银行支行内控管理情况报告.docx
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1、第 1 页 银行支行内控管理情况报告 特征码 HaEsBdVojycrCvGLwzbH 分行内部控制综合评价小组: 自 2000 年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视 内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在 严格执行上级行制度、办法的前提下,针对支行实际,努 力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实 现经营目标,维护财产完整,保证会计及其他资料正确和财务 收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行, 工作效率和经济效益能得以提高,我行坚持业务发展与内控管 理并举的经营策略,在规范操作程序、降低金融风险中起到了 积极促进作用。现将全行内控管理情况
2、报告如下: 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客 户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,一个 工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、 支行、分理处、分理处、分理处、分理处、 分理处、分理处、*分理处、分理处十一个营 业机构,另设、6 个储蓄 所。到 10 月末全行员工人,其中长期合同工人,短期 第 2 页 合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约, 前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在 制度建设上做到文件传递上及时,贯彻学习到位;在制度执行 上严格要求规范操作,努力降低操作风险;在制度保障上坚持 加强自律监
3、管和再监督力度,为内控管理保驾护航。总体上讲, 我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防 线环环相扣、风险防范能力日益提高。 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势,今年以来我行在内控管 理工作上采取了以下措施: 1、领导重视,组织落实,20XX 年以来,我行领导班子始 终高度重视支行的内控工作,把加强内控工作作为提高全行管 理水平,规范业务经营,提高全行员工综合素质的重要手段来 抓,做到思想认识到位,工作措施到位,组织体系健全,处罚 整改加强。我行单独设立审计办公室,内控工作由审计办牵头 抓,今年共组织现场审计*次,参加人员人次,今年以来
4、, 根据行长室要求制订了工作计划,完成了主任*、 分理处主任任期内的责任审计;储畜所、储蓄所、 储蓄所、分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个 人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延 伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。 第 3 页 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、 新办法。据统计,到 9 月底共向支行本级转发内外部上级行业 务性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件 多只,收文后及时组织了员工学习,强化了全行员工熟练 掌握国家金融政策、制度、办法,规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度。根
5、 据上级行的文件精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展和内 控管理上,支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件, 新成立了、*、委员会,调整了 审查委员会、*委员会、*领导小组、 领导小组;出台了年度经营目标考核办法、经营 单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、*工 作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法 出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保 障。 4、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改 工作。整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门督办, 问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账,对今 年来上级行各种内外部检查出来的问题及整
6、改结果逐一登记, 并对业务主管部门发送通知书 ,全程监控各单位的整改 情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管 中存在问题建立系统整改台账,并根据通知书深入基 第 4 页 层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人,坚持“谁 经办,谁整改,谁不整改处理谁”原则。通过责任到位,纵横 结合措施,除客观原因确难整改外,做到整改不留死角,不走 过场。 5、自律监管程序逐步规范,处罚力度明显提高。*月,支 行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员,按照银行 员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处 罚,共处罚人次,金额元。 6、积极组织员工培训,提高员工规范操作意识。今年来
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