【合同范文】期货经纪合同范本.docx
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1、第 1 页 期货经纪合同范本 特征码 izMQqLAabHJDwqAirqYw 甲方:_ 乙方:_ 甲乙双方本着平等协商、诚实信用的原则,就甲方为乙方提供 期货交易服务的有关事项订立本合同。 章 委托 条 乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货 交易;甲方接受乙方委托,并按照乙方指令为乙方进行期货交 易。 第二条 甲方根据期货交易所交易规则执行乙方交易 指令。甲方有义务将交易结果转移给乙方,乙方有义务对交易 结果承担全部责任。 由于非甲方原因乙方交易指令部分或者全部无法 成交,甲方不承担责任。 第二章 保证金 第三条 乙方开户的保证金标准为_元。 第 2 页 保证金可以以现金、本票、汇票和
2、支票等方式支 付,以本票、汇票、支票等方式支付保证金的,待甲方开户银 行确认乙方资金到帐后方可开始交易。 第四条 乙方拥有所有权的任何资金、可上市流通国 库券或标准仓单等,经甲方认可后方可作为乙方向甲方提供的 抵押物。抵押关系形成后,甲方有权在事先不通知乙方的情况 下使用或转移乙方的抵押物作为必要的保证金或用以减少乙方 帐户赤字以维持帐户借贷平衡之用。在合理的时间内,甲方将 以书面方式向乙方确认此项抵押物的使用或转移。同时,乙方 授权甲方可将其质押物转质或者以其他方式处置。甲方无义务 向乙方支付甲方因上述财产处置行为而产生的任何利息或收益。 第五条 乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有 权要
3、求乙方提供资金来源说明,乙方对说明的真实性负保证义 务。必要时,甲方可要求乙方提供相关证明。 第六条 甲方有权根据期货交易所的规定或者市场情 况调整保证金比例。甲方调整保证金,以甲方发出的调整保证 金公告或者通知为准。 第七条 在甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大 时,有权对乙方单独提高保证金比例。在此种情形下,提高保 证金的通知单独向乙方发出。 第三章 强行平仓 第 3 页 第八条 乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过 程中,应随时关注自己的持仓、保证金和权益变化及法规法律、 交易所规则的变化对自已持仓的影响。 第九条 甲方以风险率来计算乙方期货交易的风险。 风险率的计算方法为:风险率=
4、可用资金持仓保证金 第十条 乙方因交易亏损或者其他原因,当乙方风险 率0 时,甲方将按照期货经纪合同约定的方式向乙方发 出追加保证金的通知,乙方应当在下一交易日开市前及时追加 保证金并禁止开新仓。当乙方风险率-40时,乙方应当在下 一交易日开市前及时追加保证金或采取减仓措施,否则,甲方 有权在事先未通知的情况下,对乙方的部分或者全部未平仓合 约强行平仓,直至乙方的风险率o;当市场价格急剧变化,甲 方有权采用动态风险控制原则,当乙方风险率达到上述条件时, 对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓,直至乙方风险率 o。乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。 第十一条 只要甲方选择的平仓价位和平仓
5、数量在当 时的市场条件下属于合理的范围,乙方承诺不因为强行平仓的 时机未能选择价位和数量而向甲方主张权益。 前款所称合理的范围指按照期货经纪业的执业标 准,已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行 平仓。 第十二条 除非乙方事先特别以书面形式声明并得到 第 4 页 甲方的确认,甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一 计算风险。当乙方保证金不足使乙方交易风险达到上述的风险 控制条件时,甲方有权停止乙方开新仓,并可对乙方持有的未 平仓合约进行平仓。 乙方在甲方实际控制若干交易帐户时,甲方有权 对其合并计算风险。 第十三条 由于期货交易所编码规则的不同,乙方可 能在不同的期货交易所拥有
6、不同的交易编码。在这种情况下, 乙方在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时,在亏损部分 未得到充分填补前,乙方不得要求提取盈利部分。 第四章 通知事项 第十四条 甲方通过每日客户交易结算单向乙方发出 追加保证金的通知。无论此种方式是否通知到乙方,甲方均于 时间在交易营业场所为乙方提供书面通知,由乙方自取。 甲方在每一交易日闭市结算后,按照在甲方营业 场所内自取方式向乙方提供每日客户交易结算单(含追加保证 金通知) 、其他交易所通知以及甲方通知文件。甲方在具备条件 的情况下为乙方获取客户交易结算单及其他事项提供如下其中 一项服务:传真() 、网上查询() 。 甲方在上月交易结束后的 5 个工作日
7、内,按照在 甲方结算部自取书面交易结算月报方式向乙方提供上月交易结 算月报。甲方在具备条件的情况下为乙方获取交易结算月报提 第 5 页 供如下其中一项服务:传真() 、邮寄() 。 乙方在每个交易日开市前,如果因某种原因没有 获取甲方按约定方式提供的上日客户交易结算单(含追加保证 金的通知) ,有义务及时向甲方索要。如果甲方在开市前没有收 到乙方的索要申请,将视同乙方已获取甲方按约定方式提供的 每日客户交易结算单(含追加保证金的通知) 。 乙方在上月交易结束后的 5 个工作日内,如果因 某种原因没有获取甲方按约定方式提供的上月交易结算月报, 有义务及时向甲方索要。如果甲方在上月交易结束后 5
