的详细计算。 4.5 工程签证索赔证据 4.5.1 工程签证索赔证据的要求 9 真实性。工程签证索赔证据应当是在实施合同过程中确定存在和发生的, 以事实为依据; 全面性。所提供的证据应能说明事件的全过程。工程签证
13、索赔申请中涉及 的签证索赔理由、事件过程、影响、索赔数额等都应有相应证据; 关联性。工程签证索赔的证据应当能够互相说明,相互具有关联性,不能 互相矛盾; 及时性。工程签证索赔证据的取得及提出应当及时,符合合同约定; 具有法律证明效力。一般要求证据应是书面文件,有关记录、协议、纪要 应是双方签署的;工程中重大事件、特殊情况的记录、统计应由合同约定的发包 人现场代表或监理工程师签证认可。 4.5.2 工程签证索赔证据的种类 招标文件、工程合同、发包人认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范 等; 工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等; 工程各项经发包人或合同中约定的发包人现场代表或监
14、理工程师签认的签 证; 工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等; 工程各项会议纪要; 施工计划及现场实施情况记录; 施工日报及工长工作日志、备忘录; 工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录; 工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期记录; 10 工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录; 工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录; 工程有关施工部位的照片及录像等; 工程现场气候记录,如有关天气的温度、风力、风雪等; 工程验收报告及各项技术鉴定报告等; 工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据; 国家和省级或行业建设主管部门有关影响工程造价、工期的文件、
15、规定等。 4.6 单项索赔和总索赔 4.6.1 定义 单项索赔:是指一项索赔事件发生时或发生后,在有效期内立即进行的索赔, 也指发生原因单一、责任单一、处理较容易的索赔。也称单一索赔。 总索赔:是指工程竣工前后,将施工过程中已提出但未解决的索赔事件汇总 后提出一份综合索赔报告进行索赔的行为,也指某项索赔事件因各类原因长期持 续发生,过程中不便确定最终受损额,只能等到该索赔事件发生完后一并提交过 程证据办理的索赔。也称为最终索赔或综合索赔。 4.6.2 在施工过程中,应坚持发包方、监理工程师、造价咨询单位、我方对分包 分供方指令以书面方式为准,发包方、监理工程师、造价咨询单位的口头指令应 在 2
16、4 小时内办理书面确认签证。在签署分包分供合同时应明确约定分包分供方 所有的索赔文件应经我方项目经理在授权范围内批准签字方才有效,其他任何人 的签字确认、及(或只)加盖项目公章的索赔文件在双方做无效处理。 4.6.3 项目部应尽一切可能进行单项索赔,将索赔事件在建设工程竣工前办理完 毕。 11 4.7 反索赔 4.7.1 反索赔是指发包人或分包分供方对我方提出的索赔。 4.7.2 反索赔内容: 工程签证索赔申请; 事件陈述; 签证索赔依据(包含可作为签证索赔依据的合同条款、法律法规等); 相关工程量、费用和工期的计算; 签证索赔事件结论。 4.7.3 审核依据 工程指令、施工任务书及现场签证单
17、等书面函件; 工程特点及实际施工情况; 分包合同、承诺书、补充协议、企业核定的单价确认函; 工程图纸; 其它。 4.7.4 严格以合同为依据、现场发生为事实,把握“ 实事求是、量入为出” 的原则; 不得超越权限在签证索赔中签订合同外的施工单价或总价。 4.7.5 签证索赔避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算,应说明工作 量情况,工人施工起止时间及人数,机械设备运转时间及数量,否则不予办理。 4.9 附表:关于事宜签证申请表(CSCEC-CM-0306 ) 工程量、费用或工期计算说明书(CSCEC-CM-0307 ) 工程工期延误报告(CSCEC-CM-0308 ) 工程工期补偿报告(C
18、SCEC-CM-0309 ) 12 工程费用补偿报告(CSCEC-CM-0310 ) 签证索赔台账(CSCEC-CM-0311 ) 中国建筑合同管理表格 表格编号 CSCEC-CM-0306 项目名称 施工部位 签证事由及原因: 标段 关于事宜签证申请表 附图纸及计算说明书: 承包人(章) 承包人代表 日 审核意见:审核意见: 期 13 监理工程师 日 审核意见: 期 造价工程师 日期 发包人(章) 发包人代表 日期 注:1.本表一式四份发包人、监理人、造价咨询人、承包人各存一份。 2.发包方、监理方或造价咨询方对此表格式没有强制性要求的,按照本表格执行。 14 中国建筑合同管理表格 表格编号
19、 工程量、费用或工期计算说明书 CSCEC-CM-0307 项目名称 施工部位 标 第 段 页共页 编制 时间 审核 时间 批准 时间 15 中国建筑合同管理表格 表格编号 CSCEC-CM-0308 项目名称 施工部位 事宜:关于因 致: 标 第 段 页共页 工程工期延误报告 等原因造成工期延误事宜的函 公司,尊敬的 公司,尊敬的 (收函方代表)先生/女士 (收函方代表)先生/女士 (发包人全称)与我方签订的合同在履行过程中, 因遇下列情形,工程工期已造成延误/费用已造成损失,并自本报告发出时还在继续延误: 因 本工程计划应在年月日开工的,但现在已距开工仅 原因,或承有 7 天(此条应在开工
20、前7 天向发包人发出),但因发包人 包人根据规定(理由),预测,不能按计划开工; 年月或:总监理工程师(或发包人代表)于 出的指令(或工程联系单)要求暂停施工; 或:执行总监理工程师(或发包人代表)于 日发 年月日 发出的指令(或工程联系单)导致工程不能按原计划施工; 或:遇非承包人原因,发生了紧急情况,我们虽然已采取了保证 人员生命和工程、财产安全的措施,但已不能按计划施工; 16 或:发包人未能在合同第 的工作; 或:按合同约定,发包人应在 提供 条第款约定的时间内,完成发包人 年月日前向承包人 施工图,但承包人至今尚未收到,致使相应的工作无法开展; 或:按合同约定,发包人应在年 元,但至
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