(精品)西方市场经济理论和政策.pdf
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1、精品 精品文档 西方市场经济理论和政策 吴易风 一、市场经济定义及其特征 (一)市场经济定义 西方经济学家对市场经济下了各种各样的定义。归纳起来,这些定义可以分为以下两类: 定义 1:市场经济是以资本主义私有制为基础的、通过市场供给和需求配置资源的经济制度。 定义 2:市场经济是通过市场供给和需求配置资源的经济。 定义 1 和定义 2 的根本区别在于市场经济是否要以生产资料资本主义私有制为基础。 西方大多数经常家家持第一种定义,认为市场经济就是资本主义经济,市场经济同社会主义经济是完 全对立的。 奥地利经济学家米塞斯和哈耶克是持第一种定义的早期代表。例如,米塞斯在 1920 年发表的社 会主义
2、制度下的经济计算一文中说:“如果没有企业家(包括股票持有者)对利润、地主对地租、资本 家对利息和劳动者对工资的追求,那么整个市场机制就不可能成功地运转。”他的结论是:“问题仍然是 二者必居其一,要么是社会主义,要么是市场经济。”此后,西方经济学家很多都追随米塞斯。直至今天, 大多数西方学者仍然坚持市场经济就是资本主义经济的观点。最近的例子是,北欧经济学家伊萨克森、汉 米尔顿和吉尔法松在合著的理解市场经济一书中说:“没有所有权,就没有资本家;没有资本家,就 没有资本主义;没有资本主主久没有市场经济。”此书很快被译成俄文等文字在前苏联东欧国家出版,并 产生了很大影响。 西方少数经济学家持第二种定义
3、,认为市场经济既可以同资本主义私有制相结合,又可以同社会主义 公有制相结合。 波兰经济学家兰格是持第二种定义的早期代表。他在 1936 年发表的, 论社会主义经济理论 一文中提出,社会主义公有制可以同市场经济相结合,在计划经济下模拟市场经济的运行可以更有效地配 置资源。此后,西方经济学界有一些人追随兰格,研究市场社会主义。直至今天,西方仍然有一些经济学 家认为资本主义和社会主义都可以通过市场配置资源。最近的例子是,瑞典经济学家克拉斯埃克隆德在 瑞典经济现代混合经济的理论与实践一书中说:“资本主义和社会主义的概念并非取决 于市场经济的程度,而是由所有制状况所决定。”他提出:私人所有制同市场经济相
4、结合是“私人资本主 义”,集体所有制同市场经济相结合是“社会主义市场经济”。另一个例子是,美国经济学家费希尔、多 恩布什和施马伦西在经济学一书中提出,所有制的主要形式是私有制和国有制,资源配置斩主要方法 是市场和中央计划。两种所有制形式和两种资源配置方法进行组合,形成4 种不同的经济: (1)私有制和 市场配置资源方法的结合,形成市场资本主义;(2)私有制和计划的结合,形成计划资本主义;(3)国 有制和市场的结合,形成市场社会主义;(4)国有制和计划的结合,形成计划社会主义。 在西方国家,市场经济定义1 的持有者人数众多,呼声很大;定义2 的持有者人数较少,呼声较弱。 (二)市场经济的特征 西
5、方经济学家对市场经济的特征做出了不同的论述,这些同他们所持的市场经济的不同定义不关。 持市场经济定义1 的西方经济学家认为,私有制是市场经济的首要特征。此外,市场经济还有一系列 其他特征。例如,美国经济学家杜和克洛认为,“市场经济的特征是,生产要素的私人所有制,由利润动 机引导生产经营的私人积极性,以及家庭关于支出决策和储蓄决策的选择自由。”又例如,美国经济不家 汤普逊认为,“市场经济最重要的特征是:经济资源和生产资料私人所有制,个人选择自由,竞争,利润 动机,以及市场需求和供给条件所决定的价格。” 精品 精品文档 持市场经济定义2 的西方经济学家认为,不能笼统地讲市场经济的特征,而应当先区分
6、资本主义市场 经济和社会主义市场经济,再分别论述资本主义市场经济的特征和社会主义市场经济的特征。例如,美国 经济学家博恩斯坦在他主编的比较经济制度书中把市场经济分为两类:一类是“资本主义市场经济”, 一类是“社会主义市场经济”。他认为资本主义市场经济的特征是:(1)生产资料的私人所有制和占有生 产资料的私人企业;(2)经济利润作为生产决策的指导力量而居于支配地位;(3)依靠市场和价格配置 资源和分配产品。他认为社会主义市场经济的特征是:(1)集体所有制和国家所有制;(2)经济利润作 为生产决策的指导力量而居于支配地位;(3)依靠市场和价格配置资源和分配产品。他认为社会主义市场 经济的特征是:(
