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1、第 1 页 证券合同范文:外汇买卖协议1 特征码 pMTUGRjdEYlClkHRMyQB 本协议由下列各方签订: _有限公司,本公司为一家根据香港杠杆式外汇买 卖条例持牌的杠杆式外汇买卖商。其注册办公室位于 _(以下简称“fxcm” ) ;及客户(指在本协议签字页上签 字之人士) 鉴于: . 客户欲按其不时的决定在 fxcm 开设一个或多个帐户, 以用于杠杆式外汇买卖,并且客户已经要求 fxcm 为上述之目 的为其在 fxcm 开立并维持上述所指之帐户,并执行客户买卖 指令。 . fxcm 同意按下列条款及条件,不时应客户之要求并依 据其绝对酌情权允许客户开立一个或多个帐户,并以特定或指 定
2、的帐户名称、号码,或其它方式维护其帐户。并且,fxcm 同 意按本协议下文载列的条款及条件,直接或间接地执行由客户 或被授权人士(定义见下文)为进行杠杆式外汇买卖而发出的 所有指令。 现议定如下: 第 2 页 1定义及解释 1.1 在本协议中,除非文义另有所指,否则下列词语有 以下含义: “接达码”指密码和用户名称。 “帐户”指客户于 fxcm 开立的一个或多个帐户。 “协议”指本外汇买卖协议、开户表、限制授权书、风险 揭示声明及 fxcm 以书面形式不时发布的所有有关上述文件的 附件、补充及修正。 “被授权人士”指客户,限制授权书中所确定之人士,及 由客户不时以书面通知 fxcm 其所委任的
3、作为替代或增加的其 它人士。该委任须由 fxcm 实际收到通知书时起生效。 “客户”此词无论在何种场合使用,若客户属个人,则包 括客户及其遗嘱执行人和遗产管理人;若客户属独资经营的商 号,则包括独资经营者,其遗嘱执行人、遗产管理人,以及其 业务的继承人;若客户属合伙经营商号,则包括在上述所指之 客户帐户维持期间的商号合伙人、其各自遗嘱执行人和遗产管 理人,以及在其后任何时候将成为或已成为商 号合伙人的任何其它人士、其各自遗嘱执行人和遗产管理 人,以及该合伙业务的继承人;若客户是一间公司,则包括该 公司及其继承人。 “浮动亏损”指以按照市值计算差额的方法来计算外币持 第 3 页 仓所得出的未实现
4、亏损。 “浮动利润”指以按照市值计算差额的方法来计算外币持 仓量所得出的未实现利润。 “fxcm 网络服务”指 fxcm 提供的网上交易服务,该服务 系统所包含之任何信息及构成该系统之软件。 “书面”除本协议另有明确所指,包括书写、打印、电传 信息、传真及任何其它清晰可辩的文字或图案复制方式。 “最初保证金”指客户于发出每一交易指令之时或之前必 须向 fxcm 存放的作为所有外汇交易保证的最低款额,该款额 可由 fxcm 不时酌情予以规定。 “信息提供者”指提供资料、消息、研究、表格、图纸、 文本及或其它包含但不限于外汇牌价信息的第三方(注:本 定义未于本协议中使用) 。 “lfeto”指香港
5、法例中不时修订或更新的香港杠杆式外 汇买卖条例 。 “维持保证金”指客户存入最初保证金后就每份合约必须 维持的最低结余金额。该款额可由 fxcm 不时酌情予以规定。 “otcfx”指柜台式外汇交易。 “密码”指由 fxcm 分配并与用户名称一并使用以接达服 务的客户私人密码。 “证监会”指根据香港证券及期货事务监察委员会条例 (香港法例第 24 章)成立的证券及期货事务监察委员会。 “用 第 4 页 户名称”指由 fxc cm 分配的客户私人识别,与密码一并使用接达服务、帐户信息 以及其它相关服务。 “服务”指由 fxcm 和/或代表 fxcm 提供的任何杠杆式外 汇交易设施。此等设施使客户通
