银行内控管理案件防范经验交流材料.docx
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1、第 1 页 银行内控管理案件防范经验交流材料 特征码 YhPLuMJelzFxgNJfeXAg 近年来,陇南分行、陇南审计办事处认真贯彻落实省分行内控 管理案件防范工作会议精神,坚持以科学发展观统领全局,积 极适应股份制改革要求,坚持以“股改促发展、严控促管理、 狠抓促落实” ,有力的推动了各项业务又好又快发展。截止 9 月 末,陇南分行各项存款余额达到 438276 万元,贷款余额 150645 万元,实现经营利润 5656 万元,各项经营指标均排全 省前列。同时,今年在全省年中工作会议上,成县、两当县支 行还被评为连续 10 年无案件县支行,市分行党委被授予“四好” 领导班子,实现了业务经
2、营与内控管理共促进、同发展, “双丰 收” 。 一、重内控,推动各项业务的发展。在工作思路和经营理 念上,陇南分行党委始终坚持“两手抓、两手硬” ,积极引导全 行员工牢固树立“股改是第一使命、发展是第一要务、控险是 第一责任”的理念,在快速发展业务的同时,正确处理改革与 发展、管理与风险防范的关系,促使各县支行树立了正确的经 第 2 页 营观、发展观和政绩观。牢固树立“内控优先”意识,保证业 务发展始终与风险控制能力相适应,并将发展建立在风险与可 控性相统一的基础之上,实现了各项业务健康、全面、协调、 可持续发展。特别在内控监管协调配合上,市分行党委积极听 取审计办的意见和建议,同时,每次召开
3、全行性会议都邀请审 计办参加,并安排一定时间,专门部署内控管理工作。如 20XX 年 10 月,市分行和审计办共同组成工作组,针对审计办操作风 险大检查中查出的问题和部门自律监管中发现的问题,对全辖 40 个营业网点进行了拉网式现场整改,经过两个多月的共同努 力,及时有效地纠改了存在的各类问题。同时,今年前 9 个月, 市分行和审计办又先后组织 40 余人次,分赴 9 个县区支行,结 合贯彻落实年中工作会议精神,深入基层营业网点,帮助抓弱、 抓欠、抓进度、抓效果、抓内控、抓案件防范,既有力地推动 了各项业务的发展,又加强了内控管理和风险防范工作,确保 了全行各项工作的健康有序进行。 二、重检查
4、,促进了各类问题整改。陇南分行在开展案件 防范和专项治理方面,加强组织领导,落实排查责任,认真开 展风险排查和十二个案件易发多发点的排查检查。驻陇南审计 办事处为促进陇南分行合规操作、全面加强风险控制和案件防 范,不断强化内部管理、切实提高制度执行力基础,审计办事 处在积极有效地开展完成各项审计工作的同时,认真配合陇南 第 3 页 分行对全行 9 个县支行的 40 个营业网点、12 个设库单位进行 了“金库安全大检查” 、围绕案件防范和查处十项规定,对 9 个 支行进行了全面检查;在开展各种检查的同时,狠抓问题的整 改,对十二个重点环节风险点排查发现的 1121 个问题,己边查 边改 754
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