7、 1)集体所有制和国家所有制;(2)收入分配中有限的不平等;(3)利用市场和价格配 置资源和分配产品。 在西方国家,类似杜、克洛沃、汤普逊那样描述市场经济特征的经济学家占大多数,像博恩斯坦那样 描述市场经济特征的经济学家为数很少。 二、理想世界的市场经济:效率 西方经济学家在论述市场经济的优越性的局限性、长处和短处时,区分了理想世界的市场经济和现实 世界的市场经济。他们认为,在理想世界的市场经济中,资源配置是有效率的;在现实世界的市场经济中, 资源配置达不到有效率的状态,存在着市场失灵。 西方学者所说的理想世界的市场经济有一系列十分严格的假设条件全都成立的完全竞争经济才是理想 世界的市场经济。
8、在理想世界的市场经济中,资源配置可以达到在效率的状态。市场经济的优越性就在于 此。西方经济学在这里所说的效率是指资源配置效率,或称配置效率。 理想世界的市场经济的资源配置效率被称为怕累托效率。帕累托是意大利经济学家,他在本世纪初提 出了资源配置效率概念。 帕累托被称为“资产阶级的马克思”。柯曼说:“帕累托似乎也提出,社会主义国家比基于私有财产 经济的国家能更好地把经济引向均衡。”布西诺言说:“帕累托发现社会主义计划经济和市场经常产生相 同的结果,因而社会主义制度和完全自由的制度可能同样的效率。”罗尔说:”凰累托相信,可以证明, 社会主主铁生产在理论上可以达到恰好与理想的自由放任的资本主义经济的
9、均衡力量所致的相同的经济 计划。 但是, 在标准的西方经济学著作和教科书中,帕累托的这些引人注目的经济思想完全被抹掉了。 剩下的是这样一个断言:只有在资本主义私有制的市场经济中,资源配置才能达到帕累托效率。这显然是 对“资阶级的卡尔马克思”所做的符合统治阶级意志的重大修正。 西方市场经济理论的核心是要论证以资本主义私有制为基础的市场经济有效率,亚当斯密的“一只 看不见的手”的学说则是进行这种论证的出发点和归宿。美国经济学家阿瑟奥肯说:“资本主义的效率 建立在看不见的手的理论基础上,这个理论是亚当斯密在两个世纪以前首先提出来的。通过市场, 贪欲被套上了笼头,以一种不受人的因素影响和表面上自动的方
10、式为社会目标服务, 利益引导资源从生 产效率低档的用途中撤出,流向生产率较高的用途, 对任何个人来说,并不要求他估价什么是对社会或 制度有利的;即便他仅仅是追求自己的经济自我利益,他也会自动地为社会福利服务。” 三、现实世界的市场经济:市场失灵 西方经济学家在偷世界回到现实世界时,普遍承认从来就不存在完全竞争的市场经济。也就是说,他 们精心设计的那种理想世界的市场经济是空中楼阁,在现实中是不存在的。 (一)“一只看不见的手”的学说并不是得到科学证明的真理 精品 精品文档 西方学者承认,用来论证市场经济优越性的“一只看不见的手的学说并不是得到科学证明的真理。 例如,萨缪尔森说:关于一只看不见的手
11、可以成功地引导自私地追求自身利益的个人来促进公众利益的学 说,斯密对此没有证明过,自1776 年以来,任何经济学家都没有证明过。” (二)理想世界的市场经济有效率,现实世界的市场经济缺乏效率 西学者认为,资源配置效率或帕累托效率只存在于理想世界的市场经济,而不存在于现实世界的市场 经济。例如, 斯蒂格利茨 (曾任克林顿总统经济顾问委员会主席、世界银行副行长) 说:“帕累托效率 理想的竞争的市场经济可以达到,而现实的市场经济则无法达到。” (三)本来意义的市场失灵:资源配置无效率 西方经济学家认为,在现实世界的市场经济中,存在市场失灵(英语中的market failure直译为“市 场失败”,通
12、常译为“市场失灵”)。本来意义的市场失灵是指资源配置无效率,即指资源配置达不到帕 累托效率的状态。 西方微观经济具体论述了上述意义上的市场失灵。当理想世界的市场经济的任一假设条件得不到满足 或不能成立时,就会出现这种市场失灵。例如,当进入市场的卖者和买者不是非常之多,而是存在垄断时, 当进入市场的产品存在差别时,当进入或退出市场存在障碍时,当经济活动产生外部影响时,当存在公共 产品时,当市场参与者存在不完全信息时,都会导致市场失灵,出现资源配置缺乏效率的状态。 (四)广义的市场失灵:微观经济无效率,宏观经济不稳定,社会不公平 20 世纪 70 年代末 80 年代初以来,西方经济学的市场失灵理论
13、有了重大发展,从研究本来意义的市场 失灵发展为研究广义的市场失灵。 1977 年,美国经济学家加尔布雷思在不确定的年代 中把“宏观经济不稳定”、“微观经济无效率”、 “社会不公平”看作是市场缺陷的三个重要表现。 1980 年,萨缪尔森在经济学第11 版中把“不合理的收入分配”、“垄断和外在性”以及“失业 的不稳定性”看作是资本主义制度“偏离被认为是社会是最优状态”的“三个主要方面”。从萨缪尔森的 说法中可以感觉到加尔布雷思的影响。 1985 年,萨缪尔森和诺德豪斯在经济学第12 版中,把上述偏离最优状态的三个主要方面归人市 场失灵:“市场经济有时出现市场失灵的情况,例如垄断和外部效果;它们易于
