【合同范文】证券期货合同范文:期货经纪合约[1].docx
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1、第 1 页 证券期货合同范文:期货经纪合约1 特征码 UEyvEafYUfVOiDnXhoYg 这篇证券期货合同范文:期货经纪合约是为大家整理的, 希望对大家有所帮助。以下信息仅供参考! 期货经纪合约 本期货经纪合约由以下目录文件共同组成 目录 1、客户须知 2、客户守则 3、客户声明 4、开户申请表 5、授权书 6、印鉴卡 7、期货交易风险说明书 8、期货业务委托代理协议 9、电子化期货交易风险提示书 10、电子化期货交易协议 11、电话委托/传真系统操作流程 第 2 页 12、客户修改密码回执 1、客 户 须 知 第一条 _期货经纪有限公司不得对客户作出获利保证 或者与客户约定分享利益或者
2、共担风险。 客户明确期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均 为不可能或者没有根据的,并且声明从未在任何时间从_期 货经纪有限公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。 第二条 _期货经纪有限公司不得接受客户的全权委托, 客户不得要求_期货经纪有限公司以全权委托的方式进行期 货交易。 全权委托指_期货经纪有限公司及其工作人员代客户决 定交易指令的内容。 第三条 在期货交易所限仓情况下,_期货经纪有限公 司有权未经客户同意按照限仓规定限制客户持有的未平仓合约 的数量。 当客户持有的未平仓合约数量超过限仓要求时,_期货 经纪有限公司有权对超量部分强行平仓。 _期货经纪有限公司不承担由此产生的后
3、果。 第 3 页 第四条 在期货交易所根据有关规定要求_期货经纪有 限公司对客户持有的未平仓合约强行平仓的情况下,_期货 经纪有限公司有权未经客户同意对其持有的未平仓合约强行平 仓。 _期货经纪有限公司不承担由此产生的后果。 第五条 客户对交易密码必须妥善保管,并适时更换。如 因交易密码泄露而造成的一切损失均由客户自行承担。 第六条 客户在交易成交后第二个交易日开市前半小时, 既未对交易结果提出书面异议也未在交易结算单上签字确认的, 视为对交易结果的确认。 _期货经纪有限公司在每日交易收市、结算完毕后,开 始发放交易结算单(包括追加保证金通知和强行平仓通知) 。发 放方式:客户或客户代理人自行
4、到结算部领醛通过电话自动语 音系统听取或通过传真机自行接收、通过公司网站帐单查询系 统自行查询、通过交易系统自行查询确认。 第七条 期货居间人:是介于期货经纪公司和客户之间的 独立体,受期货经纪公司或者客户委托,为期货经纪公司和客 户提供订立期货经纪合约和提供交易中介服务的公民或法人。 第 4 页 一个高素质、专业化、实施科学管理和规范的期货居间人队伍, 对于提高期货交易的质量,扩大期货市场的规模,减少期货交 易的纠纷,维护期货经纪公司及客户的合法权益以及促进期货 市场的发展,都有着至关重要的作用。客户有自行选取合格的 居间人为其提供咨询及交易便利的权力,但_期货经纪有限 公司仍然提醒客户投资
5、者,选取期货居间人可能存在且不止于 下列风险,而由此引起的一切损失,_期货经纪有限公司不 承担任何经济或法律责任:代替客户签订虚假期货经纪合约, 夸大或虚构交易业绩诱导客户出入资金,全权代理客户进行交 易,故意不签署交易结算单,故意透支交易,以虚假的帐单蒙 骗客户,侵占客户资金等。 第八条 _期货经纪有限公司与客户双方如发生交易纠 纷或者其他争议的,可以自行协商解决,协商不成的,应按照 协议的约定向广州仲裁委员会提请仲裁,或向有管辖权的人民 法院提起诉讼。 第九条 _期货经纪有限公司与客户在签署合约前已向 客户出示_期货经纪有限公司的“营业执照”和“期货经纪 业务许可证” 。 第十条 客户应遵
6、守法律及_期货经纪有限公司的客 第 5 页 户守则 ,否则,_期货经纪有限公司视情节轻重有权解除 合约。 第十一条 _期货经纪有限公司工作人员在签署期货 经纪合约之前,已经向客户介绍期货交易知识及风险控制方 法。 以上客户须知 ,_期货经纪有限公司已经在签订 期货业务委托代理协议 、 电子化期货交易协议之前向本 单位(本人)出示并详细说明,本单位(本人)已阅读并完全 理解。 客户名称(盖章、签字): 法定代表人(签字): 委托代理人(签字): 签署日期: 年月日 2、客 户 守 则 为了规范期货交易行为,维护期货市场秩序,防范风险, 第 6 页 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,制定本
