券商创新4大怪象,,,,真正推行阻力重重-阻力公式.docx
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1、券商创新4大怪象,真正推行阻力重重|阻力公式 犹记5月初,证监会举办券商创新大会,提出11条新政,彼时各家公司摩拳擦掌、斗志昂扬,把创新大会视为行业即将步入大发展的重要风向标。三个多月过去了,证券行业的确有了改变,部分券商推出了保证金管理、中小企业私募债等一些创新业务,但遗憾的是,大会上力推的11条新政大部分到目前仍未推出时间表。不仅如此,在过去的一个多月中,记者走访多家券商营业部,从他们口中,记者听到了有关券商创新的很多怪象,综合起来大致有4种。券商创新仍不能自主5月份的创新大会上,证监会副主席庄新一鼓励各家券商放开步子,大胆尝试,今后监管部门会有新的监管思路,永远不能武断地对券商报来的创新
2、思路说NO,但结果呢?目前券商推进的一些创新业务,基本上是在上海证券交易所和深圳证券交易所的推动下开展的。譬如上交所推动的保证金管理、债券质押式报价回购业务、约定购回式证券交易业务以及中小企业私募债等。这些业务券商需要得到交易所的同意才能进行,而且每家做法基本相同,没有差别。部分创新业务审批虽然下放交易所,但仍然监管过严,每个券商无法自主创新。创新大会后,券商曾自主开发过一个新业务:即银证合作,券商和银行共同推出集合计划,取代盛行一时的银信合作。但遗憾的是,很快就被相关部门叫停,理由是不能再重蹈银信信贷票据合作的覆辙。一位券商资管投资经理当初在接受采访时,就曾告诫记者,希望媒体不要过度关注,有
3、可能会被扼杀。果不其然,银证信贷合作尚在萌芽状态,就被掐灭。各地证监局对创新尺度不一虽然说,证监会对于创新业务的监管仍然严格,但是也有了系列的动作,一位接近证监会人士说,证监会的态度是尽量把权力下放。去年3月,证监会就发布公告,如果证券公司要变更章程条款,设立、收购、撤销分支机构,变更注册资本,变更持有5%以上股权的股东、增加或者减少经纪、投资咨询、自营、证券资产管理、证券承销等业务,都由地方证监局来审核。这虽然是好事,但有时反而也会造成困扰。譬如一些地方证监局,由于历史上证券业违规事情特别多,对于辖区内的营业部管辖非常严格。譬如沿海某省证监局规定:每家营业部都必须要有一个合规负责人。看起来很
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