14、遭受重复出现的通货膨胀 和失业。最后,市场经济中的收入分配对选民来说可以是不能接受的。”他们又认为,上述这些是市场机 制的“三种始终存在的失灵之处”。 到了 90 年代,广义市场失灵要领在越来越多的西方经济学论著和教科书中得到了说明,其中最有代 表性的是美国经济不有科勒在1992 年出版的经济学教科书中的表述。科勒说:“市场经济显示出被叫 做市场失灵的若干典型的缺点, 这些缺点的任何一张清单都必定包括无效率、不公平和不稳定。” 从加尔布雷思在1977 年提出的市场缺陷包括“宏观经济不稳定”、“微观经济无效率”、 “社会不公平”, 到科勒在 1992 年把“无效率”、“不公平”、“不稳定”写进经
15、济学教科书,西方经济学的广义市场失灵 理论有一条明显的形成和发展的线索。 现在,萨缪尔森对无效率、不稳定、不公平三种市场失灵的内容做了进一步的论述。在萨缪尔森致 中国读者经济学第16 版中文版序言中,萨缪尔森就市场失灵问题批评新自由主义经济学家。他 写道:“一些经济学家,如哈耶克和弗里德曼,从自由放任出发,强调纯粹资本主义的完美,而 不那么注意各种市场不灵:垄断、寡头,商业周期波动,股市崩溃、投机泡沫、金融危机,收入财富 精品 精品文档 分配不公,等等。”其中,垄断、寡头意味着无效率,商业周期波动以及股市崩溃、投机泡沫、金融危机 意味着不稳定,收入财富不公意味着不公平。 四、政府调控:市场失灵
16、的矫正 (一)市场失灵是政府调控的理论根据 政府调控的必要性源于市场失灵,政府调控的目的在于矫正市场失灵。这已经成为西方多数经济学家 的共识。现在,一些西方经济学家提醒人们,对市场的热情应适当降温,对市场机制的美妙作用不要过于 迷恋。例如,萨缪尔森说:“讨论市场失灵的情况,是为了将我们对市场的热情稍稍降温。对看不见的手 有所了解之后,我们一定不要地分迷恋于市场机制的美妙。” 很多西方学者现在都认为,由于市场机制这只看不见的手会失灵,所以必须让政府这只看得见的手介 入。 (二)政府的经济职能:增进效率,促进公平,保持稳定 关于政府的经济了职能,西方传统的说法是:“管得最少的政府。就是管得最好的政
17、府。”自由主义 和新自由主义经济学家普遍持这种观点。 随着广义市场失灵理论的形成和发展,西方大多数经济学家对政府承担经济了能的必要性取得了共识。 在他们看来,管得最好的政府并不是管得最少的政府,而是管得最合适的政府。 即然广义的市场失灵包括无效率、不公平、不稳定三个主要方面,相应地,政府的主要经济职能也包 括三个主要方面:增进效率、促进公平、保持稳定。在20 世纪 80 年代和 90 年代西方经济学教科书中普遍 论述了政府的这三大职能。 (三)政府调控包括微观调控和宏观调控 市场失灵既包括微观经济的市场失灵,又包括宏观经济的市场失灵。相应地,西方国家旨在矫正市场 失灵的政府调控既包括微观调控,
18、又包括宏观调控。美国和法国的调节经济学、日本的规制经济学,都是 研究微观调控的:凯恩斯主义的经济政策学,则是研究宏观调控的。 五、政府调控的三大系列政策 西方国家政府调控的目的在于矫正市场失灵,实现这一目的手段是以下的三大系列政策。 (一)增进效率的政策 无效率是市场失灵的一个重要表现,西方国家政府调控的三大系列政策之一就是增进效率的政策。 增进效率的系列政策,主要包括国有化政策和私有化政策,反垄断政策和放松反垄断政策、调节政策 和放松调节政策、 政府生产公共产品的政策、环境保护政策、政府规定厂商向消费者提供产品信息的政策, 等等。这里只简单介绍一下前两项政策。 首先简略介绍一下国有化政策和私
19、有化政策。西方部分经济学家的国有化主张虽然出现较早,但是, 这一主张成为政府经济政策并被付诸实施,则主要是在第二次世界大战之后。主张国有化的经济家认为, 私有企业缺乏效率,出路在于私有企业国有化。二战后,欧洲不少国家的左翼政执政,推行国有化政策, 将一批私有企业改变为国有企业。这一开始就遭到右翼政党及其理论家的反对。右翼政党的理论家断言, 国有企业缺乏效率,出路在于国有企业私有化。右翼政党上台后,便推行私有化,半卖半送地把国有企业 重新变为私人企业。右翼政党的私有化政策引起选民的不满。在这种情况下,左翼政党提出再国有化政策 主张。可是,左翼政党执政后,通常采用高价赎买的办法把私有化企业再变成国
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