【合同范文】证券登记及服务协议书.docx
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1、第 1 页 证券登记及服务协议书 特征码 JeKeDlRJvRWoUsJBuogp 证券登记及服务协议 甲方名称: 乙方名称:中国证券登记结算有限责任公司?分公司 第一章?总则 甲方是依法发行证券的证券发行人,或依法负责证券投资基金 托管的基金托管人,乙方是根据证券法成立的法定登记机 构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定,甲乙双方本 着自愿、平等、诚实信用的原则,就证券登记业务及其他相关 事宜订立本协议,供双方共同遵守。 乙方提供的证券登记及相应服务包括:股份登记、基金登记、 债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上 市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。
2、 甲方应当向乙方出具授权委托书,授权董事会秘书或证券事务 第 2 页 授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人,负责全权办理甲方 与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜;在未正式聘 任董事会秘书或证券事务代表前,甲方应临时指定人选代行指 定联络人的职责。 董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变 化,甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方 未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失,由甲 方承担。 第二章?双方的权利和义务? 甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在 申请证券登记及相应服务时,应遵守乙方的业务规则、业务指 引等规范性文件,并按乙方规
3、定的收费项目和收费标准按时、 足额向乙方缴纳相关费用(见附件) 。如遇收费标准调整,按调 整后的标准执行。 甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准 确、合法,并为此承担相关责任。 甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系 统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此 之外,甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书 面和电子文件。 乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充, 并毋须一一知会甲方;有权在办理证券登记或提供服务时向甲 第 3 页 方收取费用;有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相 关服务。 乙方应按规定根据甲方有效送达
4、的证券数据和相关资料进行证 券登记和提供相关服务,并保证甲方在乙方证券登记系统中登 记的数据资料的准确性、完整性。 除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其 他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求 查询外,乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。 甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料,并承担 因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。 第三章?违约责任和争议的解决 甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失,由责 任方负全部责任。 甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据,给 乙方造成的损失,甲方应承担相应责任。 因执行本协议所发生
5、的或与本协议有关的一切争议,可以依次 通过以下方式解决: (1)甲乙双方协商解决; (2)提请证券监督管理机关调解; (3)由仲裁机构仲裁解决; (4)向法院提起诉讼; 第 4 页 (5)其他合法的方式。 争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。 在争议解决过程中,除双方有争议的部分外,本协议应继续履 行。第四章?协议生效及其他 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方 不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电 等突发事故给甲方造成损失的,乙方不承担责任。 甲方终止在证券交易所上市后,未在乙方规定的时间内办理退 出登记手续的,乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料,
6、并视同甲方退出登记手续办理完毕。 本协议未尽事宜,甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协 议具有同等法律效力。 本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效,至甲方办理退出登记 手续后终止。 本协议一式?份,双方各执?份,具有同等法律效力。 甲方(盖章):?乙方(盖章): 法定代表人? 法定代表人 或授权代表(签字):?或授权代表(签字): 签署日期:? 签署日期: 本协议签署地点: 附件: 深圳证券市场存管登记业务收费一览表 第 5 页 向发行人收取: 收费项目收费标准? 新股始发和增发登记费 国家股、国有法人股免费? 社会法人股面值 1? 内部职工股面值 1? 流通股面值 3? 配股和权益分派登记费
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