【合同范文】金融合同-期货居间人诚信责任刍议[1].docx
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1、第 1 页 金融合同:期货居间人诚信责任刍议1 特征码 KbnKtvSJymDreBEFIzVU 居间活动,是经纪活动的一种形式。在期货市场上,从事牵线 搭桥、中介媒引、促成双方交易进行的活动,就是居间活动。 从经济学的角度而言,居间活动包括期货市场上为投资者提供 交易服务的期货经纪公司及其从业人员的行为。这里的居间人, 可以是指个人,也可是指法人机构。居间关系,是法律所承认 的一种民事活动关系。在任何民事活动中,诚实信义是民事双 方始终必须遵守的基本原则。这是由于,在居间关系中,虽然 居间人是由其利己心驱动开展业务活动,但在以等价交换为基 础的市场经济条件下,同样强调遵循诚实信义等道德规范,
2、以 维护市场经济秩序。无庸讳言,居间人对委托人应负有诚实信 义的责任。但是,由于我国对期货居间活动还没有制定有关的 法律法规,还缺乏有效的管理,致使因居间人缺乏诚实信义而 引发的交易投诉和纠纷层出不穷。诚实信义是期货居间人应负 职责的一个组成部分,也是建立和完善我国期货市场法律法规 建设的一个重要方面。 一、诚实信义责任的主要内容 (一)诚实信义原则。诚实信义原则,是始终贯穿法律关系 的基本准则之一,也是参与市场的各个主体均须遵守的基本准 第 2 页 则之一。作为期货交易的居间人,在期货市场交易中,必须以 诚相待,以信相处。以诚实信义的行为,严格履行居间合同的 权利和义务,禁止欺诈客户,始终要
3、维护客户的利益。 (二)客户忠诚原则。居间人对客户负有忠诚的职责。禁止 损害委托人的利益而谋取私利或他人的利益。居间人作为客户 的交易代理人,必须忠诚履行居间合同所规定的职责,客户的 利益至高无上,不能用损害客户的权益,来谋取自己或他人的 利益。 (三)禁止欺诈原则。欺诈行为是一项很严重的犯罪。国家 法律法规、期货交易所及期货业协会的规则中,都明确规定, 严禁对客户进行欺诈,并为此制定了严格的惩罚标准。 在市场运作中,欺诈行为主要表现为:欺诈性诱导,即向 客户承诺进入市场交易保证获利,以此来招揽客户;擅自下单交 易,居间人在利益机制驱动下,未经客户授权,擅自下单交易; 内幕交易,它通过不公开、
4、不公平的形式而私下进行交易,所 有的信息也不公开;私下对冲,不把客户指令下到交易所,而是 在客户之间对冲,赚取双方的佣金和减少代理交易费。 (四)信息透明告知原则。居间人作为客户交易的代理人, 对凡掌握的有关涉及客户交易的诸如价格波动、行情预测、持 仓量变动及交易规则变化等市场信息,有义务履行及时向客户 公开、全面告知的职责。 (五)保守客户秘密原则。居间人必须遵循为客户保密的责 第 3 页 任。有关客户的交易资金、交易对象、交易时间、交易数量、 交易计划、交易密码等涉及交易的情况,有义务严守客户秘密, 不经客户同意,不得外传。 二、违反诚实信义所应承担的责任 诚实信义是从事期货交易必须遵循的
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