6、过互联网或其它方式能够给予 指示、买入、出售若干外汇,及收取帐户信息和接受相关服务。 “工作日”指 fxcm 的营业日。 1.2 各标题只为方便查阅而设,不应妨碍本协议的解释。 1.3 本协议使用词语单数与复数形式互指,指代某一性别 的词语包括它种性别。 保证及声明 2.1 客户特此作出如下保证和声明: (a) 如果客户是个人,其已达成年之年龄,在法律上有 行为能力,可有效签订本协议;神智清晰;具有法律资格;没 有破产;本协议及所有已订立及将会订立的协议均构成对客户 具有约束力及可强制执行的义务; (b) 如果客户由超过一人组成,并属帐户联名持有人之 第 5 页 一,则:组成客户的任何一人,有
7、全权就帐户给与指示。此等 指示包括但不限于提醛存入、划拨款项,收取通告、确认书、 报告、结单及其它各类通讯。组成客户的人士明白并同意,若 该等要求付款书、通告、确认书、报告、结单及其它各类通讯 以客户为收件人,则对组成客户的任何一人具有约束力。 (c) 如果客户是商号或公司,则其为根据注册成立国法 律适当组建并有效存续一个商号或公司;其有权签订本协议及 与本协议有关的一切合同和或根据本协议已制定或将制定的 一切合同。并且,在任何情况下,本协议及所有上述合同均构 成对该客户具有约束力并可强制执行的义务; (d) 客户是该帐户的最终受益人。 2.2 客户特此声明载于客户开户书及由客户或代表客 户向
8、 fxcm 提供的其它资料,皆为真实、准确和完整。 2.3 fxcm 特此作出如下保证及声明: (a) fxcm 是一间根据香港法例第 32 章公司条例适 当成立的有限责任公司,其有权签定本协议。 (b) fxcm 是一间根据香港杠杆式外汇买卖条例 (香 港法例第 451 章)持牌的杠杆式外汇买卖商。 3. 服务 3.1 客户同意只根据本协议的条款、条件使用服务。凡 他日藉 fxcm 网络服务提供的额外服务,客户都只会根据本协 第 6 页 议的条款、条件使用。在符合第 4.5 条款规定之前提下,客户 同意其是本协议所述服务之唯一获授权使用者,且须 对 fxcm 给其所分配的接达码之保密、安全和
9、使用自行承 担全部责任。客户明白并接受,fxcm 可随时自行酌情中止、禁 止、限制、终止客户接达服务,以及买卖的能力,毋须事先向 客户发出通知。fxcm 结束客户帐户,不会影响各方在结束之日 前承受的权利和或义务。 3.2 fxcm 不时应客户之要求并依据其绝对酌情权允许客户 开立一个或多个帐户,并接受以特定或指定的帐户名称,号码 或其它方式维护其帐户。并且,fxcm 同意按下列条款及条件和 依据其绝对酌情权,执行由客户或被授权人士为进行杠杆式外 汇买卖而发出的所有指令,和提供根据香港证券及期货事务监 察委员会所签发给 fxcm 的杠杆式外汇买卖商牌照所容许提供 的服务。fxcm 同意以附件表
10、一所列的方式提供服务。 4. 交易指示 客户承认并同意, (无论是否经其授权)凡以其用户名及 密码经服务系统发出的指示,均由客户自行承担全部责任。 fxcm、fxcm 的高级职员、雇员或代理无须为处理、不当处理或 遗失指示而负责。指示一经服务系统发出,凡 fxcm 因此而招 致或蒙受的损失、损害、费用、开销及法律责任,经 fxcm 提 出, 客户即会给与免责补偿。并且客户承认并同意,其利用服 第 7 页 务系统发出指示的先决条件之一是倘遇下列情况,客户会立即 通知 fxcm:(a) 客户已利用服务发出指示,但未收到对买卖 指示或其执行的准确确认,无论该确认是以电子或口头方式发 出;(b) 客户
