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1、第 1 页 工商局工商执法办案经验交流材料 特征码 jdTGqGknWjJLrjQUiIsG 适应形势 转变观念 实现执法办案新突破 20XX 年,我们积极适应形势,学习借鉴外地经验,转变思 想观念,拓展监管领域,全年查处各类经济违法案件 1334 件, 其中立案查处一般程序案件达到了 722 件,罚没款 132.8 万元, 罚没收入比去年增长 174%,实现了执法办案新突破。 一、认清形势,转变执法观念 局级财政是县局工商事业长足发展的根本保障,雄厚的经 济实力是实现工商管理现代化的关键,在目前自己日子自己过 的财政体制下,为了保障工商事业长足发展和履行监管职能到 位,就必须依法依规全力组织
2、收入,别无他路。目前工商收入 的主要是“两费” 。但面对税务对小型个体户的免税政策以及个 体工商户对管理费的抵触情绪情况,对两费的上调已不太可能。 还有,随着中央减轻农民负担、支持就业再就业等政策的落实, 行政性收费的减收因素不断增大。特别是面临新公司法的颁布 和经济快速的发展,越来越多的个体收费大户将转为私营公司 第 2 页 等各类企业性质,工商个体管理费收入这块蛋糕越来越小。面 对“发展”和“保障”这一极不相适应、相互矛盾的严峻形势, 怎么办?我们认为出路只有一个,就是加大执法办案力度,从 市场监管中找答案、要效益(即社会效益和自身经济效益) ,从 履行法定职责中求发展。如何加大、由哪入手
3、?带着这一问题, 我局组织局班子成员和股所长 29 人到张家口蔚县工商局参观考 察执法办案情况,通过听、查、看、问,大家感到蔚县工商局 在执法理念的转变与调整上具有超前性,受到很大启发。根据 当前形势与管理费收取难度不断加大的实际,蔚县工商局在思 想观念上实现了两个转变:由重收费轻管理向重管理轻收费转 变;对企业由扶持管理向执法管理转变。他们在实际工作中也 体现了两个转变,从 20XX 年到 20XX 年,个体、市场两项管理 费由 450 万元降到 360 万元,呈逐年下降趋势,而罚没收入由 40 万元增至 308 万元。由于思想观念和工作指导思路的转变, 既加大了执法力度,树立了工商社会地位
4、和执法权威,又增加 了工商收入,而且减少了与个体工商户之间矛盾。工作中,他 们加大培训力度,强化办案队伍建设,呈现了局系统全员办案、 人人会办案的局面。在强化监管上,不断加大巡查力度,不仅 监管企业外在的经营行为,而且不断对企业内部管理行为依法 进行监管,不断深化监管层次。另外,他们在监管上,突出人 性化。即在巡查中发现企业内部管理的违法行为,责令改正记 录在案。年检之前要求企业写出整改自查报告,与巡查记录核 第 3 页 对,已改正的不作处理,不改正的处罚后再通过年检。这样既 体现了人性化执法,又保证了执法到位。 蔚县工商局的经验做法,对我们触动很大,不仅开阔了办 案视野,而且更加坚定了加大执
5、法办案的信心和决心。针对我 局情况,采取了四项措施。一是拓宽办案领域,从企业经营的 外在行为和内部的管理行为找案源,转变苦于无案可办的困惑。 二是加大培训苦练内功,以熟练的法律业务知识去指导办案、 开避案源、依法办案。三是整合执法力量,强化办案队伍。在 加强公平交易、经检大队力量的同时,充分利用市场股和维管 办执法的人力资源,授给他们全面执法办案权、全面监管权。 并量化办案监管指标,实行责任制。对各所确定执法办案单独 考核机制,实行一票否决。四是加大投入力度,落实激励政策。 为保障办案,凡是办案机构都配备了办案车辆,给足办案经费, 给予一定奖励政策,弥补办案经费不足。 二、突出执法办案,明确工
6、作重心 我们将执法办案做为全局全年的工作重心,要求机关所有 股室、工作人员都要服从服务于这一重心,为执法办案创造一 个良好的内部环境。首先,开展全局大讨论,解决好执法办案 是业务股室的事,与综合股室无关的错误思想,要求人人学法、 用法,人人研究案件,逐步实现人人能办案、会办案、办好案, 全面提高整体执法水平,为岗位交流打好坚实基础。其次,对 机关综合股室明确具体要求,充分利用各自职能服务于执法办 第 4 页 案,真正实现全局办案一盘棋。人教股在制定学习计划和在业 务学习的重心上,以对法律法规的实际掌握和应用为目标,建 立个人学习考核档案,认真落实“一周一法一学一月一考”制 度,并通过知识竞赛和
