【合同范文】证券合同样本:网上证券交易委托合同[1].docx
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1、第 1 页 证券合同样本:网上证券交易委托合同1 特征码 MRPYcchyaZxtGXiFwjBA 甲方(开户人):_ 乙方:_ 甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理有价证券买 卖业务共同达成如下合同,双方应共同遵守: 第一条 本合同受国家有关法律、法规及证券管理机构有 关规定的约束,亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规 定、惯例的约束。 第二条 本合同包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了 解的条款和条件的重要信息,请仔细阅读本合同并妥为保存以 备查。同时,作为乙方网上交易用户,甲方必须阅读并同意本 网站对注册用户的各项声明(包括网上证券委托风险揭示书 等) 。 第三条 甲方同意指定乙
2、方在法律许可范围内行使合法代 理人的权利,以实现本合同中的条款。 第四条 乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交 易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条 乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代 交易方式。 第 2 页 第六条 ca 证书是网上交易的唯一有效身份识别证件(等 同于身份证) ,甲方有义务妥善保管。如果遗失或损坏,甲方有 责任在第一时间到乙方指定地点挂失。 第七条 乙方采用 ca 认证技术对甲方进行唯一性识别,防 止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方 ca 证书进行的网上 交易都是甲方本人的行为,不容抵赖。甲方对此如有异议,则 不能开立帐户进行网上交易。 第八条 甲方决定
3、在乙方开立网上交易帐户前,须明确下 列定义之含义: 1买入:投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐 户,然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。 2卖出:投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的 一种委托方式。 3撤单:投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先 前买入或卖出委托的一种委托方式。 4交易帐户:投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商 处开立的资金帐户的总称。 5资金余额:投资者资金帐户中某一时点的现金余额。 6证券余额:投资者股东帐户中某一时点的各种有价证券 的实有数额。 7资产总额:帐户内现金与有价证券市值的总额。 第 3 页 8委托:证券经纪商接受投资者委托
4、买卖证券的交易行为。 9成交:投资者实现买卖委 托的一种结果。 10对帐单:是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时 间内帐户中资金和股票变动情况的一种单据。 11银证转帐:银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。 投资者办理这项业务,可以通过电话自动划转银行帐户和证券 帐户之间的资金。 12挂失:投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、 ca 证书或遗忘了交易密码,须立即到证券经纪商处办理冻结帐 户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。 第九条 甲方在申请开设网上交易业务前,有义务认真阅 读乙方提供的_网上证券委托风险揭示书 ,并有权 要求乙方就该风险揭示书进行必要的解释,以充分了解相关风 险。 第
5、十条 甲方必须是在乙方下属之合法营业部依法开户的 投资人,方可选择在乙方柜台或乙方代理机构办理网上交易开 户手续,进行网上交易。 第十一条 甲方在办理网上交易开户手续时,必须向乙方 提供合法的身份证明原件;乙方向甲方提供能够证实乙方身份 和资格的证明材料。 第十二条 甲方在乙方开立交易帐户的同时,应取得乙方 第 4 页 指定的 ca 认 认证机构颁发的 ca 证书。 第十三条 甲方向乙方及其代理机构提供的开户资料必须 是真实的,如有虚假成分,甲方须承担因此而引起的一切责任 后果;当有关资料发生变化时,甲方承诺及时以有效方式通知 乙方。如因资料发生变化,甲方未及时通知乙方而造成的损失 由甲方承担
6、。 第十四条 甲方在乙方及其代理机构开立的帐户,只限本 人使用,不得转借他人,如转借他人所引起的一切纠纷和损失 均由甲方承担。 第十五条 乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义 务。若乙方未经甲方同意而泄密,致使甲方蒙受经济损失,乙 方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法 律规定程序要求提供甲方的情况不在此限。 第十六条 在甲方办理开户手续时,乙方会给甲方一个初 始交易密码。为了安全起见,交易密码应由甲方在网上证券委 托系统中重新设定。甲方必须牢记密码,并对密码有保密义务。 乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定 第 5 页 期更换交易密码,以免泄密,如不慎泄
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