7、守则。 从事期货交易及其相关活动的投资者,必须遵守本守则。 第一条 客户必须严格遵守期货经纪公司的规章制度,来 访必须先进行登记,经同意后方可进入,必须按照期货经纪公 司安排在指定房间、工作站上活动,不得私闯其它部门。 第二条 客户不得在期货经纪公司大声喧哗、吵闹,不得 干扰期货经纪公司的正常工作,不得滋扰其它投资者,以保障 所有投资者的投资利益和环境。 第三条 客户不得在期货经纪公司散布虚假市场信息,误 导其它客户作出不适当的交易指令。 第四条 客户不得在期货经纪公司内散布谣言,导致客户、 投资者恐慌,造成客户投资亏损。 第五条 客户在期货经纪公司进行投资属于自愿行为,应 当对自己的交易行为
8、负责,不得以根据期货经纪公司的分析或 者信息入市为理由,拒绝交易结果,交易盈亏由客户本人负责。 第 7 页 第六条 客户应当保证其资金来源的合法性,期货经纪公 司有权要求客户提供资金来源说明,并对说明的真实性负责。 第七条 客户不得利用期货经纪公司从事任何非法活动, 客户携带来宾到期货经纪公司参观,需经期货经纪公司同意, 登记后方可进入,并在指定范围内活动。 第八条 客户与期货经纪公司发生交易纠纷或者其他争议 的,可以向期货经纪公司客户服务部书面投诉,对所有客户投 诉,期货经纪公司均予以答复。对答复不满意的,可以向_ 期货经纪有限公司投诉委员会投诉。 第九条 严禁借投资亏损为名,对期货经纪公司
9、恶意抵毁, 捏造事实,损害期货经纪公司及投资者利益。 第十条 敬请所有客户遵守以上各项制度,保护期货市场 环境,维护广大投资者合法权益。 对违反本守则者,_期货经纪有限公司有权注销其投资 帐户并退回保证金。如果严重影响_期货经纪有限公司正常 运作,干扰客户正常交易者,视其情节移交司法机关追究其刑 事及经济责任。 本人愿意自觉遵守本客户守则 。 第 8 页 客户名称(盖章、签字): 法定代表人(签字): 委托代理人(签字): 签署日期: 年月日 _期货经纪有限公司保证金专用帐户 广州:开户行: 帐号: 上海:开户行: 帐号: 大连:开户行: 帐号: 郑州:开户行: 帐号: 注:客户保证金转入专用
10、帐号到帐后期货经 纪合约方可生效 3、客 户 声 明 客户应当以本单位(本人)的名义委托_期货经纪有限 公司从事期货交易,保证身份证明(或者法人和其他经济组织 的合法证件)的真实性。 客户如实声明不具备下列情形: 1、无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人; 第 9 页 2、期货监管部门、期货交易所的工作人员; 3、_期货经纪有限公司职工及其配偶、直系亲属; 4、期货市场禁止进入者; 5、金融机构、事业单位和国家机关; 6、未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国 有资产占控股地位或者主导地位的企业; 7、单位委托开户未能提供委托授权文件的; 8、中国证监会规定的其他情况。 如果客
11、户未如实履行以上声明义务,所造成的一切后果均 由客户自行承担。_期货经纪有限公司有权解除期货经纪 合约 。 客户名称(盖章、签字): 法定代表人(签字): 委托代理人(签字): 签署日期: 年月 日 _期货经纪有限公司 4、开户申请表 1、客户名称: 期货交易帐号: 2、通讯地址: 邮编: 第 10 页 3、电话: 传真:email: 4、开户名称: 开户银行: 帐号: 5、客户性质: (1)法人客户 法定代表人: 营业执照号码: 注册资本:_万元 税务登记证号: (2)自然人客户 身份证号码: 6、提供下列相关材料: (1)法人客户:法人单位有效期内的营业执照(正本)复 印件、税务登记证复印
12、件、开户授权人有效身份证原件,法定 代表人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人有效身份证 复印件。BR (2)自然人客户:申请人有效身份证原件, 指定下单人、资金调拨人、结算单确认人有效身份证复印件。 签字人认识到此份申请表是客户开户的必备法律文件之一, 并保证以上填写属实;同时,在以上事项发生变化时,应迅速 以书面形式通知_期货经纪有限公司。 客户名称(盖章、签字): 法定代表人(签字): 委托代理人(签字): 第 11 页 签署日期: 年月日 5、授权书 _期货经纪有限公司: 本单位(本人)授权: 1、授权先生/女王(身份证号码:)与贵公司签署期货经 纪合约及相关文件。 2、授权等人为本
13、单位(本人)的期货交易指定下单人,全 权处理指令下达事宜。 3、授权等人为本单位(本人)的合法资金调拨人,全权处 理资金调拨事宜(要求两人以上同时签名付款有效的客户,需 在本页空白处作特别说明,否则资金调拨人中任何一人签名均 为有效) 。 4、授权等人为本单位(本人)签字确认结算单,全权处理 结算单确认事宜。 本单位(本人)对以上授权的一切期货业务承担全部责任。 以上授权如有变更、撤销,必须由本单位(本人)书面通知贵 公司,且得到贵公司的书面确认,否则,视本授权书继续有效。 客户名称(盖章、签字): 法定代表人(签字): 委托代理人(签字): 第 12 页 签署日期: 年月日 6、印鉴卡 客户
