【合同范文】金融合同-资金账户监管协议范本[1].docx
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1、第 1 页 金融合同:资金账户监管协议范本1 特征码 MeEDELghEmABlNBvHzOG 甲方(资产委托方):_ 住所:_ 邮编:_ 法定代表人:_ 乙方(资产受托方):_ 住所:_ 邮编:_ 法定代表人:_ 丙方(资产监管方):_ 住所:_ 邮编:_ 法定代表人:_ 为确保_、_签订_年_字第 _号资产管理委托合同(以下称为“合同” )的履行,甲 乙丙三方经协商,签订本协议书,约定甲乙双方授权及限制事 项,并由丙方根据约定事项进行监管。 第一条 甲方在丙方开立资金帐户(资金帐号:_) , 并存入资金人民币_元。乙方自愿转入资金或证券市值 第 2 页 人民币_至甲方帐户(下称“监管帐户”
2、 ) ,作为对甲方 所委托资产的本金及约定收益的保证。甲乙双方保证该资产合 法性。 第二条 本协议监管期限(即帐户锁定期间) _,自_年_月_日至_年_ 月_日止。 第三条 甲方资产年收益率_,收益计人民币 _(¥:_元) ,收益按季度支付,甲方可以在 _年_月_日、_年_月_日、 _年_月_日、 _年_月_日 从监管帐户每次转出收益款人民币_(¥:_元) ,在_年 _月_日转出本金_万元。 (甲方 取款时须凭加盖双方印章的取款单) 第四条 帐户锁定期间,甲方委托乙方在其资金帐户对应 的股票帐户内进行有价证券买卖交易活动,帐户资金密码由甲 方管理。 第五条 甲方在丙方开立的上述帐户在锁定期间,
3、必须在 丙方办理股票指定交易。三方中任何一方不得单方面提取现金、 转托管、撤销指定交易等。本合同第七、八、十条情形出现则 按相应规定执行,三方予以同意。 第六条 监管帐户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖 A 股股票,基金、上市有价证券(包括债、国库券)及新股申 第 3 页 购。帐户锁定期间,乙方指定代理人_,身份证号码: _作为合法的交易指令操作人员,甲方和乙方对该人员 在上述规定的交易范围内的一切操作行为予以认可。丙方鹫对 上述帐户进行监管,在交易过程中发生操作人员违规操作的行 为应及时制止,否则,丙方应对由于违规操作造成的损失承担 赔偿责任。若甲、乙方任何一方要从该帐户中提取现金、转托
4、管、撤销指定交易等,必须按照本协议有关约定条款办理。 第七条 本协议期间,当监管帐户的总资产之和(股票市 值按通知前一天收盘价及股票数量计算)降至_(警戒 线)以下时,丙方应于次日开市前通知甲、乙双方。乙方应于 次日证券市场收盘前追加保证金,使甲、乙两帐户中的总资产 补足至_。当总市值降至_ (平仓线)以下时, 甲方有权对监管帐户进行处理,包括对证券进行平仓及提取相 当于资产委托管理合同标的本金壹仟万元及约定收益款的资金。 出现前述情形时,丙方负有通知甲、乙双方的义务,乙方自愿 接受平仓的一切后果,并不得以任何理由(包括价格低等)向 甲方、丙方索赔或提出抗辩。 第八条 乙方不得因偿还债务或其它
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