7、模拟办案等形式加以运用,使执法人员 在市场巡查中对各类违法行为能发现、会处理。财务股发挥懂 财务的特长,协同各业务股室深入企业查帐,为查处虚报资产 负债表、损益表、注册资本与实际投资不符等提供处罚依据。 注册登记室严把准入关,发现违反登记的违法行为,及时提供 给办案机构,办案机构不结案不予办理登记事宜。法制股进一 步转变被动审核为提前介入,主动指导办案,做到快速结案。 办公室以督办形式,督促重点案件快速查处,并对倾向问题及 办案经验及时在全局沟通,互相取长补短。消协不仅作好消费 纠纷调解工作,同时对企业侵犯消费者权益的案源及时提供给 办案机构依法查处。监察室对执法办案中内部人员向当事人通 风报
8、信、出谋划策、诋毁办案的行为,加强调查处理,尽力消 除制约办案的杂音,真正做到合力办案。第三,加强协调机制, 克服掣肘现象。为防止争案源、重复执法和互相掣肘现象发生, 局党组明确协调办案机制。在案件管辖上,一是坚持先立为主 的原则,几个执法部门发现同一当事人同一违法行为,由先发 现立案者管辖,其它部门就不再重复查处。二是机关执法股室 有权查处各所辖区范围内所有违法案件,辖区所全力配合,不 得掣肘。机关执法部门在立案时,要及时与所沟通,防止出现 第 5 页 重复办案。三是充分利用各个专项整治活动,整合办案机构力 量,充分发扬工商执法团队精神,显示工商部门的执法权威。 三、讲究办案技巧,注重办案实
9、效 在执法办案的过程中,我们针对那种案子查了,处罚决定 下了,等诉期,交钱,不交钱推给法院执行的低效、被动、保 身、消极无力的行政执法方式,提出“讲究办案技巧、注重办 案实效” ,全面把握办案全过程主动权的要求,争取达到事半功 倍的效果。 在办案技巧上通常注意把握以下三点:一是知情。所谓知 情就是对于你要办的案子的全面情况要全面了解,做到知已知 彼。知已,即知道自身的办案能力和水平,研究对策,能啃下 这块“骨头” ;知彼,即充分了解当事人的基本情况和承受能力 及当事人的关系网,灵活掌握自由裁量权,对被查处人先说情, 再论理,然后再讲法,以情理感人,以法服人,使当事人知情 服法。二是动作要快。对
10、案件从调查取证到实施处罚,从速从 快,环环紧扣,集中时间、力量和精力,抓住办案第一最佳时 机,不给当事人留有串通活动的空间和时间,快速侦结,不等 说情人踏至,案子已有了结论。三是善待说情人。即面带微笑 热情接待,宣传法律法规,讲违法事实和危害,说明处理意见。 讲情给面,说明照顾意见,要请说情人做好当事人服从处理决 定工作,变说情人为处罚到位的工作人。通过说情进一步来缓 解与当事人的对立矛盾问题,尽力做到和谐结案。在注重办案 第 6 页 实效上,要求大家做到以下四点:一是原则上做到零诉讼、零 执行。把工作做在整个办案过程中,尽量避免打诉讼官司。二 是在做通工作的同时,充分行使法律赋予我们查扣财物
11、的职权。 收款后开据扣留财物清单,待处罚决定生效后,开据罚款票据, 然后收回扣留单,既做到程序合法,又收到办案实效。三是原 则上与处罚当事人未达成交款协议前,不下发处罚决定书。处 罚告知下发后,采取综合措施,利用一切可以利用的手段,积 极做工作,达成原则协议后,下发处罚决定书。利用处罚决定 书的严肃性,来威慑教育当事人,确保执法到位。四是对于个 别情况复杂、疑难棘手的案件,要慎办。 我们通过转变执法观念,强化执法办案力度,实现了两个 突破:一是办案领域拓展上有突破。如 20XX 年查处的无照经营 案件占 99%,而其他案件占 1%,罚没收入不足 1 万元。20XX 年, 要求各执法部门和工商所不仅对企业外在经营行为进行监管, 要逐步深入到企业内部管理活动的监管,从而在查处强制交易、 强制服务等不正当竞争和制假售假、侵犯商标专用权、虚假违 法广告、合同欺诈、虚假出资、抽逃资金等案件上有了新突破。 20XX 年查处上述案件 35 件,罚没款 30 多万元,占罚没款总数 的 26%。二是办案实效上有突破。20XX 年,全年罚没收入总计 48 万元,20XX 年达到 132.8 万元,同比增长 174%。同时在案 件处理上基本做到了当事人满意、社会认可,全年没出现一起 诉讼案件。 第 7 页
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