11、收到交易确认,但有关交易并非客户所指示, 或存在类似冲突;(c) 客户发现有人擅自使用其用户名或密 码;(d) 客户使用服务时,遇到困难。 5. 免责条款 a) 由于 fxcm 不能控制通过互联网的信号源、信号的接 收和路由,以及贵方设备的配置或联接的可靠性,我方不对互 联网交易中出现的通讯故障、失真或延迟负责。b) 外汇交易 涉及相当大风险,其并非对每个人均适合。无论网上交易如何 方便或高效,其并不降低货币交易的风险。c) 客户必须将密 码保密存放,确保第三方无法获得交易 设施的准入。客户将对任何以其密码进行的交易向 fxcm 负责,即使该密码的使用是非法的。d) 如果报价错误是出于 交易员
12、输错报价或客户的错误报价,例如但不限于错误的大数 字报价,fxcm 将不对由此造成的帐户余额错误负责。fxcm 保 留对相关帐户作出必 要更正或调整的权利。任何源于上述报价错误的争端将按照错 第 8 页 误发生时一种货币的市场公平价值解决。e) 客户承认其可能 因证监会根据香港杠杆式外汇买卖条例或任何其它原因为 消减或限制 fxcm 处理客户的未平仓合约的能力而采取的行动 受到影响。并且在这些情况下,客户可能被要求减少其于 fxcm 未平仓的合约的数目或将其平仓。 6. 第三方参与 无论是否出于自主权,客户将交易权力或对其帐户的控 制授予第三方,或根据任何第三方(交易代理人)的建议或指 示行事
13、的,fxcm 不承担对客户所选择的交易代理人进行复核或 提供有关建议的任何责任。fxcm 不就任何交易代理人作出任何 声明或保证。fxcm 不对客户因交易代理人的行为遭受的任何损 失承担责任。fxcm 没有以暗示或其它方式同意或批准交易代理 人的任何操作方法。客户就其帐户行使任何权利向交易代理人 授权,风险由客户自行承担。对于客户从交易代理人或未受 fxcm 雇用的任何其它人处已经获得或将来有可能获得的有关外 汇或外汇交易及该种交易所涉风险的任何建议或信息,fxcm 无 法就其准确或完整性予以控制、同意或保证。如交易代理人或 其它第三人就外汇交易向客户提供信息或建议,fxcm 不对客户 因使用
14、该信息或建议所遭受的任何损失承担责任。客户明白交 易代理人及很多推销交易系统、课程、计划、研究或推介的第 三方人士不受任何政府机构管制。 第 9 页 7 交易 7.1 在任何时候,交易应当由客户本人进行,除非客户 通过签署有限授权书将交易授权给其交易代理人并已将该授权 书提交 fxcm。 7.2 fxcm 之雇员或代表一概不得接受客户委任为其代理以 操作客户之帐户。 7.3 fxcm 可以与客户的买卖指示进行对盘。 7.4 fxcm 之任何雇员及代表不得为本身利益买卖合约。 8. 交易授权 fxcm 被授权按照客户的口头、书面或计算机指令向对手银 行或专业机构或参与者为客户的帐户进行 otcf
15、x 买卖。如客户 未以书面形式作出相反指示,fxcm 有权与 fxcm 认为合适的对 手银行或专业机构或参与者执行所有订单。 9. 政府、对手机构及银行间系统条规 所有本协议下的交易均受辖于执行交易的对手机构或其它 银行间市场(及其清算组织,如适用)的宪章、细则、条例、 规定、习惯、用法、裁决和解释,以及所有适用的香港法律与 规定。如果此后通过的任何法令,或任何香港政府机构或监管 机构此后通过的任何规定或条例,对 fxcm 产生约束力,影响 第 10 页 或与本协议的任何条款冲突,受到影响的条款将视作被有关法 令、规定或条例变更或替代,而其它条款及变更后的条款将继 续完全有效。客户承认本协议下