14、授权期货经纪合约签署人员: 姓名 身份证号码签字留样/日期 客户指定下单人员: 姓名 身份证号码签字留样/日期 客户指定资金调拨人员: 姓名 身份证号码签字留样/日期 客户指定结算单确认人员: 姓名身份证号码签字留样/日期 客户(盖章、签字): 法定代表人(签字): 委托代理人(签字): 签署日期: 年月日 _期货经纪有限公司 第 13 页 7、期货交易风险说明书 (市场风险莫测务请谨慎从事) 尊敬的客户: 根据中国证监会的规定,现向您提供本期货交易风险说 明书 。 进行期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总 额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加 保证金。因此,您必须
15、认真考虑自己的经济能力是否适合进行 期货交易。 考虑是否进行期货交易时,您应当明确以下几点: 一、您在期货市场进行交易,假如市场走势对您不利时, 期货经纪公司会按照期货经纪合约约定的时间和方式通知 您追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定 时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能在亏损的 情况下被迫平仓,您必须承担由此导致的一切损失。 二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货经纪公司的 业务规则,如果您无法满足期货交易所和期货经纪公司的业务 规则,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果。 三、在某些市场情况下,您可能会难以或无法将持有的
16、未 第 14 页 平仓合约平仓。例如,这种情况可能在市场达到涨跌停板时出 现。出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失, 您必须承担由此导致的全部损失。 四、由于国家法律、法规、政策的变化,期货交易所交易 规则的修改、紧急措施的出台等原因,您持有的未平仓合约可 能无法继续持有,您必须承担由此导致的损失。 五、由于非期货交易所或者期货经纪公司所能控制的原因, 例如:地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统、通讯系 统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您 必须承担由此导致的损失。 六、在国内期货交易中,期货交易所无法做到即时确认, 所有的交易结果须以闭市之后交易所的书面确
17、认为依据。如果 您利用口头确认的交易结果做进一步的交易,您可能会承担额 外的风险。 七、 “套期保值”交易同单纯的投机交易一样,同样面临价 格波动引起的风险。 本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有 具体风险和有关期货市场的全部情形。故您在入市交易之前, 应对自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力作出 客观判断,对期货交易作仔细的研究。 _期货经纪有限公司已经在签订期货经纪合约之前 将以上期货交易风险说明书向本单位(本人)出示并说明, 第 15 页 本单位(本人)已阅读并完全理解。 客户名称(盖章、签字): 法定代表人(签字): 委托代理人(签字): 签署日期: 年月日 _期货
18、经纪有限公司 8、期货业务委托代理协议 甲方:_期货经纪有限公司乙方: 住所: 住所: 邮编: 邮编: 总机: 联系电话: 传真: 传真: 甲、乙双方本着平等协商、诚实信用的原则,就甲方为乙 方提供期货交易服务的有关事项订立本协议。 第 16 页 第一节委托 第一条 乙方委托甲方按照乙方交易指令代理乙方进行期 货交易;甲方接受乙方委托,并按照乙方交易指令代理乙方进 行期货交易。 凡使用电子化期货交易委托指令的确认以电脑纪录资料为 准,并具有法律效力。一切使用交易密码进行的、并合乎规定 的委托指令,均视为乙方的有效委托。乙方对其交易结果承担 全部责任。 第二条 甲方根据期货交易所交易规则执行乙方
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