8、个工作 日内没有收到乙方的索要申请,将视同乙方已获取甲方按约定 方式提供的每月交易结算月报。 第十五条 乙方对甲方提供的每日交易结算单的记载 事项有异议的,应当在下一个交易日开市前向甲方提出书面异 议;对交易结算月报的记载事项有异议的,应当在上月交易结 束后 7 个工作日内向甲方提出书面异议。乙方在此款约定时间 内既未对每日客户交易结算单记载事项确认,也未向甲方提出 书面异议,无论何种原因,均视为乙方对记载事项的确认,甲 方不再接受乙方提出的异议,由此造成的损失由乙方承担。 第十六条 甲方或者乙方要求变更本章的约定事项, 应当及时通知另一方,经对方确认后方生效。否则,由此造成 的通知延误或者损
9、失均由该方负责。 第五章 指定事项 第 6 页 第十七条 甲方接受乙方或者乙方授权的指令下达人 的交易指令。乙方授权下列人员任一人均为乙方的指令下达人: _ 第十八条 甲方接受乙方或者乙方授权的资金调拨人 的调拨资金指令。如果两人以上同时签名付款有效需作特别说 明,否则,资金调拨人中任一人签字均为有效。乙方授权下列 人员为乙方的资金调拨人:_(注:法人客户需加盖财 务章) 第十九条 乙方以下列通讯地址和号码作为乙方与甲 方业务往来的有效地址和号码:_ 第二十条 乙方如需变更其指令下达人、资金调拨人 或者变更业务往来方式,需书面通知甲方并经甲方按规定程序 确认后方生效。乙方未及时书面通知甲方的,
10、由此造成的损失 由乙方负担。 除非乙方事先特别声明,乙方的授权人员有权行 使乙方在本合同中的任何权利。甲方也可以直接选择与乙方的 授权人员直接联系或者履行合同的条款。乙方授权人员的行 为由乙方直接承担其结果。 第六章 指令的下达 第二十一条 乙方交易指令可以通过书面、电话、电 脑方式下达。书面方式下达的指令、乙方或者其指令下达人应 当签字。电话、电脑等方式下达指令的,甲方有权进行同步录 第 7 页 音或者用其他方式保留原始指令记录。乙方同意,电话录音、 电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律 效力。 第二十二条 甲方有权审核乙方的指令,包括保证金 是否充足,指令内容是否齐全和明
11、确,是否违反有关法规和交 易所规则等,以确定指令的有效和无效;当确定乙方的指令为 无效指令时,甲方有权拒绝执行乙方的指令。 第二十三条 乙方在发出指令后,可以在指令未成交 或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果该 指令已经在期货交易所成交,乙方则必须承担交易结果。 第二十四条 乙方若申请套期保值头寸,应当按照相 关期货交易所的规定提供相应的文件或者证明,并对上述文件 的真实有效承担责任,甲方应协助乙方申请套期保值头寸。 第七章 报告和确认 第二十五条 甲方对乙方的期货交易实行每日无负债 结算。只要乙方在该交易日进行过交易或者有持仓,甲方均应 在每个交易日闭市后按照本合同约定的时间
12、和方式向乙方发出 显示其帐户权益状况或者成交结果的交易结算单。乙方必须按 本合同约定的时间和方式向甲方返回经签字确认的客户交易结 算单,否则,甲方有权终止乙方提取或者调拨资金,由此产生 的一切后果由乙方承担。 凡乙方在当日客户交易结算单上进行的签字确认, 第 8 页 视为乙方对此日以前所有交易及结算结果的确认。 第二十六条 乙方按照本合同约定的时间和方式向甲 方提出异议后,甲方应根据原始指令记录和交易记录及时核实。 当对交易结果有直接关联的事项发生异议时,为避免损失的可 能发生或者扩大,甲方在收到乙方的异议时,有权将发生异议 的未平仓合约进行平仓,由此发生的直接损失由有过错的一方 承担。 第二
13、十七条 甲方的交易结果不符合乙方的交易指令, 或者强行平仓不符合约定条件,甲方有过错并给乙方造成损失 的,应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令,或者恢 复被强行平仓的头寸,并赔偿由此造成的直接损失。 第八章 现货月份平仓和实物交割 第二十八条 乙方应当在期货交易所统一规定的时间 内向甲方提出交割申请。乙方申请交割,应符合期货交易所的 相关规定,否则,甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请。 第二十九条 乙方应当在期货交易所统一规定的期限 前,向甲方提交足额的交割资金或者标准仓单、增值税发票等 期货交易所要求的凭证及票据。 超过上述规定的期限,乙方未下达平仓指令,也 未向甲方提交前款资金、凭证
14、及票据,甲方有权在未通知乙方 的情况下,对乙方的未平仓合约进行平仓,由此产生的费用和 结果由乙方承担。 第 9 页 第三十条 交割通知、交割货款交收或实物交付及交 割违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执 行。 第九章 保证金帐户管理 第三十一条 甲方在期货交易所指定结算银行开设期 货保证金帐户,代管乙方交存的保证金以及质押的可上市流通 国库券及标准仓单等。 第三十二条 甲方为乙方设置保证金明细帐,并在每 日交易结算单中报告保证金帐户余额和保证金的划转情况。 第三十三条 在下列情况下,甲方有权从乙方保证金 帐户中划转保证金: (一)依照乙方的指示支付结余保证金; (二)为乙方向期
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