16、的所有交易受辖于前述监管要 求,客户不就上述要求拥有独立的法律或合同性权利。10. 保 证金和存款要求 客户在开立帐户前,须先行存入一笔不少于 fxcm 依据其 酌情权规定的最低数额之款项。客户在与 fxcm 订立任何合约 之前,须将最初保证金存入 fxcm。客户须维持根据香港杠杆 式外汇买卖(簿册、成交单据及业务操守)规则就所有买卖 交易规定之最初保证金,以确保其履行合约项下的责任。客户 存入之保证金,可按照本协议之规定转帐。客户之帐户只要尚 有未平仓合约(即合约尚未了结之前) ,客户仍须存入保证金, 以维持本身帐户之保证金水平。倘最初保证金出现亏损,则客 户须补足款项将保证金恢复至最初保证
17、金百分之百之金额,以 维持保证金。客户不得迟于 fxcm 指定并以书面通知客户之时 间存入上述之补充款项,否则 fxcm 有全权决定采取其认 为适当之行动,以保障 fxcm 本身之利益。该等行动包括 但不限于未经客户同意将 fxcm 与客户订立或代客户订立的未 平仓合约平仓。该等行动视同遵照客户正式向 fxcm 发出的正 当指示作出,对客户具有约束力。客户不可撤销地同意,fxcm 在采取上述行动时,并无任何责任或义务使客户减少或免受损 失。尽管有上文的规定,如市况不利,fxcm 保留其全权在未获 第 11 页 得客户同意前,将客户的未平仓合约平仓,以免客户的利益受 到重大损害。客户同意,一经
18、fxcm 作出要求,立即电汇入补 充资金,并迅速以 fxcm 完全行使自主权要求的转款方式满足 所有保证金催促通知。fxcm 可在任何时候根据以下第 14 条的 规定清平客户的帐户。即使 fxcm 不行使该项权利,并不代表 是对该项权利的放弃。fxcm 有权限制客户可获得或持有的未平 仓合约的金额及或总数。fxcm 将努力按照客户口头、书面或 计算机的指示执行所有依其自由裁量权选择接受的订单。fxcm 有权拒绝接受任何订单。但是,fxcm 将不对由任何 fxcm 不可 直接或间接控制的事件、行为或不行为造成的损失或损害承担 责任,这种情况包括 但不限于任何由于传输或通讯设施故障造成的订单或信息
19、传输 的延迟或失真直接或间接带来的损失或损害。 11. 清算日与延展 关于通过 otcfx 帐户买卖的货币,客户同意就货币头寸的 对冲或延展向 fxcm 作出指示。除非本协议另有规定,在货币 头寸的有效期间,客户应在其有意延展货币头寸的当天,货币 第 12 页 头寸交易清算两小时之前给予 fxcm 延展货币头寸的指示。此 外,客户应在货币合同清算日的前一个工作日正午之前指示 fxcm 是否对冲或延展货币头寸。 如无客户的及时指示,fxcm 则被授权完全行使自主权决定 是否延展或对冲所有或任何客户在 fxcm 帐户的货币头寸,风 险由客户承担。客户的帐户将被在货币头寸延展或对冲之时按 经纪人的费
20、率收取佣金。 12. 客户资金 客户的所有资金、证券、货币及其它财产,如其被 fxcm 或其附属机构在任何时候为客户(个人、与他人共同、或作为 任何他人的担保人)持有,或在任何时候由 fxcm 为任何目的 (包括妥善保管)掌管或控制,此类财物将被 fxcm 作为担保 物,并可因客户对 fxcm 的义务受制于普通留置权及对冲权, 不论 fxcm 是否已因上述证券、商品、货币或其它财产提供贷 款,也不论客户在 fxcm 开立帐户数目的多少。依据其自由酌 量权,fxcm 可以未经向客户发出通知,于任何时候,不时将客 户的资金或其它财产在客户的任何帐户间进行划转。fxcm 在任 何时候均无须向客户交回
21、客户交予 fxc或 fxcm 已向客户购买 的任何财产之相同财产。如果客户通过交易清算进行货币的交 割,fxcm 有义务在获得提前 24 小时通知后进行全额交割。如 果客户的帐户余额不足以支付交割,存款收据将成为客户帐户 第 13 页 保证金的财产,因为客户未全额付清款项。对杠杆式外汇交易 中客户持有的任何未平仓合约,fxcm 从交割日至平仓日应不时 就应得利息和应付利息以下列方式记入客户帐户:(a) 用一 种货币买入另一种货币,买入货币的利率高于卖出货币的利率, 因此而产生的应得利息应记入客户帐户;(b) 卖出一种货币 以买入另一种货币,卖出货币的利率低于买入货币的利率,因 此而产生的应付利
22、息应记入客户帐户;(c) 如果出现负利率, 因此而产生的应付利息应记入客户帐户;(d) 在任何情况下, 利息应由 fxcm 不时按照银行间拆息市场利率水平最终确定的 年利率计算。 13. 交易价格 市价的计算须根据银行间同业市场的收市价厘定。fxcm 向客户提供的外汇交易报价根据银行间同业市场,实时收市价 确定。客户承认外汇现货价因不同机构而异,并且逐分钟变动。 由于数据传输时间的滞后,即使以报出的价格进行,仍有可能 无法替客户完成买卖。因此,客户同意接受由 fxcm 不时向客 户提供的外汇报价为当时可得的最佳报价。 14. 帐户清算与欠款的偿付 如发生下列情形:(a) 客户死亡或被司法宣告无
23、能力; (b) 客户申请或由其它方针对客户申请破产,任命托管人, 或提起任何破产或类似之诉讼;(c) 客户于 fxcm 开持的任 何帐户被申请查封;(d) 保证金不足,或不论当时的市场报 第 14 页 价如何,fxcm 认定任何用于保护客户之某个或多个帐户的担保 物不足以担保该帐户;(e) 客户未能向 fxcm 提供根据本协 议要求的任何信息;或(f) 发生任何其它 fxcm 应当采取保 护措施的情况或变化,fxcm 有完全的自主权采取以下某种或多 种行动:(1) 用 fxcm 代为客户保存或控制的资金或财产直 接来抵偿客户对 fxcm 可能负有的任何债务或对该等债务进行 担保;(2) 买卖任
24、何或所有为客户持有的货币合约或证券; 及 (3) 取消任何或所有未完成的订单或合约,或其它任何以 客户名义作出的承诺。采取任何上述行动不以下列为条件,即: 要求提供保证金或追加保证金,或事先将买卖决定或其它决定 通知客户、客户的个人代表、继承人、遗嘱执行人、遗产管理 人、受托人、遗产受赠人,或受让人等,且不论涉及的所有权 利益是否为客户独有或与他人合有。在清平客户的多头或空头 头寸时,fxcm 可以根据其完全的自主权在同一清算中进行抵冲, 或主动开立新的多头或空头头寸,以便建立 fxcm 根据其独立 判断认为有益于保护或降低客户已有的头寸的差额或双鞍交易 的金额。根据 fxcm 的判断及自 主
25、权,在此所述的买卖行为可以通过任何银行间或其它在 当时通常进行业务的外汇交易市场进行,或公开拍卖或私下出 售,fxcm 可以购买全部或部分而不受赎回权的限制。一经 fxcm 要求,客户将在任何时候对其剩余欠款负责,且当其帐户 被 fxcm 或其自己全部或部分平仓之时,在任何时候均对其剩 第 15 页 余欠款负责。如果根据本授权进行的平仓所实现的资金不足以 支付客户向 fxcm 所欠的债务,一经要求,客户将立即支付欠 款,所有未偿还债务,以及 相应利息(计算方式如下:选择当时 fxcm 主要银行优惠利率 或法律规定的最高利率中较低的一项再加 3%) ,以及所有托收 费用,包括律师费、证人费、差旅费等。如果 fxcm 因为客户 的帐户支付了除托收欠款费用 以外的其它费用,客户亦同意支付该类费用。 15. 清算日对冲指令 关于对冲在清算前开立的货币头寸的指示必须在清算日或 交割日至少一天前送达 fxcm,或者 fxcm 在上述期间内掌管有 足够进行交割的资金或必要的交割文件。如果既无指令,又无 资金或文件,fxcm 可以不经发出
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